Cанкциялар және ықпал ету шаралары
Барлығы: 184
- Ұйымның аты / аты-жөні
- АО "Alatau City Bank" АҚ
- БСН
- 920140000084
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 08.10.2026
- Шешім / істің нөмірі
- МНР № 01-3-02/60031 от 08.10.2026
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- —
- Орындау мерзімі
- 20.10.2026
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 80-баптың 3-тармағы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Банктерді реттеу департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- АО "Alatau City Bank" АҚ
- БСН
- 920140000084
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк, Кастодиан
- Шешім күні
- 02.10.2026
- Шешім / істің нөмірі
- 04-1-14/58939
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- ҚРҰБ Басқармасының 2013 жылғы 26 шілдедегі № 184 қаулысының талаптары сақталмаған.
- Орындау мерзімі
- 19.10.2026
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ҚРҰБ Басқармасының 2013 жылғы 26 шілдедегі № 184 қаулысының тармақтары.
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- АО "Alatau City Bank" АҚ
- БСН
- 920140000084
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 13.08.2026
- Шешім / істің нөмірі
- №260000440001469 от 07.07.2026
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 865 000 теңге сомасында айыппұл
- Бұзушылық мәні
- кредиттік бюроға дұрыс емес мәліметтерді ұсыну
- Орындау мерзімі
- 14.09.2026
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 3 бөлім ӘҚБтК 208 бабы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Павлодар қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
- Ұйымның аты / аты-жөні
- АО "Alatau City Bank" АҚ
- БСН
- 920140000084
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 29.07.2026
- Шешім / істің нөмірі
- №260000440001646-260000440001623, 260000440001621-260000440001571, 260000440001563, 260000440001557, 260000440001555, 260000440001552, 260000440001550, 260000440001548, 260000440001546, 260000440001543-260000440001542, 260000440001540-260000440001475
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 25950000
- Бұзушылық мәні
- Әкімшілік құқық бұзушылық банктің клиентке іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту және (немесе) іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тартулар туралы ақпарат беру жөніндегі міндеттерді орындамауынан, сондай-ақ Қазақстан Республикасы Қаржы мониторингі агенттігіне «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабының 1-тармағында көзделген, қаржы мониторингіне жататын, ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен жасалатын операциялар туралы ақпаратты уақтылы бермеуінен және бермеуінен көрінді.
- Орындау мерзімі
- 31.08.2026
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 214-баптың 10, 12 және 13-бөліктері
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Банктерді реттеу департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- АО "Alatau City Bank" АҚ
- БСН
- 920140000084
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 02.06.2026
- Шешім / істің нөмірі
- —
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- «Alatau City Bank» АҚ-қа қатысты әкімшілік жаза қолдану туралы қаулы
- Бұзушылық мәні
- Агенттіктің жазбаша нұсқамасын орындамағаны үшін
- Орындау мерзімі
- 02.07.2026
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 227-бабының бірінші бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Әлеуметтік жобалар және қаржылық сауаттылықты арттыру департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- АО "Alatau City Bank" АҚ
- БСН
- 920140000084
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 29.05.2026
- Шешім / істің нөмірі
- 7528-26-00-3/17836
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 865000 тенге
- Бұзушылық мәні
- Ақпарат берушінің кредиттік бюроға анық емес ақпарат ұсынуы.
- Орындау мерзімі
- 10.07.2026
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБтК-нің 211-бабының 3-бөлігі.
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Қазақстан Республикасының
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Талдықорған қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
- Ұйымның аты / аты-жөні
- АО "Alatau City Bank" АҚ
- БСН
- 920140000084
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 24.04.2026
- Шешім / істің нөмірі
- 06-0-14/25071
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Банк кепілдікті соттан тыс тәртіппен өткізгеннен кейін бланктік берешекті есептен шығармаған.
- Орындау мерзімі
- 18.05.2026
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- «Ипотека туралы» заңның 37-бабының 2-тармағы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының "Жылжымайтын мүлiк ипотекасы туралы" Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Әлеуметтік жобалар және қаржылық сауаттылықты арттыру департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- АО "Alatau City Bank" АҚ
- БСН
- 920140000084
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 20.04.2026
- Шешім / істің нөмірі
- 7528-26-00-3/10078
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Кредиттік бюроларға ақпараттың дұрыс ұсынылмауы
- Орындау мерзімі
- 19.05.2026
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБтК-нің 208-бабының 3-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Қазақстан Республикасының
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
- Ұйымның аты / аты-жөні
- АО "Alatau City Bank" АҚ
- БСН
- 920140000084
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 08.04.2026
- Шешім / істің нөмірі
- 07-0-10/21164
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесінің жеткіліксіз қалыптастырылуынан көрініс тапқан ҚР заңнамасы талаптарының бұзылуы
- Орындау мерзімі
- 22.04.2026
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ҚР ҰБ Басқармасының 12.11.2019 ж. №188 қаулысының 5, 21, 88, 92, 96, 98, 109, 121-126-тармақтары; ҚР ҚНРДА Басқармасының 16.08.2024 ж. №56 қаулысының 8, 9, 13-тармақтары; «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға іс-қимыл туралы» ҚР Заңының 4-бабының 3-тармағы; «ҚР-дағы банктер және банктік қызмет туралы» ҚР Заңының 36-1-бабының 7-тармағы.
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Талдықорған қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
- Ұйымның аты / аты-жөні
- АО "Alatau City Bank" АҚ
- БСН
- 920140000084
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 25.02.2026
- Шешім / істің нөмірі
- №260000440000168
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- —
- Орындау мерзімі
- 12.04.2026
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБтК-нің 227-бабының 1-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Әлеуметтік жобалар және қаржылық сауаттылықты арттыру департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- АО "Alatau City Bank" АҚ
- БСН
- 920140000084
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 15.12.2025
- Шешім / істің нөмірі
- № 07-0-15/64468
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- бланкілік қалдықтарды есептен шығаруды жүзеге асырмау
- Орындау мерзімі
- 15.04.2026
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- "Жылжымайтын мүлік ипотекасы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 37-бабы 2-тармағының екінші бөлігінің талаптарын сақтамау
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының "Жылжымайтын мүлiк ипотекасы туралы" Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Әлеуметтік жобалар және қаржылық сауаттылықты арттыру департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- АО "Alatau City Bank" АҚ
- БСН
- 920140000084
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 02.07.2025
- Шешім / істің нөмірі
- 07-0-15/33605
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- "Жылжымайтын мүлік ипотекасы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 37-бабы 2-тармағының екінші бөлігінің талаптарын сақтамау
- Орындау мерзімі
- 10.07.2025
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- "Жылжымайтын мүлік ипотекасы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 37 - бабы 2-тармағының екінші бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- —
- Ұйымның аты / аты-жөні
- АО "Alatau City Bank" АҚ
- БСН
- 920140000084
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 13.06.2025
- Шешім / істің нөмірі
- № 01-3-02/30077
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 45-1 және 46-баптарының талаптарына сәйкес Банкке жазбаша нұсқама қолданылды
- Орындау мерзімі
- 25.06.2025
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 45-1 және 46 баптар
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Банктерді реттеу департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- АО "Alatau City Bank" АҚ
- БСН
- 920140000084
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 01.04.2025
- Шешім / істің нөмірі
- №01-1-03/15686
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Аудит нәтижелері бойынша іс-шаралар жоспарын орындаудағы кемшіліктер
- Орындау мерзімі
- 18.04.2025
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 57-бап 6-тармағы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Банктерді реттеу департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- АО "Alatau City Bank" АҚ
- БСН
- 920140000084
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 14.03.2025
- Шешім / істің нөмірі
- № 01-3-02/13067
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 45-1 және 46-баптарының талаптарына сәйкес Банкке жазбаша нұсқама қолданылды
- Орындау мерзімі
- 31.03.2025
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 45-1 және 46 баптар
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Банктерді реттеу департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- АО "Alatau City Bank" АҚ
- БСН
- 920140000084
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 21.02.2025
- Шешім / істің нөмірі
- 250000440000038
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 786401
- Бұзушылық мәні
- төлемдер туралы заңда белгіленген мерзімдерді бұза отырып, ақша аудару бойынша өтініш берушінің нұсқауларын уақтылы орындамау
- Орындау мерзімі
- 04.03.2025
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ҚР ӘҚБтК 220-бабының 1-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- АО "Alatau City Bank" АҚ
- БСН
- 920140000084
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 23.01.2025
- Шешім / істің нөмірі
- 257900440000002
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы іс бойынша әкімшілік жаза қолдану туралы қаулы
- Бұзушылық мәні
- Банк кредиттік бюролар туралы Заңның 19-бабы 2-тармағының 5) тармақшасының талаптарын бұза отырып, кредиттік бюроға өтініш беруші бойынша дұрыс емес ақпарат берді.
- Орындау мерзімі
- 07.02.2025
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- кредиттік бюролар туралы Заңның 19 - бабы 2-тармағының 5) тармақшасы
- Ескерту
- "First Heartland Jusan Bank" АҚ Арызданушы бойынша кредиттік бюроға дұрыс емес ақпарат беру арқылы әкімшілік құқық бұзушылық жасады, оларды ұсыну Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес талап етіледі, ол үшін ӘҚБтК-нің 208-бабының 3-бөлігінде әкімшілік жауаптылық көзделген.
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Қазақстан Республикасының
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
- Ұйымның аты / аты-жөні
- АО "Alatau City Bank" АҚ
- БСН
- 920140000084
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 29.07.2024
- Шешім / істің нөмірі
- №№240000440000732 - 240000440000746
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 11 076 000 теңге
- Бұзушылық мәні
- Әкімшілік құқық бұзушылық банктің кредиттік тарих субъектісінен алынған мәліметтерін кредиттік бюроға уақытында бермеуінен пайда болды
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 208 бабының 3 тармағы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Қазақстан Республикасының
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- АО "Alatau City Bank" АҚ
- БСН
- 920140000084
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 21.06.2024
- Шешім / істің нөмірі
- 240000440000530-240000440000568
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 17 998 500 тенге
- Бұзушылық мәні
- Банктің "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабының 1-тармағында көзделген, ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен жасалатын қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты бермеуі.
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 214 бабының 8-шы бөлімі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- АО "Alatau City Bank" АҚ
- БСН
- 920140000084
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 18.06.2024
- Шешім / істің нөмірі
- 240000440000614-240000440000616
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 1 384 500 тенге
- Бұзушылық мәні
- іскерлік қарым-қатынасты орнату кезінде тұтынушыларды дұрыс тексеру
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 214-баптың 4-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат