Cанкциялар және ықпал ету шаралары
Барлығы: 100
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Halyk Global Markets" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕҰ)
- БСН
- 971040000210
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 06.09.2024
- Шешім / істің нөмірі
- 240000440001160
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 369 200
- Бұзушылық мәні
- Уәкілетті органға дәйексіз есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсынуда көрініс тапқан әкімшілік құқық бұзушылық
- Орындау мерзімі
- 06.11.2024
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБК 256-бабының 2-бөлігі
- Ескерту
- орындалды
- НҚА түрі
- Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Halyk Global Markets" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕҰ)
- БСН
- 971040000210
- Ұйым типі
- Эмитент
- Шешім күні
- 05.04.2024
- Шешім / істің нөмірі
- 240000440000490
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 184 600 теңге
- Бұзушылық мәні
- ӘҚБК-тің 262-бабының 6-бөлімінде жауапкершілігі көзделген Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттарда өз қызметі туралы ақпаратты белгіленген мерзімдерде бірнеше рет (қатарынан алты күнтізбелік ай ішінде екі және одан да көп рет) жария етпеу
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБК-тің 262 бабы 6 бөлімі
- Ескерту
- 22.04.2024 төленді (кіріс №16522 25.04.2024ж.)
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Halyk Global Markets" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕҰ)
- БСН
- 971040000210
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 05.01.2024
- Шешім / істің нөмірі
- 240000440000005
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 369200
- Бұзушылық мәні
- Уәкілетті органға дәйексіз есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсынуда көрініс тапқан әкімшілік құқық бұзушылық
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБК 256-бабының 2-бөлігі
- Ескерту
- орындалды
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Halyk Global Markets" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕҰ)
- БСН
- 971040000210
- Ұйым типі
- Эмитент
- Шешім күні
- 22.12.2023
- Шешім / істің нөмірі
- 04-4-18/3771
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Қоғамның жалғыз акционері қабылдаған шешімдер туралы ақпаратты уақтылы орналастырмау
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- БҚР туралы Заңның 102 бабы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Halyk Global Markets" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕҰ)
- БСН
- 971040000210
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 15.12.2023
- Шешім / істің нөмірі
- №04-1-21/3570
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- уәкілетті органға тапсырылатын есептілікте дәйектемесiз деректерді ұсыну
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Қазақстан Республикасы заңының 3-3 және 3-5 бабтары
- Ескерту
- орындалды
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Halyk Global Markets" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕҰ)
- БСН
- 971040000210
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 21.10.2021
- Шешім / істің нөмірі
- №04-1-17/2385
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Инспекциялық тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
- Орындау мерзімі
- 29.10.2021
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Қазақстан Республикасынынң заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Halyk Global Markets" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕҰ)
- БСН
- 971040000210
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 24.08.2020
- Шешім / істің нөмірі
- № 7528-20-00-3/15986
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 2 222 400
- Бұзушылық мәні
- Бағалы қағаздар нарығында айла-шарғы жасау мақсатында мәмілелер жасауы бойынша
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБК 259-бабының 1-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Halyk Global Markets" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕҰ)
- БСН
- 971040000210
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 29.11.2018
- Шешім / істің нөмірі
- 33-7-05/7689
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Анық және (немесе) толық емес есептерді уәкілетті органға ұсынуы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңының 52 бабының 1 тармағы
- Ескерту
- 04.12.2018ж. №041218/1 хатпен орындалды
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Halyk Global Markets" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕҰ)
- БСН
- 971040000210
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 15.12.2017
- Шешім / істің нөмірі
- №33-7-07/3077
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Есептілікті уәкілетті органға мерзімінен кеш жіберуіне байланысты
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Halyk Global Markets" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕҰ)
- БСН
- 971040000210
- Ұйым типі
- Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 31.01.2017
- Шешім / істің нөмірі
- 38-3-04/79
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Тексеру барысында анықталған бұзушылықтарды және оның себептерін, сондай ақ оның орын алуына мүмкіндік туғызған шарттарын жоюға бағытталған, орындалуы міндетті түзету шараларын қабылдауға қатысты
- Орындау мерзімі
- 01.03.2017
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Halyk Global Markets" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕҰ)
- БСН
- 971040000210
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 31.01.2017
- Шешім / істің нөмірі
- 38-3-04/79
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Тексеру барысында анықталған бұзушылықтарды және оның себептерін, сондай ақ оның орын алуына мүмкіндік туғызған шарттарын жоюға бағытталған, орындалуы міндетті түзету шараларын қабылдауға қатысты
- Орындау мерзімі
- 01.03.2017
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Halyk Global Markets" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕҰ)
- БСН
- 971040000210
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 11.01.2017
- Шешім / істің нөмірі
- №24-2-03/19
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- №272 Қағиданың талаптары
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Halyk Global Markets" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕҰ)
- БСН
- 971040000210
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 28.11.2016
- Шешім / істің нөмірі
- 160000803003805
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 212 100 тенге
- Бұзушылық мәні
- Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 263-бап
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Halyk Global Markets" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕҰ)
- БСН
- 971040000210
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 18.11.2016
- Шешім / істің нөмірі
- 160000803003762-160000803003766
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 2 121 000
- Бұзушылық мәні
- Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуында орын тапты
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 214 баптың 1 бөлімі
- Ескерту
- Шешім Алматы қ. ААӘС қабылданды
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Halyk Global Markets" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕҰ)
- БСН
- 971040000210
- Ұйым типі
- Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 18.11.2016
- Шешім / істің нөмірі
- 160000803003762-160000803003766
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 2 121 000
- Бұзушылық мәні
- Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуында орын тапты
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 214 баптың 1 бөлімі
- Ескерту
- Шешім Алматы қ. ААӘС қабылданды
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Halyk Global Markets" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕҰ)
- БСН
- 971040000210
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 07.11.2016
- Шешім / істің нөмірі
- 160000803003724
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 424 200
- Бұзушылық мәні
- Анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі айда екі және одан көп рет) ұсынуы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 256 бап 2 б.
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Halyk Global Markets" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕҰ)
- БСН
- 971040000210
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 07.11.2016
- Шешім / істің нөмірі
- 160000803003743
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 636 300
- Бұзушылық мәні
- Бірнеше рет (он екі айда екі және одан көп рет қатарынан) ҚР заңнамасында белгіленген талаптарды бұзу
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 262 бап
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Halyk Global Markets" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕҰ)
- БСН
- 971040000210
- Ұйым типі
- Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 07.11.2016
- Шешім / істің нөмірі
- 160000803003724
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 424 200
- Бұзушылық мәні
- Анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі айда екі және одан көп рет) ұсынуы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 256 бап 2 б.
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Halyk Global Markets" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕҰ)
- БСН
- 971040000210
- Ұйым типі
- Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 07.11.2016
- Шешім / істің нөмірі
- 160000803003743
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 636 300
- Бұзушылық мәні
- Бірнеше рет (он екі айда екі және одан көп рет қатарынан) ҚР заңнамасында белгіленген талаптарды бұзу
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 262 бап
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Halyk Global Markets" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕҰ)
- БСН
- 971040000210
- Ұйым типі
- Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 31.10.2016
- Шешім / істің нөмірі
- 160000803003725, 160000803003726, 160000803003727, 160000803003728, 160000803003729
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 1 060 500
- Бұзушылық мәні
- Қаржылық есептілікті бұрмалауға әкеп соққан, бухгалтерлiк есепті Қазақстан Республикасының бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептілік туралы заңнамасында белгіленген талаптарды және бухгалтерлік есеп әдістерін (қағидаттарын) бұзып жүргізуі
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 239-баптың 4-бөлімі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат