Cанкциялар және ықпал ету шаралары
Барлығы: 14
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Standard Инвестициялық Компаниясы" АҚ
- БСН
- 210540024692
- Ұйым типі
- Бағалы қағаздар рыногында брокерлік және дилерлік қызметін жүзеге асыратын ұйым
- Шешім күні
- 31.03.2025
- Шешім / істің нөмірі
- 10-3-01/15471
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- АСОИ-ге тиісті сигналдарды беруді қамтамасыз етпеу, екі факторлы сигналды қамтамасыз етпеу ақпараттық активтерге қол жеткізу кезінде аутентификация қорғау периметрі
- Орындау мерзімі
- 14.04.2025
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Ереженің 8-тармағы №67 Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2022 жылғы 12 қыркүйектегі қаулысы. Талаптардың 86 тармағы №48 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 27 наурыздағы қаулысы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Ақпараттық және киберқауіпсіздік департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Standard Инвестициялық Компаниясы" АҚ
- БСН
- 210540024692
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 12.11.2024
- Шешім / істің нөмірі
- 240000440001210
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 369 200
- Бұзушылық мәні
- уәкiлеттi органға ақпаратты бiрнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi немесе одан да көп рет) ұсынбау арқылы жасалған әкiмшiлiк құқық бұзушылық
- Орындау мерзімі
- 31.10.2024
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБК 256-бабының 1-бөлігі
- Ескерту
- орындалды
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Standard Инвестициялық Компаниясы" АҚ
- БСН
- 210540024692
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер, Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 15.10.2024
- Шешім / істің нөмірі
- №04-2-05/47559
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- инспекциялық тексеру нәтижелері бойынша анықталған бұзушылықтар үшін
- Орындау мерзімі
- 28.10.2024
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Standard Инвестициялық Компаниясы" АҚ
- БСН
- 210540024692
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер, Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 22.07.2024
- Шешім / істің нөмірі
- №240000440000761
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 369 200
- Бұзушылық мәні
- уәкілетті органға дәйекті емес және толық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсыну
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 256-баптың 2-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Standard Инвестициялық Компаниясы" АҚ
- БСН
- 210540024692
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер, Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 22.07.2024
- Шешім / істің нөмірі
- №№240000440000750-240000440000752, 240000440000755-240000440000760, 240000440000762, 240000440000763
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 7 753 200
- Бұзушылық мәні
- Шарттары Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасына қайшы келетін қаржы құралдарымен мәміле жасау және (немесе) оған қатысты Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасында оны жасаудан бас тарту үшін негіздер көзделген мәміле жасау
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 262-баптың 2-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Standard Инвестициялық Компаниясы" АҚ
- БСН
- 210540024692
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 14.02.2024
- Шешім / істің нөмірі
- № 04-2-05/6773
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- тәуекел дәрежесін бағалау негізінде тексеру нәтижелері бойынша анықталған құқық бұзушылықтар үшін
- Орындау мерзімі
- 01.03.2024
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Standard Инвестициялық Компаниясы" АҚ
- БСН
- 210540024692
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 23.01.2024
- Шешім / істің нөмірі
- 230000440001556
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 172 500
- Бұзушылық мәні
- Бағалы қағаздар нарығы субъектісінің дәйекті алты күнтізбелік ай ішінде бірнеше рет (екі және одан да көп рет) анық емес және (немесе) толық емес ақпаратты ашуы және (немесе) Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттарда өз қызметі туралы ақпаратты белгіленген мерзімдерде жария етпеуі
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 262-баптың 6-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Standard Инвестициялық Компаниясы" АҚ
- БСН
- 210540024692
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 23.01.2024
- Шешім / істің нөмірі
- 230000440001557
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 345 000
- Бұзушылық мәні
- уәкілетті органға дәйексіз және (немесе) толық емес есептерді қайталап (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсыну
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 256-баптың 2-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Standard Инвестициялық Компаниясы" АҚ
- БСН
- 210540024692
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер, Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 01.12.2023
- Шешім / істің нөмірі
- №230000440001532, №230000440001533, №230000440001534, №230000440001535, №230000440001536, №230000440001537, №230000440001539, №230000440001540, №230000440001541
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 4 481 550
- Бұзушылық мәні
- шарттары ҚР Бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасына қайшы келетін қаржы құралдарымен мәміле жасау, сондай-ақ ірі мәміле жасау кезінде "Акционерлік қоғамдар туралы" ҚР Заңында белгіленген тәртіпті және (немесе) шарттарды сақтамау
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 262-баптың 1 және 2-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Standard Инвестициялық Компаниясы" АҚ
- БСН
- 210540024692
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 01.12.2023
- Шешім / істің нөмірі
- № 230000440001529
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 489 037,5
- Бұзушылық мәні
- ұйымның ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының КЖ/ТҚҚ туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 214-баптың 10-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Standard Инвестициялық Компаниясы" АҚ
- БСН
- 210540024692
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 01.12.2023
- Шешім / істің нөмірі
- № 230000440001530, № 230000440001531
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 978 075
- Бұзушылық мәні
- ұйымның клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық иелерді тиісті тексеру жөнінде шаралар қолданбауы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 214-баптың 4-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Standard Инвестициялық Компаниясы" АҚ
- БСН
- 210540024692
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 01.12.2023
- Шешім / істің нөмірі
- № 230000440001519, № 230000440001521, № 230000440001522, № 230000440001523, № 230000440001524, № 230000440001525, № 230000440001526, № 230000440001527, № 230000440001528
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 4 401 337,5
- Бұзушылық мәні
- ұйымның қаржы мониторингіне жататын ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар туралы ақпарат бермеуі
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 214-баптың 8-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Standard Инвестициялық Компаниясы" АҚ
- БСН
- 210540024692
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 10.08.2023
- Шешім / істің нөмірі
- №04-1-05/2011
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- есептілікті ұсыну бөлігінде Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарын жүйелі түрде бұзу
- Орындау мерзімі
- 17.08.2023
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- НҚА №272, НҚА № 211 1 т. 4) т.
- Ескерту
- орындалды
- НҚА түрі
- Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Standard Инвестициялық Компаниясы" АҚ
- БСН
- 210540024692
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 20.02.2023
- Шешім / істің нөмірі
- 04-1-05/533
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- ҚР заңнамасының талаптарын бұзу
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- "Бағалы қағаздар туралы" заңның 3-3 тармағы 8) тармақшасы/ №11 қаулыға 25 қосымша
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
20 / стр.