Cанкциялар және ықпал ету шаралары
Барлығы: 8
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Teniz Capital Invesment Banking" АҚ
- БСН
- 041040003559
- Ұйым типі
- Эмитент
- Шешім күні
- 27.08.2025
- Шешім / істің нөмірі
- № 04-4-19/44398
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- 2025 жылдың екінші тоқсанындағы тоқсан сайынғы шоғырландырылмаған қаржылық есептілік уақтылы орналастырылмаған
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- БҚР туралы Заңның 102-бабы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Teniz Capital Invesment Banking" АҚ
- БСН
- 041040003559
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 24.04.2024
- Шешім / істің нөмірі
- 240000440000489
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 258440
- Бұзушылық мәні
- Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы заңнамасында белгіленген талаптарды бұза отырып, қаржылық есептіліктің бұрмалануына әкеп соққан бухгалтерлік есепті жүргізу
- Орындау мерзімі
- 24.05.2024
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 239-баптың 4-бөлігі
- Ескерту
- орындалды
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Teniz Capital Invesment Banking" АҚ
- БСН
- 041040003559
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер, Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар, Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 22.04.2024
- Шешім / істің нөмірі
- №№ 240000440000470, 240000440000471
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 1 033 760
- Бұзушылық мәні
- Қаржы мониторингі субъектілерінің "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабының 1-тармағында көзделген, ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен жасалатын қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты уақтылы бермеуі
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 214-баптың 8-ші бөлігі
- Ескерту
- Орындалды
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Teniz Capital Invesment Banking" АҚ
- БСН
- 041040003559
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер, Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар, Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 11.04.2024
- Шешім / істің нөмірі
- № 240000440000485
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 369 200
- Бұзушылық мәні
- Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының, оның қатысушыларының (акционерлерінің) және (немесе) үлестес тұлғаларының уәкілетті органға, оның ішінде бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің қызметіне тексеру жүргізу барысында анық емес және (немесе) толық емес есептілікті, мәліметтерді және (немесе) өзге де сұратылатын ақпаратты бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсынуы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 256-баптың 2-ші бөлігі
- Ескерту
- Орындалды
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Teniz Capital Invesment Banking" АҚ
- БСН
- 041040003559
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 28.03.2024
- Шешім / істің нөмірі
- №240000440000479
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 129 220 тенге
- Бұзушылық мәні
- Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттарда өз қызметі туралы ақпаратты белгіленген мерзімдерде жария етпеу
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 102-баптың 2-тармағы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Teniz Capital Invesment Banking" АҚ
- БСН
- 041040003559
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 20.03.2024
- Шешім / істің нөмірі
- №240000440000477
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 594 412 тенге
- Бұзушылық мәні
- ұйымның ішкі бақылау қағидалары Қазақстан Республикасының КЖ/ТҚҚ туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейді
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 214-баптың 10-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Teniz Capital Invesment Banking" АҚ
- БСН
- 041040003559
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 19.03.2024
- Шешім / істің нөмірі
- №№240000440000472, 240000440000473, 240000440000474, 240000440000475, 240000440000476
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 3 876 600 тенге
- Бұзушылық мәні
- ірі мәміле жасау кезінде "Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасының Заңында белгіленген тәртіпті және (немесе) шарттарды сақтамау
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 70-баптың 1-тармағының бірінші абзацы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Акционерлік қоғамдар туралы ҚР Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Teniz Capital Invesment Banking" АҚ
- БСН
- 041040003559
- Ұйым типі
- Эмитент
- Шешім күні
- 12.07.2022
- Шешім / істің нөмірі
- 04-4-17/1948
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- қатысушылардың жалпы жиналысы немесе жалғыз қатысушы қабылдаған шешім туралы ақпаратты уақтылы орналастырмау
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- БҚР туралы Заңның 102 бабы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
20 / стр.