Cанкциялар және ықпал ету шаралары
Барлығы: 59
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Еуразиялық Капитал" АҚ
- БСН
- 041040001463
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер, Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 20.07.2026
- Шешім / істің нөмірі
- № 04-2-05/43371
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- тексеру нәтижелері бойынша анықталған бұзушылықтар бойынша
- Орындау мерзімі
- 30.07.2026
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Еуразиялық Капитал" АҚ
- БСН
- 041040001463
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер, Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 17.06.2026
- Шешім / істің нөмірі
- 260000440000826
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 432 500
- Бұзушылық мәні
- уәкілетті органға дәйекті күнтізбелік он екі ай ішінде бірнеше рет (екі және одан да көп рет) дәйексіз және (немесе) толық емес мәліметтерді және (немесе) өзге де сұратылатын ақпаратты ұсыну
- Орындау мерзімі
- 16.07.2026
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБтК-нің 256-бабының 2-бөлігі
- Ескерту
- орындалды
- НҚА түрі
- "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" Қазақстан Республикасының Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Еуразиялық Капитал" АҚ
- БСН
- 041040001463
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер, Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 28.05.2026
- Шешім / істің нөмірі
- 260000440000764, 260000440000765, 260000440000766, 260000440000767, 260000440000768
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 3 935 750
- Бұзушылық мәні
- Ұйымның ҚЖ/ТҚҚ туралы заңның 4-бабы 1-тармағының 3) және 5) тармақшаларына сәйкес қаржылық мониторингке жататын ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операциялар туралы ақпаратты уақтылы ұсынбауы.
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБтК-нің 214-бабының 12-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Еуразиялық Капитал" АҚ
- БСН
- 041040001463
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 29.05.2019
- Шешім / істің нөмірі
- №190000803000209
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 252 500
- Бұзушылық мәні
- Әкімшілік құқық бұзушылық уәкілетті органға бірнеше рет жалған немесе толық емес есептілікті жіберуінде көрініс тапты
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБК 256-бабының 2-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Еуразиялық Капитал" АҚ
- БСН
- 041040001463
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 16.08.2016
- Шешім / істің нөмірі
- 33-1-08/3807
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Ақпаратты «Қазақстан қор биржасы» АҚ мерзімінен кеш жіберуіне байланысты
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- 2-ші тармақ 2-ші тармағына 10-ші бап Клиринг қатысушылары туралы жағдай биржаның орнатылған шешiмiн 08.04.2015 дегi №7 бұзушылықпен байланыста
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Еуразиялық Капитал" АҚ
- БСН
- 041040001463
- Ұйым типі
- Эмитент
- Шешім күні
- 17.02.2016
- Шешім / істің нөмірі
- 33-3-19/773
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабы, 2-2 тармагынын бұзы
- Орындау мерзімі
- 14.03.2016
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабы, 2-2 тармагынын бұзылуы
- Ескерту
- Исполнено
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Еуразиялық Капитал" АҚ
- БСН
- 041040001463
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 21.12.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 24-2-03/655
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін
- Орындау мерзімі
- 30.11.2030
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Еуразиялық Капитал" АҚ
- БСН
- 041040001463
- Ұйым типі
- Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 09.11.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 38-3-04/949
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Міндеттеме - хат
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында.
- Орындау мерзімі
- 30.11.2010
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- 20.11.2015ж. №620 хатымен орындалды
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Еуразиялық Капитал" АҚ
- БСН
- 041040001463
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 09.11.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 38-3-04/948
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Жоспарлы тексеру нәтижесінің Қортынды актінде көрсетілген бұзушылықтарды жоюға бағытталған түзету шараларын орындау қажеттігі жайында.
- Орындау мерзімі
- 30.11.2011
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- 20.11.2015ж. №621 хатымен орындалды
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Еуразиялық Капитал" АҚ
- БСН
- 041040001463
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 09.11.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 38-3-04/949
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Міндеттеме - хат
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында.
- Орындау мерзімі
- 30.11.2010
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- 20.11.2015ж.№620 хатымен орындалды
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Еуразиялық Капитал" АҚ
- БСН
- 041040001463
- Ұйым типі
- Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 09.11.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 38-3-04/948
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Жоспарлы тексеру нәтижесінің Қортынды актінде көрсетілген бұзушылықтарды жоюға бағытталған түзету шараларын орындау қажеттігі жайында.
- Орындау мерзімі
- 30.11.2011
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- 20.11.2015ж. №621 хатымен орындалды
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Еуразиялық Капитал" АҚ
- БСН
- 041040001463
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 12.10.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 33-1-06/8006
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Инвестициялық портфельді басқаруды, брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар есептілігінің тізбесін, нысандарын, ұсыну мерзімдері мен қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 27 тамыздағы № 230 Қаулының талаптарын бұзу себебімен"
- Орындау мерзімі
- 30.11.2009
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Еуразиялық Капитал" АҚ
- БСН
- 041040001463
- Ұйым типі
- Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 12.10.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 33-1-06/8006
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Инвестициялық портфельді басқаруды, брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар есептілігінің тізбесін, нысандарын, ұсыну мерзімдері мен қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 27 тамыздағы № 230 Қаулының талаптарын бұзу себебімен"
- Орындау мерзімі
- 30.11.2009
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Еуразиялық Капитал" АҚ
- БСН
- 041040001463
- Ұйым типі
- Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 03.09.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 150000803001849-150000803001856
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 594600
- Бұзушылық мәні
- Әкімшілік құқық бұзушылық қоғамның өз қызметі туралы ақпаратты ұсынудың тәртібі мен шарттарына байанысты талаптарды бұзуымен сипатталады
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 263 бап
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Еуразиялық Капитал" АҚ
- БСН
- 041040001463
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 03.09.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 150000803001841
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 396400
- Бұзушылық мәні
- Әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға мәлiметтер табыс етпеуi не дұрыс емес мәлiметтер табыс етуi көрініс тапты
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 256 баптың 2 бөлімі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Еуразиялық Капитал" АҚ
- БСН
- 041040001463
- Ұйым типі
- Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 03.09.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 150000803001841
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 396400
- Бұзушылық мәні
- Әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға мәлiметтер табыс етпеуi не дұрыс емес мәлiметтер табыс етуi көрініс тапты
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 256 баптың 2 бөлімі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Еуразиялық Капитал" АҚ
- БСН
- 041040001463
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 03.09.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 150000803001849-150000803001856
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 594600
- Бұзушылық мәні
- Әкімшілік құқық бұзушылық қоғамның өз қызметі туралы ақпаратты ұсынудың тәртібі мен шарттарына байанысты талаптарды бұзуымен сипатталады
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 263 бап
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Еуразиялық Капитал" АҚ
- БСН
- 041040001463
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 13.08.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 33-1-06/6500
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Қазақстан Республикасының "Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы" Заңының 2 бабының 4 тармағының және 14 бабының 2 тармағының талаптарының бұзылушылығымен байланысты
- Орындау мерзімі
- 26.08.2015
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- орындалды
- НҚА түрі
- бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Еуразиялық Капитал" АҚ
- БСН
- 041040001463
- Ұйым типі
- Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 03.06.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 33-1-06/4022
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- —
- Орындау мерзімі
- 30.11.2017
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- —
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Еуразиялық Капитал" АҚ
- БСН
- 041040001463
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 03.06.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 33-1-06/4022
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- —
- Орындау мерзімі
- 18.06.2015
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- —