Cанкциялар және ықпал ету шаралары
Барлығы: 74
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ
- БСН
- 041140004401
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер, Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар, Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 18.03.2026
- Шешім / істің нөмірі
- 04-2-05/17035
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- инспекциялық тексеру нәтижелері бойынша анықталған бұзушылықтар үшін
- Орындау мерзімі
- 02.04.2026
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ
- БСН
- 041140004401
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер, Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 30.12.2025
- Шешім / істің нөмірі
- 250000440002240, 250000440002241
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 674 058
- Бұзушылық мәні
- Инвестициялық портфельді басқарушының қабылданған инвестициялық шешімдерді орындау мақсатында инвестициялық портфельді басқару процесінде бағалы қағаздар нарығының субъектілерімен өзара іс-қимыл жасау тәртібін, инвестициялық портфельді басқару жөніндегі шарттың, кастодиан, инвестициялық портфельді басқарушы және (немесе) бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры, ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры арасында жасалған кастодиан шартының талаптарын, сондай-ақ бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры мен инвестициялық портфельді басқарушы арасында жасалған зейнетақы активтерін сенімгерлік басқару туралы шарттың талаптарын орындау тәртібін ірі залал келтірмей бұзуы –
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБтК-нің 264-бабының 1-1-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ
- БСН
- 041140004401
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер, Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 19.12.2025
- Шешім / істің нөмірі
- 250000440002235
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 337 029
- Бұзушылық мәні
- Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының бағалы қағаздармен мәмілелерді тіркеу тәртібін, шарттары мен мерзімдерін және (немесе) бағалы қағаздарды ұстаушылар тiзiлiмдерiнің жүйесiн немесе номиналды ұстауды есепке алу жүйесiн жүргiзу тәртiбiн бұзуы және (немесе) бағалы қағаздар бойынша құқықтарды растау тәртiбiн, шарттары мен мерзімдерін бұзуы, егер бұл әрекеттерде қылмыстық жазаланатын іс-әрекет белгiлерi болмаса, –
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБтК-нің 260-бабының 1-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ
- БСН
- 041140004401
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер, Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 19.12.2025
- Шешім / істің нөмірі
- 250000440002217, 250000440002218, 250000440002219, 250000440002220, 250000440002221, 250000440002222, 250000440002223, 250000440002224, 250000440002225, 250000440002232
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 3 370 290
- Бұзушылық мәні
- ұйымның КЖ / ТҚҚ туралы Заңның 4 - бабы 1-тармағының 3),7) тармақшасы бойынша қаржылық мониторингке жататын ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операциялар туралы ақпаратты уақтылы ұсынбауы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБтК-нің 214-бабының 8-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ
- БСН
- 041140004401
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер, Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 19.12.2025
- Шешім / істің нөмірі
- 250000440002233, 250000440002234
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 674 058
- Бұзушылық мәні
- Акционерлік инвестициялық қордың, инвестициялық қордың басқарушы компаниясының дәл емес, толық емес немесе жаңылыстыратын ақпаратты таратуы немесе жариялауы –
- Орындау мерзімі
- 11.02.2026
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБтК-нің 265-бабының 2-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ
- БСН
- 041140004401
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер, Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 19.12.2025
- Шешім / істің нөмірі
- 250000440002226, 250000440002227, 250000440002228, 250000440002229, 250000440002230, 250000440002231
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 2 022 174
- Бұзушылық мәні
- Шарттары Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасына қайшы келетін қаржы құралдарымен мәміле жасау
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБтК-нің 262-бабының 2-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ
- БСН
- 041140004401
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер, Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 18.12.2025
- Шешім / істің нөмірі
- 250000440002203, 250000440002204, 250000440002205, 250000440002206, 250000440002207, 250000440002208, 250000440002209, 250000440002210, 250000440002211, 250000440002212, 250000440002213, 250000440002214, 250000440002215, 250000440002216
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 4 718 406
- Бұзушылық мәні
- ұйымның КЖ / ТҚҚ туралы Заңның 4 - бабы 1-тармағының 3) тармақшасы бойынша қаржылық мониторингке жататын ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операциялар туралы ақпаратты уақтылы ұсынбауы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБтК-нің 214-бабының 8-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ
- БСН
- 041140004401
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 06.10.2023
- Шешім / істің нөмірі
- №04-1-21/2870
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- уәкілетті органға тапсырылатын есептілікте дәйектемесiз деректерді ұсыну
- Орындау мерзімі
- 19.10.2023
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- БҚР туралы заңның 52 бабы 1 тармағы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ
- БСН
- 041140004401
- Ұйым типі
- Эмитент
- Шешім күні
- 04.05.2022
- Шешім / істің нөмірі
- 04-4-17/2021
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- ДК тәуелсіз директорларының ай сайынғы сыйақы мөлшерін бекіту туралы ақпаратты уақтылы орналастырмау
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- БҚР туралы Заңның 102 бабы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ
- БСН
- 041140004401
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 24.06.2019
- Шешім / істің нөмірі
- №40-1-06/194
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама)
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Инспекциялық тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Қазақстан Республикасынынң заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ
- БСН
- 041140004401
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 15.03.2019
- Шешім / істің нөмірі
- №190000803000155-190000803000156
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 2020000
- Бұзушылық мәні
- Әкімшілік құқық бұзушылық инвестициялық қордың басқарушы компаниясының жаңылыстыратын ақпаратты таратуында көрініс тапты
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБК 265-бабының 2-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ
- БСН
- 041140004401
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 12.03.2019
- Шешім / істің нөмірі
- 190000803000135
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 252 500
- Бұзушылық мәні
- Уәкілетті органға дәл және (немесе) толық емес есептілікті екі немесе одан да көп рет табыс ету
- Орындау мерзімі
- 12.04.2019
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 256 бап 2 б.
- Ескерту
- Уәкілетті органға дәл және (немесе) толық емес есептілікті екі немесе одан да көп рет табыс ету
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ
- БСН
- 041140004401
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 12.03.2019
- Шешім / істің нөмірі
- 190000803000135
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 252 500
- Бұзушылық мәні
- Уәкілетті органға дәл және (немесе) толық емес есептілікті екі немесе одан да көп рет табыс ету
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 256 бап 2 б.
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ
- БСН
- 041140004401
- Ұйым типі
- Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 12.03.2019
- Шешім / істің нөмірі
- 190000803000135
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 252 500
- Бұзушылық мәні
- Уәкілетті органға дәл және (немесе) толық емес есептілікті екі немесе одан да көп рет табыс ету
- Орындау мерзімі
- 12.04.2019
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 256 бап 2 б.
- Ескерту
- Уәкілетті органға дәл және (немесе) толық емес есептілікті екі немесе одан да көп рет табыс ету
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ
- БСН
- 041140004401
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 12.03.2019
- Шешім / істің нөмірі
- 190000803000135
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 252 500
- Бұзушылық мәні
- Уәкілетті органға дәл және (немесе) толық емес есептілікті екі немесе одан да көп рет табыс ету
- Орындау мерзімі
- 12.04.2019
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 256 бап 2 б.
- Ескерту
- Уәкілетті органға дәл және (немесе) толық емес есептілікті екі немесе одан да көп рет табыс ету
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ
- БСН
- 041140004401
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 27.04.2018
- Шешім / істің нөмірі
- №33-7-05/2442
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Қазақстан қор биржасы АҚ есеп берілу мерзімі бұзылды
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Бағалы қағаздар рыногы туралы заңының 89 бабының 2 тармағы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ
- БСН
- 041140004401
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 11.04.2018
- Шешім / істің нөмірі
- №33-7-05/2008
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Капиталының жеткіліктілігі коэффициенттерін есептеу тәртібін бұзған
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Бағалы қағаздар рыногы туралы заңының 49 бабының 2 тармағы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ
- БСН
- 041140004401
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 17.01.2018
- Шешім / істің нөмірі
- №33-7-05/297
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- №88 Ереженің 1-1-ші тармағының 1) тармақшасымен анықталған уәкілетті органға ақпаратты ұсыну мерзімін бұзуына байланысты
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ
- БСН
- 041140004401
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 07.09.2017
- Шешім / істің нөмірі
- №33-7-07/937
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Бағалы қағаздар нарығы туралы заңның 58-бабының 1-тармақшасында бұзу
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ
- БСН
- 041140004401
- Ұйым типі
- Эмитент
- Шешім күні
- 15.04.2016
- Шешім / істің нөмірі
- —
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабы, 1 тармагынын бұзылуы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабы, 1 тармагынын бұзылуы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат