Cанкциялар және ықпал ету шаралары
Барлығы: 55
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Шинхан Банк Қазақстан" АҚ
- БСН
- 080240019735
- Ұйым типі
- Эмитент
- Шешім күні
- 05.12.2023
- Шешім / істің нөмірі
- 04-4-18/3576
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- акционерлердің жалпы жиналысы (жалғыз акционер) немесе акционерлік қоғамның директорлар кеңесі ірі мәмілелер жасасу туралы қабылдаған шешім туралы ақпаратты уақтылы орналастырмау
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- БҚР туралы Заңның 102 бабы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Шинхан Банк Қазақстан" АҚ
- БСН
- 080240019735
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 24.09.2021
- Шешім / істің нөмірі
- 210000443000661
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 145 850
- Бұзушылық мәні
- Қарыздар бойынша сыйақы шамасы туралы ақпаратты жариялау кезінде оны тарату кезінде дәйекті, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептеудегі сыйақы мөлшерлемесін көрсету жөніндегі міндетті орындамау
- Орындау мерзімі
- 29.09.2021
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213 бабының 10-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Шинхан Банк Қазақстан" АҚ
- БСН
- 080240019735
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 31.05.2019
- Шешім / істің нөмірі
- №13-5-03/944
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама)
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды
- Орындау мерзімі
- 18.06.2019
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Шинхан Банк Қазақстан" АҚ
- БСН
- 080240019735
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 04.02.2019
- Шешім / істің нөмірі
- №190000803000077-190000803000085
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 3 408 750 теңге
- Бұзушылық мәні
- Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 208-баптың 3-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Қазақстан Республикасының
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Шинхан Банк Қазақстан" АҚ
- БСН
- 080240019735
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 11.01.2019
- Шешім / істің нөмірі
- 190000803000050
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- —
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ч. 3 ст. 217
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Шинхан Банк Қазақстан" АҚ
- БСН
- 080240019735
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 04.01.2019
- Шешім / істің нөмірі
- 190000803000004
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- —
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ч. 1 ст. 243
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Шинхан Банк Қазақстан" АҚ
- БСН
- 080240019735
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 02.11.2018
- Шешім / істің нөмірі
- 13-6-13/2558
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін
- Орындау мерзімі
- 16.11.2018
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 46-бап
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Шинхан Банк Қазақстан" АҚ
- БСН
- 080240019735
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 05.05.2018
- Шешім / істің нөмірі
- 13-3-10/984
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Пруденциалық нормативті бұзганы үшін
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 46-бап
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Шинхан Банк Қазақстан" АҚ
- БСН
- 080240019735
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 04.05.2018
- Шешім / істің нөмірі
- 180000803000872
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Банк дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 213-баптың 2-бөлімі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Шинхан Банк Қазақстан" АҚ
- БСН
- 080240019735
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 16.10.2017
- Шешім / істің нөмірі
- №13-4-13/2163
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, ҚР ҰБ Басқармасының 2012 жылғы 31 тамыздағы №282 қаулысымен бекітілген қаржылық есептілікті жариялау қағидаларының талаптарын бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту шығарылды
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Банктер туралы Заңның 46-бапы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Шинхан Банк Қазақстан" АҚ
- БСН
- 080240019735
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 27.09.2017
- Шешім / істің нөмірі
- 170000803000908
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- —
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 217 бабының 1 бөлімі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Шинхан Банк Қазақстан" АҚ
- БСН
- 080240019735
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 09.11.2016
- Шешім / істің нөмірі
- 160000803003801
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 424 200
- Бұзушылық мәні
- Қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет ұсынбауы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 212 баптың 1 бөлімі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Шинхан Банк Қазақстан" АҚ
- БСН
- 080240019735
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 27.04.2016
- Шешім / істің нөмірі
- 27-5-04/226
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Есептілікті ұсыну мерзімін бұзғаны үшін
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Шинхан Банк Қазақстан" АҚ
- БСН
- 080240019735
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 11.01.2016
- Шешім / істің нөмірі
- 160000803000002
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 1 272 600 тг
- Бұзушылық мәні
- әкімшілік құқық бұзушылық Банктің уәкілетті органға дұрыс емес есептілікті ұсынуынан көрініс тапты
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 213 баптың 3-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Шинхан Банк Қазақстан" АҚ
- БСН
- 080240019735
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 27.08.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 150000803001792
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 1 189 200
- Бұзушылық мәні
- Банк дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 213-баптың 3-бөлімі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Шинхан Банк Қазақстан" АҚ
- БСН
- 080240019735
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 27.08.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 150000803001793
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 594600
- Бұзушылық мәні
- пруденциялық нормативтердi бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп) бұзған үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 213-баптың 4-бөлімі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Шинхан Банк Қазақстан" АҚ
- БСН
- 080240019735
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 22.07.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 13-3-01/1343
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- —
- Орындау мерзімі
- 01.01.1970
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- —
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Шинхан Банк Қазақстан" АҚ
- БСН
- 080240019735
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 04.06.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 13-4-06/976
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес ҚР банктері туралы Заңның 17-1-бабы 19-тармағының талаптарын бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту жасалды
- Орындау мерзімі
- 01.01.1970
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- —
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Шинхан Банк Қазақстан" АҚ
- БСН
- 080240019735
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 04.05.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 13-3-01/730
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Міндеттеме - хат
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- —
- Орындау мерзімі
- 30.11.2014
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- —
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Шинхан Банк Қазақстан" АҚ
- БСН
- 080240019735
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 17.04.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 150000803000841
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 396 400тг.
- Бұзушылық мәні
- әкімшілік құқық бұзушылық Банктің уәкілетті органға дұрыс емес есептілікті ұсынуынан көрініс тапты
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ч.2 ст.213
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- —