Cанкциялар және ықпал ету шаралары
Барлығы: 146
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Kaspi Bank" АҚ
- БСН
- 971240001315
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 26.06.2026
- Шешім / істің нөмірі
- №263300440000018, №263300440000019, №263300440000020
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- төлем қабілеттілігін қалпына келтіру рәсімін қолдану туралы Азаматтық іс қозғалған жеке тұлғаның банктік шотынан төлем талабын орындау
- Орындау мерзімі
- 04.08.2026
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 220-баптың 4-1-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының заңы Төлемдер және төлем жүйелері туралы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Талдықорған қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Kaspi Bank" АҚ
- БСН
- 971240001315
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 20.05.2026
- Шешім / істің нөмірі
- 01-3-02/29857
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 78 және 80-баптарының талаптарына сәйкес Банкке жазбаша нұсқама қолданылды
- Орындау мерзімі
- 29.05.2026
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 78 және 80 баптар
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Банктерді реттеу департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Kaspi Bank" АҚ
- БСН
- 971240001315
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 29.04.2026
- Шешім / істің нөмірі
- 06-0-14/26045
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Мұра қалдырушы мен мұрагердің міндеттемелерімен жұмыс істеу кезінде ішкі бақылаудың бірінші желісінің тиісті түрде жүзеге асырылмауы, соның салдарынан мұрагерге мұра мүлкінің құнынан асып түсетін талаптардың қойылуы.
- Орындау мерзімі
- 18.05.2026
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 2019 жылғы 12 қарашадағы № 188 Қағидалардың 5-тармағының 11) және 12) тармақшалары, 100-тармағы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Әлеуметтік жобалар және қаржылық сауаттылықты арттыру департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Kaspi Bank" АҚ
- БСН
- 971240001315
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 02.07.2025
- Шешім / істің нөмірі
- № 07-0-15/33609
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- "Жылжымайтын мүлік ипотекасы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 37-бабы 2-тармағының екінші бөлігінің талаптарын сақтамау
- Орындау мерзімі
- 10.07.2025
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- "Жылжымайтын мүлік ипотекасы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 37 - бабы 2-тармағының екінші бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- —
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Kaspi Bank" АҚ
- БСН
- 971240001315
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 13.06.2025
- Шешім / істің нөмірі
- № 01-3-02/30088
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 45-1 және 46-баптарының талаптарына сәйкес Банкке жазбаша нұсқама қолданылды
- Орындау мерзімі
- 25.06.2025
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 45-1 және 46 баптар
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Банктерді реттеу департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Kaspi Bank" АҚ
- БСН
- 971240001315
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 17.10.2024
- Шешім / істің нөмірі
- 09-3-02/48131
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Банктін мобильдік қосымшасының параметрлері ақпараттық қауіпсіздік талаптарына сәйкес келмеуі
- Орындау мерзімі
- 29.10.2024
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 27 наурыздағы No 48 қаулысының 160-тармағының 2) тармақшасы.
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Ақпараттық және киберқауіпсіздік департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Kaspi Bank" АҚ
- БСН
- 971240001315
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 15.06.2023
- Шешім / істің нөмірі
- №7523-23-00-3/17244
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 483 000 тенге
- Бұзушылық мәні
- Уәкілетті органға дұрыс емес ақпарат беру
- Орындау мерзімі
- 24.07.2023
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 462-баптың 1-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Қарағанды қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Kaspi Bank" АҚ
- БСН
- 971240001315
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 29.03.2023
- Шешім / істің нөмірі
- 230000440000136
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 690000
- Бұзушылық мәні
- Шындыққа сәйкес келмейтін жарнамаларды жариялау
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 213-бабының 11 бөлігі
- Ескерту
- Калалық соттың шешімі 29.03.2023ж №3а/182
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Kaspi Bank" АҚ
- БСН
- 971240001315
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 27.12.2022
- Шешім / істің нөмірі
- 220000440000859
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 1 225 200
- Бұзушылық мәні
- Мемлекеттік бақылау және қадағалау органына әкімшілік жаза қолданылғаннан кейін бір жыл ішінде анық емес ақпаратты қайталап беруі
- Орындау мерзімі
- 10.01.2023
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБтК 462-бабының 2-бөлігі
- Ескерту
- Алматы қалалық сотының 2022 жылғы 27 желтоқсандағы №7599-22-00-3а / 910 қаулысы
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Kaspi Bank" АҚ
- БСН
- 971240001315
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 10.10.2022
- Шешім / істің нөмірі
- 220000440000712
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 18 000
- Бұзушылық мәні
- Төлем құжатын пайдаланбай банктік шоттар арасында ақша аудару
- Орындау мерзімі
- 17.11.2022
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБтК 220-бабының 4-1-бөлігі
- Ескерту
- айыппұл төленді
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Kaspi Bank" АҚ
- БСН
- 971240001315
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 11.05.2022
- Шешім / істің нөмірі
- 220000440000024
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 428 820
- Бұзушылық мәні
- Несиелік тарих субъектісінің келісімінсіз несиелік есеп беру туралы сұрау салуды беру
- Орындау мерзімі
- 10.06.2022
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБтК-нің 208-бабының 2-1 бөлігі
- Ескерту
- Алматы қалалық сотының 11.05.2022ж. №3а-262 қаулысы
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Kaspi Bank" АҚ
- БСН
- 971240001315
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 08.11.2021
- Шешім / істің нөмірі
- 210000443000791
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 583 400
- Бұзушылық мәні
- Мемлекеттік бақылау және қадағалау органына сенімсіз ақпарат беру
- Орындау мерзімі
- 08.12.2021
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ҚР ӘҚтК 462-бабының 1-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Kaspi Bank" АҚ
- БСН
- 971240001315
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 04.03.2021
- Шешім / істің нөмірі
- 05-1-07/1250
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- үшінші тұлғаларға тиісті тексерусіз зейнетақы жарналарын төлеу мүмкіндігін беру
- Орындау мерзімі
- 30.03.2021
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- төлемдер туралы Заңның 56-бабының 1-тармағы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының заңы Төлемдер және төлем жүйелері туралы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Kaspi Bank" АҚ
- БСН
- 971240001315
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 29.04.2019
- Шешім / істің нөмірі
- 61-12-13/4/47/17
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 126250
- Бұзушылық мәні
- әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ көлемінен асып түсетіндігі
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 213-бабының 10-тармағын бұзған
- Ескерту
- Банктің өтініші бойынша Әмірге аударылады. Алматы сотының қарауына
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 26 наурыздағы № 137 қаулысымен бекітілген несиелер мен депозиттер бойынша сенімді, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептеу (нақты құн) бойынша пайыздық мөлшерлемелерді есептеу ережесінің
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Маңғыстау филиалы
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Kaspi Bank" АҚ
- БСН
- 971240001315
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 29.04.2019
- Шешім / істің нөмірі
- 61-12-13/4/47/17
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 126250
- Бұзушылық мәні
- әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ көлемінен асып түсетіндігі
- Орындау мерзімі
- 29.05.2019
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 213-бабының 10-тармағын бұзған
- Ескерту
- Банктің өтініші бойынша Әмірге аударылады. Алматы сотының қарауына
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 26 наурыздағы № 137 қаулысымен бекітілген несиелер мен депозиттер бойынша сенімді, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептеу (нақты құн) бойынша пайыздық мөлшерлемелерді есептеу ережесінің
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Маңғыстау филиалы
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Kaspi Bank" АҚ
- БСН
- 971240001315
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 28.03.2019
- Шешім / істің нөмірі
- 64-12-13/678
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- 1) банктік заем шарты бойынша бірнеше төлем талаптарын бір мезгілде беру; 2) төлем талаптарын ресімдеу арқылы банктік заем шарты бойынша айыппұлды өндіріп алу
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 1) Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 қаулысымен бекітілген, Қазақстан Республикасының «Төлемдер мен төлемдер жүйесі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 32-бабы 4-тармағының 2) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасында накөлік төлемдерді және / немесе ақша аударымдарын жүзеге асыру Ережесінің 55-
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Kaspi Bank" АҚ
- БСН
- 971240001315
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 15.01.2019
- Шешім / істің нөмірі
- 197500803000009
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 505000 тенге
- Бұзушылық мәні
- Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
- Орындау мерзімі
- 18.04.2019
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 208-баптың 3-бөлігі
- Ескерту
- В соответствии с ходатайством АО «Kaspi Bank», административное дело было направлено в Специализированный межрайонный административный суд города Алматы для дальнейшего рассмотрения. Постановлением Специализированного межрайонного административного суда г.Алматы от 14.02.2019г. № 7528-19-00-3/2150, на АО «Kaspi Bank» наложено административное взыскание в виде штрафа в размере 200 МПР в сумме 505 000 тенге. Постановлением Алматинского городского суда, решение Специализированного межрайонного административного суда г.Алматы от 14.02.2019г. № 7528-19-00-3/2150 оставлено без изменения, а апелляционная жалоба АО «Kaspi Bank» - без удовлетворения.
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Қазақстан Республикасының
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Алматы қалалық филиалы
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Kaspi Bank" АҚ
- БСН
- 971240001315
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 18.10.2018
- Шешім / істің нөмірі
- 61-12-11/2370
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- клиенттің несие беру мерзімінің аяқталуына дейін коллекторлық компанияға аудару
- Орындау мерзімі
- 07.11.2018
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- банктер туралы Заңның 36 бап 2 тармағының бұзушылыктар
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Маңғыстау филиалы
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Kaspi Bank" АҚ
- БСН
- 971240001315
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 24.09.2018
- Шешім / істің нөмірі
- 60-06-10/1776СК
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Клиентпен банктік заем шартын жасасу кезінде Банк күшін жойған нормативтік құқықтық актіге сілтеме жасаған.
- Орындау мерзімі
- 25.10.2018
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Ереженің 8-тармағы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Қызылорда қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Kaspi Bank" АҚ
- БСН
- 971240001315
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 17.09.2018
- Шешім / істің нөмірі
- 64-12-13/3983
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдердi жүзеге асыру ережесiнiң және (немесе) ақша аударымдарының 55-тармағын бұзу
- Орындау мерзімі
- 11.10.2018
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- Банктің 11.10.2018 ж. хатында жасаған. № 11 / 0-63ДВ14 / 8
- НҚА түрі
- ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы