Cанкциялар және ықпал ету шаралары
Барлығы: 57
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ
- БСН
- 930340001235
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 18.04.2025
- Шешім / істің нөмірі
- 10-3-02/19279-И
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Банктің ақпараттық қауіпсіздік инциденттеріне ден қою қызметінің ақпараттық қауіпсіздік жөніндегі талаптарға сәйкес келмеуі
- Орындау мерзімі
- 12.05.2025
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2022 жылғы 12 қыркүйектегі № 67 қаулысының 8-тармағы; Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2020 жылғы 21 қыркүйектегі № 90 қаулысының 4-тармақтың 1), 11) тармақшалары.
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Ақпараттық және киберқауіпсіздік департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ
- БСН
- 930340001235
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 19.05.2023
- Шешім / істің нөмірі
- №01-3-02/15
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Банктер туралы Заңның 45-1 және 46 баптарына сәйкес жазбаша бұйрық жіберілді
- Орындау мерзімі
- 09.06.2023
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 45-1 және 46-бабтарына сәйкес
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Банктерді реттеу департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ
- БСН
- 930340001235
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 27.02.2023
- Шешім / істің нөмірі
- №№ 2300000440000116, 2300000440000118-2300000440000132
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 7 245 000 теңге
- Бұзушылық мәні
- Әкімшілік құқық бұзушылық банктің "заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы"Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабының 3 және 5-тармағында көзделген қаржылық мониторингке жататын ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операциялар туралы ақпаратты Қазақстан Республикасының Қаржы мониторингі жөніндегі агенттіге бермеуінен көрініс тапты
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 214 бабының 2 тармағы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Банктерді реттеу департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ
- БСН
- 930340001235
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 21.02.2023
- Шешім / істің нөмірі
- №2300000440000133, №2300000440000134
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 966 000 теңге
- Бұзушылық мәні
- Әкімшілік құқық бұзушылық банктің "заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы"Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабының 1-тармағында көзделген қаржылық мониторингке жататын ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операциялар туралы ақпаратты Қазақстан Республикасының Қаржы мониторингі жөніндегі агенттіге бермеуінен көрініс тапты
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 214 бабының 8 тармағы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Банктерді реттеу департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ
- БСН
- 930340001235
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 25.05.2022
- Шешім / істің нөмірі
- 01-2-10/36
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- 01.05.2022 ж. жағдай бойынша k3 пруденциалдық нормативін бұзу
- Орындау мерзімі
- 31.05.2022
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Банктер туралы Заңның 45-1 және 46-баптары
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Банктерді реттеу департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ
- БСН
- 930340001235
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 08.09.2017
- Шешім / істің нөмірі
- 170000803000773
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 90 760
- Бұзушылық мәні
- Статистикалық есептілікті уақытылы ұсынбағаны үшін
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 497 баптың 3 бөлімі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- статистикалық есептемені беру мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ
- БСН
- 930340001235
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 03.04.2017
- Шешім / істің нөмірі
- 170000803000236
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 453 800 KZT
- Бұзушылық мәні
- Уәкілетті органға дәйексіз және толық емес мәліметтері бар есептеме бергені үшін әкімшілік жаза қолданылды
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 213 бап 2 тармағы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ
- БСН
- 930340001235
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 29.08.2016
- Шешім / істің нөмірі
- —
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 42 420,00
- Бұзушылық мәні
- —
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 497 бабының 2 бөлімі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ
- БСН
- 930340001235
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 30.10.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 150000803002283
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 1189200
- Бұзушылық мәні
- әкімшілік құқық бұзушылық уәкілетті органға анық емес есептілікті тапсырғаны негізінде орын алды.
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 213 баптың 3-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ
- БСН
- 930340001235
- Ұйым типі
- Эмитент
- Шешім күні
- 14.09.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 150000803001913
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 396400
- Бұзушылық мәні
- Әкімшілік құқық бұзушылық эмитенттің Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген ақпаратты, есептілікті, құжаттарды беру мерзiмiн бірнеше рет бұзуы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 256-бап
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ
- БСН
- 930340001235
- Ұйым типі
- Эмитент
- Шешім күні
- 14.09.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 150000803001916
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 198200
- Бұзушылық мәні
- Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында шарттарында ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 263-бап
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ
- БСН
- 930340001235
- Ұйым типі
- Эмитент
- Шешім күні
- 14.09.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 150000803001918
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 198200
- Бұзушылық мәні
- Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында шарттарында ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 263-бап
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ
- БСН
- 930340001235
- Ұйым типі
- Эмитент
- Шешім күні
- 14.09.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 150000803001917
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 198200
- Бұзушылық мәні
- Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында шарттарында ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 263-бап
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ
- БСН
- 930340001235
- Ұйым типі
- Эмитент
- Шешім күні
- 14.09.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 150000803001914
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 198200
- Бұзушылық мәні
- Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында шарттарында ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 263-бап
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ
- БСН
- 930340001235
- Ұйым типі
- Эмитент
- Шешім күні
- 14.09.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 150000803001915
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 198200
- Бұзушылық мәні
- Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында шарттарында ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 263-бап
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ
- БСН
- 930340001235
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 20.08.2015
- Шешім / істің нөмірі
- —
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 29730
- Бұзушылық мәні
- —
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ
- БСН
- 930340001235
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 17.02.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 38-2-04/218
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес, нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін Банкке жазбаша ескерту қолданылды
- Орындау мерзімі
- 01.01.1970
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ
- БСН
- 930340001235
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 17.02.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 38-2-04/217
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Міндеттеме - хат
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Қазақстан Республикасы Банктер туралы Заңынын 46 бабына сәйкес Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық талаптарын орындамаған үшін Банктен міндеттеме-хаты талап етілді
- Орындау мерзімі
- 30.11.2026
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ
- БСН
- 930340001235
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 29.12.2014
- Шешім / істің нөмірі
- 29-2-07/2842
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Міндеттеме - хат
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Ақша төлемi мен аударымы туралы Қазақстан Республикасы Заңының және Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 жылғы 25 сәуірдегі №179 қаулысымен бекітілген Төлем тапсырмаларды, төлемдік талап-тапсырмаларды, инкассалық өкімдерді ресімдеу, пайдалану және орындау жөніндегі нұсқаулығының талаптарын бұзу.
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ
- БСН
- 930340001235
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 26.12.2014
- Шешім / істің нөмірі
- —
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- —
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат