Cанкциялар және ықпал ету шаралары
Барлығы: 10
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "SQIF Capital" АҚ
- БСН
- 050640001484
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер, Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 09.07.2025
- Шешім / істің нөмірі
- 04-2-05/34828
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- инспекциялық тексеру нәтижелері бойынша анықталған бұзушылықтар үшін
- Орындау мерзімі
- 23.07.2025
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "SQIF Capital" АҚ
- БСН
- 050640001484
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер, Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 27.05.2025
- Шешім / істің нөмірі
- 250000440000283
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 393 200
- Бұзушылық мәні
- уәкілетті органға толық емес мәліметтерді бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсыну
- Орындау мерзімі
- 11.06.2025
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБтК-нің 256-бабының 2-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "SQIF Capital" АҚ
- БСН
- 050640001484
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер, Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 23.04.2025
- Шешім / істің нөмірі
- 250000440000141, 250000440000142
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 2 359 200
- Бұзушылық мәні
- жасауға мүдделілігі бар мәмілені жасау кезінде тәртіпті және (немесе) шарттарды сақтамауда
- Орындау мерзімі
- 28.05.2025
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБтК-нің 262 - бабының 1-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "SQIF Capital" АҚ
- БСН
- 050640001484
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер, Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 23.04.2025
- Шешім / істің нөмірі
- 250000440000138, 250000440000139, 250000440000140
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 3 538 800
- Бұзушылық мәні
- Шарттары Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасына қайшы келетін қаржы құралдарымен мәміле жасау
- Орындау мерзімі
- 28.05.2025
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБтК-нің 262-бабының 2-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "SQIF Capital" АҚ
- БСН
- 050640001484
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер, Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 23.04.2025
- Шешім / істің нөмірі
- 250000440000137, 250000440000143, 250000440000144, 250000440000145, 250000440000146, 250000440000147, 250000440000148, 250000440000149, 250000440000150, 250000440000151, 250000440000152, 250000440000153, 250000440000154, 250000440000155, 250000440000156
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 8 257 200
- Бұзушылық мәні
- ұйымның ішкі бақылау қағидаларының КЖ/ТҚҚ туралы Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі және ұйымның КЖ / ТҚҚ туралы Заңның 4 - бабы 1-тармағының 7) тармақшасы бойынша қаржылық мониторингке жататын ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операциялар туралы ақпаратты уақтылы ұсынбауы
- Орындау мерзімі
- 05.06.2025
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБтК 214 бабының 10 және 8 бөліктері
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "SQIF Capital" АҚ
- БСН
- 050640001484
- Ұйым типі
- Бағалы қағаздар рыногында брокерлік және дилерлік қызметін жүзеге асыратын ұйым
- Шешім күні
- 31.03.2025
- Шешім / істің нөмірі
- № 10-3-02/15496
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Ақпараттық қауіпсіздік жөніндегі талаптарды бұзу; Ақпараттық қауіпсіздік оқиғаларының ақпаратты өңдеудің автоматтандырылған жүйесіне (АӨАЖ) сигналдарды беру қамтамасыз етілмейді
- Орындау мерзімі
- 14.04.2025
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2020 жылғы 21 қыркүйектегі № 90 қаулысының 4-тармақтың 9, 10-тармақшалары ; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 27 наурыздағы № 48 қаулысының 15, 86, 48-тармақтар, 1) тармақша 43-тармағы, Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2022 жылғы 12 қыркүйектегі № 67 қаулысының 8-тармағы. қыркүйектегі № 67 қаулысының 8-тармағы.
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Ақпараттық және киберқауіпсіздік департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "SQIF Capital" АҚ
- БСН
- 050640001484
- Ұйым типі
- Эмитент
- Шешім күні
- 13.02.2025
- Шешім / істің нөмірі
- 250000440000051
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 196 600 теңге
- Бұзушылық мәні
- ӘҚБК-нің 262-бабының 6-бөлімінде жауапкершілігі көзделген Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттарда өз қызметі туралы ақпаратты белгіленген мерзімдерде бірнеше рет (қатарынан алты күнтізбелік ай ішінде екі және одан да көп рет) жария етпеу
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБК-нің 262 бабы 6 бөлімі
- Ескерту
- 28.02.2025ж. төленді
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "SQIF Capital" АҚ
- БСН
- 050640001484
- Ұйым типі
- Эмитент
- Шешім күні
- 22.06.2016
- Шешім / істің нөмірі
- 160000803003403
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 212100
- Бұзушылық мәні
- Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 263-бап
- Ескерту
- Айыппұл төленді - 08.07.16ж. төлем тапсырмасы негізінде
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "SQIF Capital" АҚ
- БСН
- 050640001484
- Ұйым типі
- Эмитент
- Шешім күні
- 20.10.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 150000803002215
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 198200
- Бұзушылық мәні
- Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында шарттарында ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 263-бап
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "SQIF Capital" АҚ
- БСН
- 050640001484
- Ұйым типі
- Эмитент
- Шешім күні
- 08.02.2011
- Шешім / істің нөмірі
- 10-01-14/760/2411-И
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- —
- Орындау мерзімі
- 01.01.1970
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- —
20 / стр.