Cанкциялар және ықпал ету шаралары
Барлығы: 35
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "NGDEM Finance" АҚ
- БСН
- 971240000773
- Ұйым типі
- Эмитент
- Шешім күні
- 05.01.2024
- Шешім / істің нөмірі
- 240000440000004
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 172 500 теңге
- Бұзушылық мәні
- ірі мәмілелер жасасу туралы шешімдер туралы ақпаратты қаржылық есептілік депозитарийге уақтылы орналастырмау
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБК-тің 262 бабы 6 бөлімі
- Ескерту
- 23.01.2024 төленді
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "NGDEM Finance" АҚ
- БСН
- 971240000773
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер, Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар, Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 24.11.2023
- Шешім / істің нөмірі
- № 230000440001482
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 483 000
- Бұзушылық мәні
- Қаржы мониторингі субъектілерінің "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабының 1-тармағында көзделген, ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен жасалатын қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты уақтылы бермеуі
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 214-баптың 8-ші бөлігі
- Ескерту
- Орындалды
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "NGDEM Finance" АҚ
- БСН
- 971240000773
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 26.09.2023
- Шешім / істің нөмірі
- № 04-2-05/2772
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- тәуекел дәрежесін бағалау негізінде тексеру нәтижелері бойынша анықталған құқық бұзушылықтар үшін
- Орындау мерзімі
- 13.10.2023
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "NGDEM Finance" АҚ
- БСН
- 971240000773
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 22.09.2023
- Шешім / істің нөмірі
- № 7528-23-00-3/32511
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 559 460
- Бұзушылық мәні
- ішкі бақылау қағидаларында бекітілген, қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл саласында даярлау және оқыту бағдарламасын орындамау және Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына ішкі бақылау қағидаларының сәйкес келмеуі
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 214-баптың 7 және 10-бөліктері
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "NGDEM Finance" АҚ
- БСН
- 971240000773
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 19.09.2023
- Шешім / істің нөмірі
- №№ 7528-23-00-3/32477, 7528-23-00-3/32502, 7528-23-00-3/32499, 7528-23-00-3/32457, 7528-23-00-3/32491, 7528-23-00-3/32474, 7528-23-00-3/32449, 7528-23-00-3/32522, 7528-23-00-3/32459, 7528-23-00-3/32464, 7528-23-00-3/32492, 7528-23-00-3/32485, 7528-23-00-3/32501
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 3 636 477
- Бұзушылық мәні
- шарттары Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасына қайшы келетін қаржы құралдарымен мәмілені және (немесе) Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасында жасаудан бас тарту үшін негіздер көзделген мәмілені жасауы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 262-баптың 2-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "NGDEM Finance" АҚ
- БСН
- 971240000773
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 19.09.2023
- Шешім / істің нөмірі
- №№ 7528-23-00-3/32506, 7528-23-00-3/32489, 7528-23-00-3/32520, 7528-23-00-3/32514, 7528-23-00-3/32455, 7528-23-00-3/32515, 7528-23-00-3/32516, 7528-23-00-3/32493, 7528-23-00-3/32495
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 2 517 561
- Бұзушылық мәні
- бағалы қағаздармен мәмілелерді тіркеу тәртібін, шарттары мен мерзімдерін және (немесе) бағалы қағаздарды ұстаушылар тiзiлiмдерiнің жүйесiн немесе номиналды ұстауды есепке алу жүйесiн жүргiзу тәртiбiн бұзуы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 260-баптың 1-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "NGDEM Finance" АҚ
- БСН
- 971240000773
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 19.09.2023
- Шешім / істің нөмірі
- №№ 7528-23-00-3/32497, 7528-23-00-3/32487, 7528-23-00-3/32512, 7528-23-00-3/32503, 7528-23-00-3/32479, 7528-23-00-3/32482, 7528-23-00-3/32508, 7528-23-00-3/32461, 7528-23-00-3/32519, 7528-23-00-3/32483, 7528-23-00-3/32504, 7528-23-00-3/32468
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 3 356 748
- Бұзушылық мәні
- ірі мәмілені жасау кезінде "Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасының Заңында белгіленген тәртіпті және (немесе) шарттарды сақтамауы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 262-баптың 1-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "NGDEM Finance" АҚ
- БСН
- 971240000773
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 19.09.2023
- Шешім / істің нөмірі
- № 7528-23-00-3/32510
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 279 729
- Бұзушылық мәні
- уәкілетті органға анық емес және (немесе) толық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсынуы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 256-баптың 2-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "NGDEM Finance" АҚ
- БСН
- 971240000773
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер, Инвестициялық қоржынды басқарушылар, Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 22.02.2023
- Шешім / істің нөмірі
- №04-2-20/562
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- ҚР заңнамасының талаптарын бұзу
- Орындау мерзімі
- 07.03.2023
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Бағалы қағаздар туралы" заңның 3-3 тармағы 8) тармақшасы/ №11 қаулыға 25 қосымша
- Ескерту
- орындалды
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "NGDEM Finance" АҚ
- БСН
- 971240000773
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер, Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 10.10.2022
- Шешім / істің нөмірі
- 04-2-20/3002
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- №184 Қағиданың 41 тармағы және Келісім-шарттың 4.3 тармағы
- Орындау мерзімі
- 20.10.2022
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- №184 Қағиданың 41 тармағы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "NGDEM Finance" АҚ
- БСН
- 971240000773
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер, Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 27.09.2022
- Шешім / істің нөмірі
- №04-2-20/2836
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Іс-шаралар жоспарын орындау мерзімін бұзу
- Орындау мерзімі
- 04.10.2022
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- БҚР туралы Заңның 3-2 бабының 2, 3 тармақтары
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "NGDEM Finance" АҚ
- БСН
- 971240000773
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер, Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 10.02.2022
- Шешім / істің нөмірі
- 220000440000022
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 306300
- Бұзушылық мәні
- уәкілетті органға жалған және (немесе) толық емес есептілікті қайталап (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсыну
- Орындау мерзімі
- 04.03.2022
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- б. 2 бап. 256
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "NGDEM Finance" АҚ
- БСН
- 971240000773
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 10.12.2020
- Шешім / істің нөмірі
- 04-2-05/2746
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Әкімшілік құқық бұзушылық жоғары лауазымды қызметкерлерді тағайындау мерзімдерін бұзуда көрініс тапты
- Орындау мерзімі
- 25.12.2020
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- часть 1 статьи 231
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "NGDEM Finance" АҚ
- БСН
- 971240000773
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 27.10.2020
- Шешім / істің нөмірі
- №200000443000383, №200000443000384, №200000443000385, №200000443000386
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 1 000 080 тенге
- Бұзушылық мәні
- Әкімшілік құқық бұзушылық жоғары лауазымды қызметкерлерді тағайындау мерзімдерін бұзуда көрініс тапты
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 231 бабының 1 бөлімі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "NGDEM Finance" АҚ
- БСН
- 971240000773
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 15.05.2020
- Шешім / істің нөмірі
- 200000443000234
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 486150
- Бұзушылық мәні
- Әкімшілік құқық бұзушылық Ұйымның ішкі бақылау қағидалары Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтіндігінен көрініс тапты
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 214 бап 2 б.
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "NGDEM Finance" АҚ
- БСН
- 971240000773
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 24.12.2018
- Шешім / істің нөмірі
- 180000803001548
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 240 500
- Бұзушылық мәні
- Уәкілетті органға бірнеше рет толық емес есептілікті жіберуіне байланысты
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 256 бабының 2 бөлімі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "NGDEM Finance" АҚ
- БСН
- 971240000773
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 02.08.2018
- Шешім / істің нөмірі
- 33-7-05/4565
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Уәкілетті органға Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес ақпаратты қамтымайтын есептерді ұсыну, шетелдік есеп айырысу ұйымы Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру қағидаларына сәйкес келмеуі
- Орындау мерзімі
- 17.08.2018
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "NGDEM Finance" АҚ
- БСН
- 971240000773
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 04.06.2018
- Шешім / істің нөмірі
- 24-2-03/286
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "NGDEM Finance" АҚ
- БСН
- 971240000773
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 15.05.2018
- Шешім / істің нөмірі
- №33-7-05/2740
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Тексеру барысында анықталған бұзушылықтарды және оның себептерін, сондай ақ оның орын алуына мүмкіндік туғызған шарттарын жоюға бағытталған, орындалуы міндетті түзету шараларын қабылдауға қатысты
- Орындау мерзімі
- 06.06.2018
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "NGDEM Finance" АҚ
- БСН
- 971240000773
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 09.01.2018
- Шешім / істің нөмірі
- 170000803001662
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 481 000 тенге
- Бұзушылық мәні
- Уәкілетті органға Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес ақпаратты қамтымайтын есептерді ұсыну
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 256 бап 2 б.
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат