Cанкциялар және ықпал ету шаралары
Барлығы: 58
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Private Asset Management" AҚ
- БСН
- 070640003385
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 28.02.2024
- Шешім / істің нөмірі
- 240000440000352
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 369200
- Бұзушылық мәні
- Уәкілетті органға дәйексіз есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсынуда көрініс тапқан әкімшілік құқық бұзушылық
- Орындау мерзімі
- 12.04.2024
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБК 256-бабының 2-бөлігі
- Ескерту
- орындалды
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Private Asset Management" AҚ
- БСН
- 070640003385
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 29.12.2023
- Шешім / істің нөмірі
- 230000440001573
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 369200
- Бұзушылық мәні
- уәкiлеттi органға ақпаратты бiрнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi немесе одан да көп рет) ұсынбау арқылы жасалған әкiмшiлiк құқық бұзушылық
- Орындау мерзімі
- 16.01.2024
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБК 256-бабының 1-бөлігі
- Ескерту
- исполнено
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Private Asset Management" AҚ
- БСН
- 070640003385
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 18.10.2023
- Шешім / істің нөмірі
- №04-1-05/3060
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- уәкілетті органға тапсырылатын есептілікте дәйектемесiз деректерді ұсыну
- Орындау мерзімі
- 01.11.2023
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Қазақстан Республикасы заңының 3-2 бабының 3 тармағы
- Ескерту
- орындалды
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Private Asset Management" AҚ
- БСН
- 070640003385
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 22.09.2023
- Шешім / істің нөмірі
- 230000440000984
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 345000
- Бұзушылық мәні
- Уәкілетті органға дәйексіз есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсынуда көрініс тапқан әкімшілік құқық бұзушылық
- Орындау мерзімі
- 22.10.2023
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБК 256-бабының 2-бөлігі
- Ескерту
- орындалды
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Private Asset Management" AҚ
- БСН
- 070640003385
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 22.09.2023
- Шешім / істің нөмірі
- 230000440000983
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 345000
- Бұзушылық мәні
- Административное правонарушение, выразившееся в неоднократном (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) предоставлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности
- Орындау мерзімі
- 22.10.2023
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- часть 2 статьи 256 КоАП
- Ескерту
- орындалды
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Private Asset Management" AҚ
- БСН
- 070640003385
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 16.08.2023
- Шешім / істің нөмірі
- №04-2-05/2276
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- инспекциялық тексеру нәтижелері бойынша анықталған бұзушылықтар үшін
- Орындау мерзімі
- 01.09.2023
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Private Asset Management" AҚ
- БСН
- 070640003385
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 29.06.2023
- Шешім / істің нөмірі
- №230000440000509, №230000440000510, №230000440000511
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 289 800
- Бұзушылық мәні
- уәкілетті органның тиісті лицензиясы болмаса операцияларды жүзеге асыру
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 463-баптың 1-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Private Asset Management" AҚ
- БСН
- 070640003385
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 29.06.2023
- Шешім / істің нөмірі
- №230000440000515, №230000440000516, №230000440000517
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 1 593 900
- Бұзушылық мәні
- қаржылық мониторингке жататын ақшамен жасалатын операциялар туралы ақпарат бермеу
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 214-баптың 2-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Private Asset Management" AҚ
- БСН
- 070640003385
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 29.06.2023
- Шешім / істің нөмірі
- №230000440000513
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 362 250
- Бұзушылық мәні
- КЖ/ТҚҚ саласында даярлау және оқыту бағдарламасын орындамау
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 214-баптың 7-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Private Asset Management" AҚ
- БСН
- 070640003385
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 29.06.2023
- Шешім / істің нөмірі
- №230000440000514
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 555 450
- Бұзушылық мәні
- ұйымның ішкі бақылау қағидалары Қазақстан Республикасының КЖ/ТҚҚ туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейді
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 214-баптың 10-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Private Asset Management" AҚ
- БСН
- 070640003385
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 29.06.2023
- Шешім / істің нөмірі
- №230000440000504
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 345 000
- Бұзушылық мәні
- уәкілетті органға дәйекті емес және толық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсыну
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 256-баптың 2 бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Private Asset Management" AҚ
- БСН
- 070640003385
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 29.06.2023
- Шешім / істің нөмірі
- №230000440000512
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 483 000
- Бұзушылық мәні
- клиенттердің бенефициарлық иелерін тиісті тексеру жөнінде шаралар қолданбау
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 214-баптың 4-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Private Asset Management" AҚ
- БСН
- 070640003385
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 29.06.2023
- Шешім / істің нөмірі
- №230000440000505, №230000440000506, №230000440000507, №230000440000508
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 2 898 000
- Бұзушылық мәні
- бағалы қағаздар нарығындағы кәсіби қызмет шеңберінде шарттары Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасына қайшы келетін қаржы құралдарымен мәміле жасау
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 262-баптың 2-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Private Asset Management" AҚ
- БСН
- 070640003385
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 29.06.2023
- Шешім / істің нөмірі
- №230000440000723, №230000440000724
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 3 150 000
- Бұзушылық мәні
- Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы заңнамасында белгіленген талаптарды бұза отырып, қаржылық есептіліктің бұрмалануына әкеп соққан бухгалтерлік есепті жүргізу
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 239-баптың 4-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Private Asset Management" AҚ
- БСН
- 070640003385
- Ұйым типі
- Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 17.10.2022
- Шешім / істің нөмірі
- 04-2-21/3021
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- № 211 және № 41 Қағидалары бойынша сенімсіз есептілікті ұсыну
- Орындау мерзімі
- 22.10.2022
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- № 211 және № 41 Қағидалары бойынша сенімсіз есептілікті ұсыну1
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Private Asset Management" AҚ
- БСН
- 070640003385
- Ұйым типі
- Эмитент
- Шешім күні
- 28.04.2021
- Шешім / істің нөмірі
- 04-4-17/860
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- ірі мәміле жасасу туралы ақпаратты уақтылы орналастырмау
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- БҚР туралы заңның 102 бабы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Private Asset Management" AҚ
- БСН
- 070640003385
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 19.03.2021
- Шешім / істің нөмірі
- 04-2-05/541
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Ұйымның БҚР туралы Заңның 49-бабының 1-тармағы мен №80 қаулының 1-тармағының К1 пруденциалдық нормативін сақтамау бөлігіндегі талаптарды бұзуы
- Орындау мерзімі
- 02.04.2021
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- БҚР туралы Заңның 49-бабының 1-тармағы мен №80 қаулының 1-тармағы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Private Asset Management" AҚ
- БСН
- 070640003385
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 15.05.2020
- Шешім / істің нөмірі
- №200000443000246
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 486150
- Бұзушылық мәні
- Ұйымның ішкі бақылау ережелері Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейді
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 214-баптың 2-бөлімі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Private Asset Management" AҚ
- БСН
- 070640003385
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 28.01.2019
- Шешім / істің нөмірі
- №33-8-05/404
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Меншікті капиталының жеткіліктілігі коэффициентін есептеу тәртібін бұзу
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңының 49 бабының 2 тармағы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Private Asset Management" AҚ
- БСН
- 070640003385
- Ұйым типі
- Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 27.11.2018
- Шешім / істің нөмірі
- №33-8-05/7617
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Анық және (немесе) толық емес есептерді уәкілетті органға ұсынуы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңының 52 бабының 1 тармағы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат