Cанкциялар және ықпал ету шаралары
Барлығы: 35
- Ұйымның аты / аты-жөні
- АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі"
- БСН
- 930440000156
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 22.04.2025
- Шешім / істің нөмірі
- 01-7-04/19791
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Банк қызметінде анықталған (ҚР Банктер және банк қызметі туралы Заңның 45-1 және 46-бабтарына сәйкес,«Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы» Заңның 9-бабының 1-тармағының 9) тармақшасымен сәйкес) тәуекелдерді басқару жүйесі шеңберіндегі кемшіліктер мен тәуекелдер үшін
- Орындау мерзімі
- 12.05.2025
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 45-1 және 46 бабтарына сәйкес
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Банктерді реттеу департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі"
- БСН
- 930440000156
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 30.05.2023
- Шешім / істің нөмірі
- №01-4-02/17
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Банктер туралы Заңның 45-1 және 46 баптарына сәйкес жазбаша бұйрық жіберілді
- Орындау мерзімі
- 20.06.2023
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 45-1 және 46-бабтарына сәйкес
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Банктерді реттеу департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі"
- БСН
- 930440000156
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 19.01.2023
- Шешім / істің нөмірі
- №2300000440000002
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 428 820 теңге
- Бұзушылық мәні
- Әкімшілік құқық бұзушылық банктің "заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы"Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабының 1-тармағында көзделген қаржылық мониторингке жататын ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операциялар туралы ақпаратты Қазақстан Республикасының Қаржы мониторингі жөніндегі агенттіге бермеуінен көрініс тапты
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 214 бабының 8 тармағы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Банктерді реттеу департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі"
- БСН
- 930440000156
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 09.10.2019
- Шешім / істің нөмірі
- 190000803000442
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- —
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 217 бабының 5 бөлімі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі"
- БСН
- 930440000156
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 17.01.2019
- Шешім / істің нөмірі
- №190000803000064
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- есепті уақтылы емес өткізу
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі"
- БСН
- 930440000156
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 16.03.2018
- Шешім / істің нөмірі
- 180000803000596
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 481000
- Бұзушылық мәні
- есепті уақтылы емес өткізу
- Орындау мерзімі
- 04.04.2018
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі"
- БСН
- 930440000156
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 23.08.2017
- Шешім / істің нөмірі
- 27-5-04/640
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі"
- БСН
- 930440000156
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 15.12.2016
- Шешім / істің нөмірі
- №24-2-03/608
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- №272 Қағиданың талаптары
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі"
- БСН
- 930440000156
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 05.12.2016
- Шешім / істің нөмірі
- 160000803003815
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 1 272 600 KZT
- Бұзушылық мәні
- 213 бап 3 тармағы бойынша бiр жыл iшiнде қайталап дәйексіз және толық емес мәліметтері бар есептеме бергені үшін әкімшілік жаза қолданылды
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 213-баптың 3-бөлімі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі"
- БСН
- 930440000156
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 14.11.2016
- Шешім / істің нөмірі
- №38-2-04/1023
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Қазақстан Республикасының Банктер туралы заңның 46-бабына сәйкес банкке банктік заңнамасын бұзғаны үшін жазбаша ұйғарым қолданылды
- Орындау мерзімі
- 21.11.2016
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі"
- БСН
- 930440000156
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 15.08.2016
- Шешім / істің нөмірі
- №160000803003556
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 466 620
- Бұзушылық мәні
- әкімшілік құқық бұзушылық Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы көрініс тапты
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 214 - бабының 1-ші тармағы
- Ескерту
- әкімшілік құқық бұзушылық Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы көрініс тапты
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі"
- БСН
- 930440000156
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 01.08.2016
- Шешім / істің нөмірі
- 160000803003566
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 1 272 600 тенге
- Бұзушылық мәні
- Банк, бір жыл ішінде әкімшілік жаза қолданылғаннан кейін Ұлттық Банкке қайталап толық емес есептілікті жібергені үшін әкiмшiлiк жаза қолданылды
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 213-бабының 3-ші бөлімі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі"
- БСН
- 930440000156
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 20.07.2016
- Шешім / істің нөмірі
- —
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 31 815,00
- Бұзушылық мәні
- —
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 217 бабының 2 бөлімі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі"
- БСН
- 930440000156
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 19.07.2016
- Шешім / істің нөмірі
- 160000803003502-160000803003509
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 2 545 200 тенге
- Бұзушылық мәні
- әкімшілік құқық бұзушылық банктің кредиттік тарих субъектісінен алынған мәліметтерін кредиттік бюроға уақытысында бермеуі
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 208 - бабының 3-ші тармағы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі"
- БСН
- 930440000156
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 19.07.2016
- Шешім / істің нөмірі
- 160000803003510
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 318 150
- Бұзушылық мәні
- Банк тарапынан ақпарат субъектісінің келісімісіз кредиттік есепті сұратқаны үшін әкімшілік жаза қолданылды
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 208 - бабының 2 - тармағы
- Ескерту
- Банк тарапынан ақпарат субъектісінің келісімісіз кредиттік есепті сұратқаны үшін әкімшілік жаза қолданылды
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі"
- БСН
- 930440000156
- Ұйым типі
- Эмитент
- Шешім күні
- 14.12.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 150000803002558
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 198200
- Бұзушылық мәні
- Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында шарттарында ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 263-бап
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі"
- БСН
- 930440000156
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 30.10.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 150000803002230
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 396 400
- Бұзушылық мәні
- Банк дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 213 бап 2 тармағы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі"
- БСН
- 930440000156
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 14.10.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 13-3-01/1849
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты уақытысында бермеген үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды.
- Орындау мерзімі
- 01.01.1970
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі"
- БСН
- 930440000156
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 25.05.2015
- Шешім / істің нөмірі
- —
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 29730
- Бұзушылық мәні
- —
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі"
- БСН
- 930440000156
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 11.07.2014
- Шешім / істің нөмірі
- —
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- —
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат