Cанкциялар және ықпал ету шаралары
Барлығы: 146
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Қазпошта" АҚ
- БСН
- 000140002217
- Ұйым типі
- Эмитент
- Шешім күні
- 24.02.2026
- Шешім / істің нөмірі
- №04-4-18/11520
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Жалғыз акционер қабылдаған шешімдер туралы ақпарат уақтылы орналастырылмаған
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- БҚР туралы Заңның 102-бабы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Қазпошта" АҚ
- БСН
- 000140002217
- Ұйым типі
- Бағалы қағаздар рыногында брокерлік және дилерлік қызметін жүзеге асыратын ұйым
- Шешім күні
- 25.09.2025
- Шешім / істің нөмірі
- 01-2-10/49205
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- Жазбаша нұсқама
- Бұзушылық мәні
- Заң талаптарын бұзғаны үшін
- Орындау мерзімі
- 01.10.2025
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- орындалды
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Банктерді реттеу департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Қазпошта" АҚ
- БСН
- 000140002217
- Ұйым типі
- Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын өзге ұйымдар
- Шешім күні
- 22.04.2025
- Шешім / істің нөмірі
- № 10-3-02/19768
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Ақпараттық қауіпсіздік оқиғаларының тізбесін, олардың көздерін, жиілігін, бақылау тәртібі мен әдістерін жыл сайын қайта қарау жүргізілмейді; ақпараттық қауіпсіздік бөлімінің құрамында №89 талаптардың 18-тармағының 4) тармақшасына сәйкес келетін қызметкерлер жоқ.
- Орындау мерзімі
- 30.04.2025
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2020 жылғы 21 қыркүйектегі № 90 қаулысының 4-тармақтың, 10-тармақшасы ; Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2020 жылғы 21 қыркүйектегі № 89 қаулысының 21-1 тармағы.
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Ақпараттық және киберқауіпсіздік департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Қазпошта" АҚ
- БСН
- 000140002217
- Ұйым типі
- Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын өзге ұйымдар
- Шешім күні
- 04.02.2025
- Шешім / істің нөмірі
- 10-3-02/5580
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- мобильді қосымша функционалының ақпараттық қауіпсіздік талаптарына сәйкес келмеуі
- Орындау мерзімі
- 21.02.2025
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 27 наурыздағы №48 Қаулысының 160 тармағының 2) тармақшасы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Ақпараттық және киберқауіпсіздік департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Қазпошта" АҚ
- БСН
- 000140002217
- Ұйым типі
- Эмитент
- Шешім күні
- 18.01.2024
- Шешім / істің нөмірі
- №04-4-16/2470
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- акционерлердің (қатысушылардың) немесе жалғыз акционердің (қатысушының)жалпы жиналысы қабылдаған шешімдер туралы ақпаратты уақтылы орналастырмау
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- БҚР туралы Заңның 102-бабы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Қазпошта" АҚ
- БСН
- 000140002217
- Ұйым типі
- Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын өзге ұйымдар
- Шешім күні
- 18.01.2024
- Шешім / істің нөмірі
- 231900440000017
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 94 598
- Бұзушылық мәні
- өндіріп алушылардың пайдасына өндіріп алынған сомаларды сақтауға арналған шоттағы ақшаны заңсыз есептен шығару
- Орындау мерзімі
- 25.01.2024
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБтК 220 бабының 4-1 бөлігі
- Ескерту
- Орындалды
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының заңы Төлемдер және төлем жүйелері туралы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Қонаев қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Қазпошта" АҚ
- БСН
- 000140002217
- Ұйым типі
- Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын өзге ұйымдар
- Шешім күні
- 26.12.2023
- Шешім / істің нөмірі
- 231900440000016
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 94 598
- Бұзушылық мәні
- өндіріп алушылардың пайдасына өндіріп алынған сомаларды сақтауға арналған шоттағы ақшаны заңсыз есептен шығару
- Орындау мерзімі
- 25.01.2024
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБтК 220 бабының 4-1 бөлігі
- Ескерту
- Орындалды
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының заңы Төлемдер және төлем жүйелері туралы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Қонаев қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Қазпошта" АҚ
- БСН
- 000140002217
- Ұйым типі
- Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын өзге ұйымдар
- Шешім күні
- 26.12.2023
- Шешім / істің нөмірі
- 231900440000018
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 94 598
- Бұзушылық мәні
- өндіріп алушылардың пайдасына өндіріп алынған сомаларды сақтауға арналған шоттағы ақшаны заңсыз есептен шығару
- Орындау мерзімі
- 25.01.2024
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБтК 220 бабының 4-1 бөлігі
- Ескерту
- Орындалды
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының заңы Төлемдер және төлем жүйелері туралы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Қонаев қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Қазпошта" АҚ
- БСН
- 000140002217
- Ұйым типі
- Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын өзге ұйымдар
- Шешім күні
- 26.12.2023
- Шешім / істің нөмірі
- 231900440000019
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 94 598
- Бұзушылық мәні
- өндіріп алушылардың пайдасына өндіріп алынған сомаларды сақтауға арналған шоттағы ақшаны заңсыз есептен шығару
- Орындау мерзімі
- 25.01.2024
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБтК 220 бабының 4-1 бөлігі
- Ескерту
- Орындалды
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының заңы Төлемдер және төлем жүйелері туралы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Қонаев қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Қазпошта" АҚ
- БСН
- 000140002217
- Ұйым типі
- Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын өзге ұйымдар
- Шешім күні
- 26.12.2023
- Шешім / істің нөмірі
- 231900440000015
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 94 598
- Бұзушылық мәні
- өндіріп алушылардың пайдасына өндіріп алынған сомаларды сақтауға арналған шоттағы ақшаны заңсыз есептен шығару
- Орындау мерзімі
- 25.01.2024
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБтК 220 бабының 4-1 бөлігі
- Ескерту
- Орындалды
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының заңы Төлемдер және төлем жүйелері туралы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Қонаев қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Қазпошта" АҚ
- БСН
- 000140002217
- Ұйым типі
- Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар
- Шешім күні
- 26.07.2023
- Шешім / істің нөмірі
- 7120-23-00-3/26981
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- Астана қаласының әкімшілік құқық бұзушылық істер жөніндегі мамандандырылған ауданаралық сотының 26.07.2023 No 7120-23-00-3 / 26981 қаулысы
- Бұзушылық мәні
- Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл туралы заңнамасын қаржылық мониторинг субъектiсi, клиент өкiлi ретiнде тиiстi тексеру жүргiзбеу, оның әрекет ету өкiлеттiгiн бұзу клиенттің атынан және (немесе) оның мүддесі үшін
- Орындау мерзімі
- 24.08.2023
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- подпункт 6) пункта 3 статьи 5 Закона о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма / часть 4 статьи 214 КоАП
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Нұр-сұлтан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Қазпошта" АҚ
- БСН
- 000140002217
- Ұйым типі
- Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар
- Шешім күні
- 11.07.2023
- Шешім / істің нөмірі
- Постановление УРП г. Астана от 11.07.2023г.
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- административный штраф
- Бұзушылық мәні
- Заңның талаптарына сәйкес бас тарту көзделген ақшаны төлеу және (немесе) аудару жөніндегі нұсқамаларды орындау бөлігінде Қазақстан Республикасының төлемдер және төлем жүйелері туралы Заңының талаптарын бұзу
- Орындау мерзімі
- 09.08.2023
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- пп. 4), 6) пункта 7 статьи 46 Закона о платежах и платежных системах/ часть 4-1 статьи 220 КоАП
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының заңы Төлемдер және төлем жүйелері туралы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Нұр-сұлтан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Қазпошта" АҚ
- БСН
- 000140002217
- Ұйым типі
- Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын өзге ұйымдар
- Шешім күні
- 08.06.2023
- Шешім / істің нөмірі
- 38-0-15/729
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қоюдың ұсымдық шарасы
- Жаза типі
- —
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- өтініш берушіге уақтылы, дәлелді жауап берілмеген.Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 28 шілдедегі №136 қаулысының 33-тармағы бұзылды
- Орындау мерзімі
- 03.07.2023
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- өтініш берушіге уақтылы, дәлелді жауап берілмеген.Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 28 шілдедегі №136 қаулысының 33-тармағы бұзылды
- Ескерту
- орындалды
- НҚА түрі
- Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидалары
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Түркістан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Қазпошта" АҚ
- БСН
- 000140002217
- Ұйым типі
- Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын өзге ұйымдар
- Шешім күні
- 18.04.2023
- Шешім / істің нөмірі
- 230000440000227
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Әкімшілік құқық бұзушылық уәкілетті орган белгілеген бір пруденциалдық нормативтің бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) бұзылуында көрініс тапты.
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 213 бабының 4 тармағы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Банктерді реттеу департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Қазпошта" АҚ
- БСН
- 000140002217
- Ұйым типі
- Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар
- Шешім күні
- 16.11.2022
- Шешім / істің нөмірі
- 26-0-13К/548
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қоюдың ұсымдық шарасы
- Жаза типі
- Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- сұратылған құжаттарды мерзімінде ұсынбау
- Орындау мерзімі
- 12.12.2022
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- "Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы"ҚР Заңының 15-4-бабы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" Қазақстан Республикасының Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Атырау қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Қазпошта" АҚ
- БСН
- 000140002217
- Ұйым типі
- Эмитент
- Шешім күні
- 04.02.2022
- Шешім / істің нөмірі
- 04-4-17/244
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- жалғыз акционердің шешімі туралы ақпаратты уақтылы орналастырмау
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- БҚР туралы Заңның 102-бабы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Қазпошта" АҚ
- БСН
- 000140002217
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер, Трансфер-агенттер
- Шешім күні
- 07.12.2021
- Шешім / істің нөмірі
- 04-2-05/2544
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Тексеру нәтижелері бойынша анықталған бұзушылықтар бойынша
- Орындау мерзімі
- 07.12.2021
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Қазпошта" АҚ
- БСН
- 000140002217
- Ұйым типі
- Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар
- Шешім күні
- 02.12.2021
- Шешім / істің нөмірі
- 05-0-15/6401
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Клиентті қамтамасыз етпеу көрсетілген төлем қызметі үшін алынатын комиссия сомасы туралы мәліметтер
- Орындау мерзімі
- 22.12.2021
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 13-бабының 6-тармағы
- Ескерту
- хат 23.12.2021ж. №06-03/17530
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының заңы Төлемдер және төлем жүйелері туралы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Қазпошта" АҚ
- БСН
- 000140002217
- Ұйым типі
- Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар
- Шешім күні
- 08.09.2021
- Шешім / істің нөмірі
- 210000443000475
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 612 570
- Бұзушылық мәні
- Клиентті тиісті тексеру (сәйкестендіру) бойынша шараларды қолданбау
- Орындау мерзімі
- 08.10.2021
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ҚР ӘҚтК 214 бабының 4-бөлігі
- Ескерту
- Нұр-Сұлтан қаласының Әкімшілік құқық бұзушылық істері жөніндегі мамандандырылған ауданаралық сотының № 7120-21-00-3/24365 қаулысы
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Қазпошта" АҚ
- БСН
- 000140002217
- Ұйым типі
- Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар
- Шешім күні
- 02.03.2021
- Шешім / істің нөмірі
- 05-1-07/1182
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Шоттағы ең төмен күнкөріс деңгейінің сомасын сақтамай, төлем талабын бастапқы орындау
- Орындау мерзімі
- 30.03.2021
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 32-бабының 6-тармағы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының заңы Төлемдер және төлем жүйелері туралы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау департаменті