Примененные меры воздействия и санкции
Итого: 22486
- Наименование организации/ФИО
- ТОО «Микрофинансовая организация «Lending and Finance technologies»
- БИН
- 150840012933
- Тип организации
- Организация, осуществляющая микрофинансовую деятельность
- Дата принятия решения
- 28.10.2026
- Номер принятия решения/дела
- —
- Вид взыскания
- Меры надзорного реагирования
- Тип взыскания
- письменное предписание
- Наложенное взыскание
- —
- Существо нарушения
- уступка прав (требований) специальной финансовой компании по договорам о предоставлении микрокредита осуществлены при отсутствии государственной регистрации выпуска облигаций, являющейся обязательным условием сделки секьюритизации
- Срок исполнения
- 05.11.2026
- Статья/пункты НПА, Статья КоАП
- пункта 1 статьи 11 Закона Республики Казахстан «О проектном финансировании и секьюритизации» и пункта 5 статьи 9-1 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовой деятельности»
- Примечание
- —
- Тип НПА
- Закон Республики Казахстан "О микрофинансовой деятельности"
- Наименование департамента АРРФР / УРП
- Управление региональных представителей в городе Петропавловск
- Наименование организации/ФИО
- ТОО «Микрофинансовая организация «ONE CREDIT»
- БИН
- 220940025716
- Тип организации
- Организация, осуществляющая микрофинансовую деятельность
- Дата принятия решения
- 27.10.2026
- Номер принятия решения/дела
- № 33-0-21/63718-И
- Вид взыскания
- Меры воздействия
- Тип взыскания
- письменное предписание
- Наложенное взыскание
- —
- Существо нарушения
- нарушение требований по уступке прав (требований) по микрокредитам
- Срок исполнения
- 05.11.2026
- Статья/пункты НПА, Статья КоАП
- пункт 1 статьи 11 Закона о секьюритизации и пункт 5 статьи 9-1 Закона о МФД.
- Примечание
- —
- Тип НПА
- Закон Республики Казахстан "О микрофинансовой деятельности"
- Наименование департамента АРРФР / УРП
- Управление региональных представителей в городе Қонаев
- Наименование организации/ФИО
- ТОО «Микрофинансовая организация «BeeClever»
- БИН
- 240240002001
- Тип организации
- Организация, осуществляющая микрофинансовую деятельность
- Дата принятия решения
- 27.10.2026
- Номер принятия решения/дела
- № 33-0-21/63716-И
- Вид взыскания
- Меры воздействия
- Тип взыскания
- письменное предписание
- Наложенное взыскание
- —
- Существо нарушения
- нарушение требований по уступке прав (требований) по микрокредитам
- Срок исполнения
- 05.11.2026
- Статья/пункты НПА, Статья КоАП
- пункта 1 статьи 11 Закона о секьюритизации и пункта 5 статьи 9-1 Закона о МФД
- Примечание
- —
- Тип НПА
- Закон Республики Казахстан "О микрофинансовой деятельности"
- Наименование департамента АРРФР / УРП
- Управление региональных представителей в городе Қонаев
- Наименование организации/ФИО
- ТОО «МФО «Credit365 Kazakhstan» (Кредит 365 Казахстан)»
- БИН
- 200940032913
- Тип организации
- Организация, осуществляющая микрофинансовую деятельность
- Дата принятия решения
- 27.10.2026
- Номер принятия решения/дела
- № 33-0-21/63715-И
- Вид взыскания
- Меры воздействия
- Тип взыскания
- письменное предписание
- Наложенное взыскание
- -
- Существо нарушения
- нарушение требований по уступке прав (требований) по микрокредитам
- Срок исполнения
- 05.11.2026
- Статья/пункты НПА, Статья КоАП
- пункт 1 статьи 11 Закона о секьюритизации и пункт 5 статьи 9-1 Закона о МФД.
- Примечание
- —
- Тип НПА
- Закон Республики Казахстан "О микрофинансовой деятельности"
- Наименование департамента АРРФР / УРП
- Управление региональных представителей в городе Қонаев
- Наименование организации/ФИО
- ТОО "Микрофинансовая организация Умит Финанс"
- БИН
- 250240019385
- Тип организации
- Организация, осуществляющая микрофинансовую деятельность
- Дата принятия решения
- 23.10.2026
- Номер принятия решения/дела
- Приказ № 71
- Вид взыскания
- Санкции и иные административные взыскания
- Тип взыскания
- Лишение лицензии
- Наложенное взыскание
- —
- Существо нарушения
- систематическое нарушение
- Срок исполнения
- 23.10.2026
- Статья/пункты НПА, Статья КоАП
- подпункт 2) пункта 2 статьи 16
- Примечание
- —
- Тип НПА
- Закон Республики Казахстан "О микрофинансовой деятельности"
- Наименование департамента АРРФР / УРП
- Управление региональных представителей в городе Алматы
- Наименование организации/ФИО
- ТОО «Микрофинансовая организация «SurfKaz Finance»
- БИН
- 250340025650
- Тип организации
- Организация, осуществляющая микрофинансовую деятельность
- Дата принятия решения
- 23.10.2026
- Номер принятия решения/дела
- Приказ № 69
- Вид взыскания
- Санкции и иные административные взыскания
- Тип взыскания
- Лишение лицензии
- Наложенное взыскание
- —
- Существо нарушения
- систематическое нарушение
- Срок исполнения
- 23.10.2026
- Статья/пункты НПА, Статья КоАП
- подпункт 2) пункта 2 статьи 16
- Примечание
- —
- Тип НПА
- Закон Республики Казахстан "О микрофинансовой деятельности"
- Наименование департамента АРРФР / УРП
- Управление региональных представителей в городе Алматы
- Наименование организации/ФИО
- ТОО "Коллекторское агентство "Эксперт Плюс"
- БИН
- 151040003422
- Тип организации
- Коллекторское агентство
- Дата принятия решения
- 23.10.2026
- Номер принятия решения/дела
- № 30-0-08/63795
- Вид взыскания
- Меры надзорного реагирования
- Тип взыскания
- письменное предписание
- Наложенное взыскание
- —
- Существо нарушения
- начисление вознаграждения по истечению 90 календарных последовательных дней со дня выхода банковских займов на просрочку.
- Срок исполнения
- 29.10.2026
- Статья/пункты НПА, Статья КоАП
- пункт 26 статьи 1 Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам минимизации рисков при кредитовании, защиты прав заемщиков, совершенствования регулирования финансового рынка и исполнительного производства» от 19.06.2024 года
- Примечание
- —
- Тип НПА
- Закон Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан"
- Наименование департамента АРРФР / УРП
- Управление региональных представителей в городе Караганда
- Наименование организации/ФИО
- ТОО "Микрофинансовая организация "Microfinance Systems"
- БИН
- 220840013739
- Тип организации
- Организация, осуществляющая микрофинансовую деятельность
- Дата принятия решения
- 23.10.2026
- Номер принятия решения/дела
- Приказ № 68
- Вид взыскания
- Санкции и иные административные взыскания
- Тип взыскания
- Лишение лицензии
- Наложенное взыскание
- —
- Существо нарушения
- систематическое нарушение
- Срок исполнения
- 23.10.2026
- Статья/пункты НПА, Статья КоАП
- подпункт 2) пункта 2 статьи 16
- Примечание
- —
- Тип НПА
- Закон Республики Казахстан "О микрофинансовой деятельности"
- Наименование департамента АРРФР / УРП
- Управление региональных представителей в городе Алматы
- Наименование организации/ФИО
- ТОО «Микрофинансовая организация «MFO №1»
- БИН
- 210740030694
- Тип организации
- Организация, осуществляющая микрофинансовую деятельность
- Дата принятия решения
- 23.10.2026
- Номер принятия решения/дела
- Приказ № 70
- Вид взыскания
- Санкции и иные административные взыскания
- Тип взыскания
- Лишение лицензии
- Наложенное взыскание
- —
- Существо нарушения
- систематическое нарушение
- Срок исполнения
- 30.10.2026
- Статья/пункты НПА, Статья КоАП
- подпункт 2) пункта 2 статьи 16
- Примечание
- —
- Тип НПА
- Закон Республики Казахстан "О микрофинансовой деятельности"
- Наименование департамента АРРФР / УРП
- Управление региональных представителей в городе Алматы
- Наименование организации/ФИО
- Товарищество с ограниченной ответственностью "МФО MaxMoney "
- БИН
- 230240013372
- Тип организации
- Организация, осуществляющая микрофинансовую деятельность
- Дата принятия решения
- 23.10.2026
- Номер принятия решения/дела
- Приказ № 67
- Вид взыскания
- Санкции и иные административные взыскания
- Тип взыскания
- Лишение лицензии
- Наложенное взыскание
- —
- Существо нарушения
- систематическое нарушение
- Срок исполнения
- 23.10.2026
- Статья/пункты НПА, Статья КоАП
- подпункт 2) пункта 2 статьи 16
- Примечание
- —
- Тип НПА
- Закон Республики Казахстан "О микрофинансовой деятельности"
- Наименование департамента АРРФР / УРП
- Управление региональных представителей в городе Алматы
- Наименование организации/ФИО
- Товарищество с ограниченной ответственностью "Коллекторское агентство "Gold collection capital-2050"
- БИН
- 211040024230
- Тип организации
- Коллекторское агентство
- Дата принятия решения
- 22.10.2026
- Номер принятия решения/дела
- 39-0-21/62516
- Вид взыскания
- Меры надзорного реагирования
- Тип взыскания
- письменное предупреждение
- Наложенное взыскание
- —
- Существо нарушения
- Непредоставление сведении
- Срок исполнения
- 22.10.2026
- Статья/пункты НПА, Статья КоАП
- Подпункт 13 пункта 1 статьи 15 Закона о "Коллекторской деятельности"
- Примечание
- —
- Тип НПА
- Закон Республики Казахстан "О коллекторской деятельности"
- Наименование департамента АРРФР / УРП
- Управление региональных представителей в городе Тараз
- Наименование организации/ФИО
- ТОО "Кредитное товарищество "Меркі"
- БИН
- 050540003536
- Тип организации
- Кредитное товарищество
- Дата принятия решения
- 22.10.2026
- Номер принятия решения/дела
- № 39-0-07/63194 от 22.10.2026
- Вид взыскания
- Меры воздействия
- Тип взыскания
- письменное предписание
- Наложенное взыскание
- —
- Существо нарушения
- —
- Срок исполнения
- 18.11.2026
- Статья/пункты НПА, Статья КоАП
- —
- Примечание
- —
- Тип НПА
- Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
- Наименование департамента АРРФР / УРП
- Управление региональных представителей в городе Тараз
- Наименование организации/ФИО
- АО "Компания по страхованию жизни "Nomad Life" (прежнее наименование АО "КСЖ "Астана-Финанс")
- БИН
- 080340004077
- Тип организации
- Страховые (перестраховочные) организации
- Дата принятия решения
- 21.10.2026
- Номер принятия решения/дела
- № 260000440001787, № 260000440001791, № 260000440001792, № 260000440001794, № 260000440001796, № 260000440001797, № 260000440001799, № 260000440001803, № 260000440001806
- Вид взыскания
- Санкции и иные административные взыскания
- Тип взыскания
- Наложение административного штрафа
- Наложенное взыскание
- 11677500
- Существо нарушения
- Административное правонарушение выразилось в неисполнении или ненадлежащем исполнении установленных требований по предоставлению информации в базу данных по страхованию
- Срок исполнения
- 03.12.2026
- Статья/пункты НПА, Статья КоАП
- часть 3 статьи 230 КоАП
- Примечание
- Исполнено
- Тип НПА
- —
- Наименование департамента АРРФР / УРП
- Департамент страхового рынка и актуарных расчетов
- Наименование организации/ФИО
- АО "Компания по страхованию жизни "Centras Life" (АО "КСЖ "Коммеск - Өмір")
- БИН
- 911140000055
- Тип организации
- Страховые (перестраховочные) организации
- Дата принятия решения
- 21.10.2026
- Номер принятия решения/дела
- 03-6-13/62793
- Вид взыскания
- Меры надзорного реагирования
- Тип взыскания
- письменное предписание
- Наложенное взыскание
- —
- Существо нарушения
- за предоставление недостоверной отчетности
- Срок исполнения
- —
- Статья/пункты НПА, Статья КоАП
- —
- Примечание
- —
- Тип НПА
- —
- Наименование департамента АРРФР / УРП
- Департамент страхового рынка и актуарных расчетов
- Наименование организации/ФИО
- АО "Компания по страхованию жизни "Nomad Life" (прежнее наименование АО "КСЖ "Астана-Финанс")
- БИН
- 080340004077
- Тип организации
- Страховые (перестраховочные) организации
- Дата принятия решения
- 21.10.2026
- Номер принятия решения/дела
- № 260000440001810, № 260000440001811, № 260000440001812, № 260000440001813
- Вид взыскания
- Санкции и иные административные взыскания
- Тип взыскания
- Наложение административного штрафа
- Наложенное взыскание
- 340000
- Существо нарушения
- Административное правонарушение выразилось в заключении страховой (перестраховочной) организацией договора обязательного страхования на условиях, не соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан, выразившееся в установлении размеров страховых сумм иных, чем определено законами Республики Казахстан об обязательных видах страхования
- Срок исполнения
- 03.12.2026
- Статья/пункты НПА, Статья КоАП
- часть 4 статьи 230 КоАП
- Примечание
- Исполнено
- Тип НПА
- —
- Наименование департамента АРРФР / УРП
- Департамент страхового рынка и актуарных расчетов
- Наименование организации/ФИО
- АО "Банк Астаны"
- БИН
- 080540014021
- Тип организации
- Ликвидируемые банки второго уровня, Ликвидируемые банки
- Дата принятия решения
- 19.10.2026
- Номер принятия решения/дела
- 01-612/54885
- Вид взыскания
- Меры надзорного реагирования
- Тип взыскания
- письменное предписание
- Наложенное взыскание
- —
- Существо нарушения
- нарушены требования подпункта 3) пункта 2 статьи 57 Закона о банках, пункта 1 статьи 23, подпунктов 5) и 8) пункта 2 и пункта 4 статьи 19 Закона о кредитных бюро, Постановления №60; Пункта 4 статьи 32, пункта 2 статьи 33, статьи 68, 71, пункта 7 статьи 123 Трудового кодекса; Пункта 2 статьи 17 и пункт 2 статьи 19 Закона о банкротстве граждан; пунктов 19, 140, 173 Правил №114; постановления №66
- Срок исполнения
- 21.09.2026
- Статья/пункты НПА, Статья КоАП
- —
- Примечание
- —
- Тип НПА
- Закон Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан"
- Наименование департамента АРРФР / УРП
- Департамент банковского регулирования
- Наименование организации/ФИО
- АО "Сентрас Секьюритиз"
- БИН
- 040340005474
- Тип организации
- Брокеры-дилеры, Управляющие инвестиционным портфелем
- Дата принятия решения
- 19.10.2026
- Номер принятия решения/дела
- 260000440001899
- Вид взыскания
- Санкции и иные административные взыскания
- Тип взыскания
- Наложение административного штрафа
- Наложенное взыскание
- 1 297 500
- Существо нарушения
- Административное правонарушение, выразившееся в совершении в рамках осуществляемой Организацией профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг сделки с финансовыми инструментами, условия которой противоречат законодательству Республики Казахстан о рынке ценных бумаг.
- Срок исполнения
- 17.11.2026
- Статья/пункты НПА, Статья КоАП
- Часть 2 статьи 262 КоАП
- Примечание
- На стадии исполнения
- Тип НПА
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
- Наименование департамента АРРФР / УРП
- Департамент рынка ценных бумаг
- Наименование организации/ФИО
- ТОО «Микрофинансовая организация «Quick Money»
- БИН
- 161040009235
- Тип организации
- Организация, осуществляющая микрофинансовую деятельность
- Дата принятия решения
- 16.10.2026
- Номер принятия решения/дела
- 24-0-06/62061
- Вид взыскания
- Меры воздействия
- Тип взыскания
- письменное предупреждение
- Наложенное взыскание
- —
- Существо нарушения
- непредставление и (или) представление микрофинансовой организацией недостоверных сведений по запросу уполномоченного органа
- Срок исполнения
- 16.10.2026
- Статья/пункты НПА, Статья КоАП
- подпункт 5 пункта 2) статьи 28
- Примечание
- —
- Тип НПА
- Закон Республики Казахстан "О микрофинансовой деятельности"
- Наименование департамента АРРФР / УРП
- Управление региональных представителей в городе Алматы
- Наименование организации/ФИО
- ТОО "Микрофинансовая организация "Тараз"
- БИН
- 181040021545
- Тип организации
- Организация, осуществляющая микрофинансовую деятельность
- Дата принятия решения
- 15.10.2026
- Номер принятия решения/дела
- 260000440001909
- Вид взыскания
- Санкции и иные административные взыскания
- Тип взыскания
- Наложение административного штрафа
- Наложенное взыскание
- 432500
- Существо нарушения
- непредоставление информации в кредитное бюро
- Срок исполнения
- 27.11.2026
- Статья/пункты НПА, Статья КоАП
- часть 3 статья 208 КоАП РК, подпункт 3), 5) и 8) пункт 2 статья 19 Закона о МФД
- Примечание
- —
- Тип НПА
- Закон "О микрофинансовых организациях", Закон "О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан"
- Наименование департамента АРРФР / УРП
- Управление региональных представителей в городе Тараз
- Наименование организации/ФИО
- ТОО "Микрофинансовая организация "Тараз"
- БИН
- 181040021545
- Тип организации
- Организация, осуществляющая микрофинансовую деятельность
- Дата принятия решения
- 15.10.2026
- Номер принятия решения/дела
- 260000440001908
- Вид взыскания
- Санкции и иные административные взыскания
- Тип взыскания
- Наложение административного штрафа
- Наложенное взыскание
- 432500
- Существо нарушения
- непредоставление информации в кредитное бюро
- Срок исполнения
- 27.11.2026
- Статья/пункты НПА, Статья КоАП
- часть 3 статья 208 КоАП РК, подпункт 3), 5) и 8) пункт 2 статья 19 Закона о МФД
- Примечание
- —
- Тип НПА
- Закон Республики Казахстан "О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан"
- Наименование департамента АРРФР / УРП
- Управление региональных представителей в городе Тараз