Cанкциялар және ықпал ету шаралары
Барлығы: 58
- Ұйымның аты / аты-жөні
- ADCB" Ислам Банкі" АҚ
- БСН
- 100140011772
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 30.06.2026
- Шешім / істің нөмірі
- №01-7-04/39405
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Банк қызметінде анықталған (ҚР Банктер және банк қызметі туралы Заңның 78 және 80-бабтарына сәйкес, «Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы» Заңның 9-бабының 1-тармағының 9) тармақшасымен сәйкес) тәуекелдерді басқару жүйесі шеңберіндегі кемшіліктер мен тәуекелдер үшін
- Орындау мерзімі
- 15.07.2026
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 78 және 80 бабтарына сәйкес
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Банктерді реттеу департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- ADCB" Ислам Банкі" АҚ
- БСН
- 100140011772
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 06.04.2026
- Шешім / істің нөмірі
- 01-2-03/20607
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- қолданыстағы заңнаманы бұзу
- Орындау мерзімі
- 30.06.2026
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Банктер туралы Заңның 78, 80 бабына сәйкес
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- —
- Ұйымның аты / аты-жөні
- ADCB" Ислам Банкі" АҚ
- БСН
- 100140011772
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 22.05.2025
- Шешім / істің нөмірі
- 01-2-03/25461
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Банктің директорлар кеңесінде тәуелсіз директорлардың болмауына қатысты Акционерлік қоғамдар туралы Заңның 24-бабының 5-тармағын бұзу.
- Орындау мерзімі
- 31.12.2025
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Банктер туралы Заңның 46, 45-1 бабына сәйкес
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Банктерді реттеу департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- ADCB" Ислам Банкі" АҚ
- БСН
- 100140011772
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 05.02.2025
- Шешім / істің нөмірі
- 10-3-01/5816
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- 1.Банк тарапынан ақпараттық қауіпсіздік мәселелерін қадағалайтын атқарушы орган мүшелерінің ішінен ақпараттық қауіпсіздікке жауапты тұлға анықталмаған. 2.Банк ақпараттық қауіпсіздік оқиғаларының және (немесе) олардың жиынтығының тізімін, оларға жауап беру қызметі тарапынан шұғыл шара қолдануды талап ететін оқиғаларды айқындамаған, сондай-ақ ақпараттық қауіпсіздік оқиғаларының тізімін, олардың дереккөздерін, мониторинг жиілігін, тәртібі мен әдістерін қайта қарастыруды қамтамасыз етпеген. 3.Банк ақпараттық қауіпсіздік оқиғалары мен инциденттері бойынша сигналдарды қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органның ақпаратты автоматтандырылған өңдеу жүйесіне беруін қамтамасыз етпеген.
- Орындау мерзімі
- 28.02.2025
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы 2018 жылғы 27 наурыздағы № 48 қаулысының 27-тармағы. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2020 жылғы 21 қыркүйектегі № 90 қаулысының 3-тармағы, 4-тармағының 2) және 10) тармақшалары, 6-тармағы. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2022 жылғы 12 қыркүйектегі № 67 қаулысының 8-тармағы.
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Ақпараттық және киберқауіпсіздік департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- ADCB" Ислам Банкі" АҚ
- БСН
- 100140011772
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 01.10.2024
- Шешім / істің нөмірі
- №01-2-03/45015
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- бұрын қабылданған Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шараларын орындамау
- Орындау мерзімі
- 31.10.2024
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Банктер туралы Заңның 46, 45-1 бабына сәйкес
- Ескерту
- Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 12 қарашадағы № 188 "Екінші деңгейдегі банктерге, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдарына арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағидаларын бекіту туралы"қаулысы
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- —
- Ұйымның аты / аты-жөні
- ADCB" Ислам Банкі" АҚ
- БСН
- 100140011772
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 08.09.2021
- Шешім / істің нөмірі
- №01-4-03/1584
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама)
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Банкке Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды
- Орындау мерзімі
- 29.09.2021
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Банкке Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- ADCB" Ислам Банкі" АҚ
- БСН
- 100140011772
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 03.08.2021
- Шешім / істің нөмірі
- 210000443000346
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 583 400 теңге
- Бұзушылық мәні
- Банктiң есептіліктегі көрсеткiштердiң не Қазақстан Республикасының банк заңнамасында айқындалған пруденциялық нормативтердiң орындалуы туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептілікті жасағаны үшін әкімшілік жаза қолданылды
- Орындау мерзімі
- 16.08.2021
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 213-баптың 8-бөлімі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- ADCB" Ислам Банкі" АҚ
- БСН
- 100140011772
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 14.07.2021
- Шешім / істің нөмірі
- №210000443000341
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 291 700 теңге
- Бұзушылық мәні
- Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы заңнамасында белгіленген талаптарды және есеп жүргізу әдістерін (принциптері) бұза отырып, Банктің заңсыз әрекеттері, банктің қаржылық есептілігін бұрмалауына әкелді.
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 239 бабының 4 тармағы
- Ескерту
- 14.07.2021ж. қаулысы
- НҚА түрі
- ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- ADCB" Ислам Банкі" АҚ
- БСН
- 100140011772
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 03.06.2021
- Шешім / істің нөмірі
- №№210000443000148 - 210000443000150, 210000443000152-210000443000170
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 9 159 380 теңге
- Бұзушылық мәні
- Қаржы мониторингі субъектілерінің "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабының 1-тармағында көзделген, ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен жасалатын қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты бермеуі, уақтылы бермеуі
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 214 бабының 8 тармағы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- ADCB" Ислам Банкі" АҚ
- БСН
- 100140011772
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 27.05.2021
- Шешім / істің нөмірі
- №№210000443000108 - 210000443000114
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 2 858 660 теңге
- Бұзушылық мәні
- Қаржы мониторингі субъектілерінің "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабының 1-тармағында көзделген, ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен жасалатын қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты бермеуі, уақтылы бермеуі
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 214 бабының 8 тармағы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- ADCB" Ислам Банкі" АҚ
- БСН
- 100140011772
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 21.05.2021
- Шешім / істің нөмірі
- №№210000443000094 - 210000443000105
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 4 900 560 теңге
- Бұзушылық мәні
- Қаржы мониторингі субъектілерінің "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабының 1-тармағында көзделген, ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен жасалатын қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты бермеуі, уақтылы бермеуі
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 214 бабының 8 тармағы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- ADCB" Ислам Банкі" АҚ
- БСН
- 100140011772
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 17.05.2021
- Шешім / істің нөмірі
- №№ 210000443000115 - 210000443000143
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 8 751 000 теңге
- Бұзушылық мәні
- Кредиттiк тарих субъектiсi туралы терiс ақпараты бар кредиттiк тарих субъектiсi және (немесе) кредиттік есеп туралы терiс ақпарат ұсыну жағдайларын қоспағанда, ақпарат берушiнiң кредиттік тарихты қалыптастыру үшiн кредиттiк тарих субъектiсi туралы мәліметтерді кредиттiк бюроларға (мемлекет қатысатын кредиттiк бюроны қоспағанда) беруі және (немесе) кредиттiк есептi алушының ақпарат субъектiсiнiң келiсiмiнсiз кредиттiк есептi ұсыну туралы сұрау салуды беруi, сондай-ақ оны дұрыс ресiмдемеу
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 208 бабының 3 тармағы
- Ескерту
- ҚНРДА 17.05.2021 жылғы Қаулысы
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Қазақстан Республикасының
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- ADCB" Ислам Банкі" АҚ
- БСН
- 100140011772
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 13.09.2018
- Шешім / істің нөмірі
- 13-6-13/2098
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 46-бап
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- ADCB" Ислам Банкі" АҚ
- БСН
- 100140011772
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 07.08.2018
- Шешім / істің нөмірі
- 180000803001321
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Қаржылық және өзге де есептілікті уақытылы ұсынбағаны үшін
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 212 баптың 1 бөлімі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- ADCB" Ислам Банкі" АҚ
- БСН
- 100140011772
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 27.07.2018
- Шешім / істің нөмірі
- 180000803001299
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- —
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 218 бабының 1 бөлімі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- ADCB" Ислам Банкі" АҚ
- БСН
- 100140011772
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 06.04.2018
- Шешім / істің нөмірі
- 180000803000642
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 1 443 000 KZT
- Бұзушылық мәні
- 213 бап 3 тармағы бойынша бiр жыл iшiнде қайталап дәйексіз және толық емес мәліметтері бар есептеме бергені үшін әкімшілік жаза қолданылды
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- ADCB" Ислам Банкі" АҚ
- БСН
- 100140011772
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 15.02.2018
- Шешім / істің нөмірі
- №13-6-13/400
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- ҚР банктер туралы заңының 17-1-шы бабын бұзған үшін жазбаша ескерту қолданылды.
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 46-бап
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- ADCB" Ислам Банкі" АҚ
- БСН
- 100140011772
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 06.02.2018
- Шешім / істің нөмірі
- 180000803000057
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 1 443 000 KZT
- Бұзушылық мәні
- 213 бап 3 тармағы бойынша бiр жыл iшiнде қайталап дәйексіз және толық емес мәліметтері бар есептеме бергені үшін әкімшілік жаза қолданылды
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 213-баптың 3-бөлімі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- ADCB" Ислам Банкі" АҚ
- БСН
- 100140011772
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 01.06.2017
- Шешім / істің нөмірі
- 170000803000553-554
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 2 722 800
- Бұзушылық мәні
- Дәйексіз қаржылық және өзге де есептілікті ұсынғаны үшін
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 213 баптың 3 бөлімі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- ADCB" Ислам Банкі" АҚ
- БСН
- 100140011772
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 02.05.2017
- Шешім / істің нөмірі
- 170000803000321
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 1 361 400 KZT
- Бұзушылық мәні
- Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің Ұлттық Банкке есеп тапсырғандағы бір жыл ішінде қайталап дәйексіз акпаратты тапсырғанынан көрініс тапты
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 213-баптың 3-бөлімі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат