Cанкциялар және ықпал ету шаралары
Барлығы: 23
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Астана-Инвест" Инвестициялық Үй" АҚ
- БСН
- 981040000054
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер, Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 08.04.2024
- Шешім / істің нөмірі
- №04-2-05/15622
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- инспекциялық тексеру нәтижелері бойынша анықталған бұзушылықтар үшін
- Орындау мерзімі
- 25.04.2024
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Астана-Инвест" Инвестициялық Үй" АҚ
- БСН
- 981040000054
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер, Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 13.03.2024
- Шешім / істің нөмірі
- №№ 240000440000068, 240000440000069, 240000440000070, 240000440000071, 240000440000072
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 2 584 400
- Бұзушылық мәні
- Қаржы мониторингі субъектілерінің "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабының 1-тармағында көзделген, ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен жасалатын қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты бермеуі, уақтылы бермеуі
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 214-баптың 8-ші бөлігі
- Ескерту
- Орындалды
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Астана-Инвест" Инвестициялық Үй" АҚ
- БСН
- 981040000054
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер, Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 13.03.2024
- Шешім / істің нөмірі
- № 240000440000073
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 568 568
- Бұзушылық мәні
- Қаржы мониторингі субъектілерінің "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабының 3 және 5-тармақтарында көзделген, қаржы мониторингіне жататын, ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар туралы ақпаратты бермеуі
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 214-баптың 2-ші бөлігі
- Ескерту
- Орындалды
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Астана-Инвест" Инвестициялық Үй" АҚ
- БСН
- 981040000054
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 08.02.2024
- Шешім / істің нөмірі
- 240000440000082
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 369200
- Бұзушылық мәні
- уәкілетті органға дәйекті емес және толық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсыну
- Орындау мерзімі
- 08.03.2024
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 256-баптың 2 бөлігі
- Ескерту
- орындалды
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Астана-Инвест" Инвестициялық Үй" АҚ
- БСН
- 981040000054
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 19.01.2024
- Шешім / істің нөмірі
- №240000440000074
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 594 412 тенге
- Бұзушылық мәні
- Ұйымның ішкі бақылау қағидалары Қазақстан Республикасының КЖ/ТҚҚ туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейді
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 214-баптың 10-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Астана-Инвест" Инвестициялық Үй" АҚ
- БСН
- 981040000054
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 20.11.2018
- Шешім / істің нөмірі
- 33-7-05/7471
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Толық емес есептерді уәкілетті органға ұсынуы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- № 230 Ереженің 27-қосымшасы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Астана-Инвест" Инвестициялық Үй" АҚ
- БСН
- 981040000054
- Ұйым типі
- Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 12.02.2018
- Шешім / істің нөмірі
- №33-6-07/879
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Қаржы ұйымдарының, банк, сақтандыру холдингтерінің, «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры» акционерлік қоғамының басшы қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға) келісім беру қағидаларын және келісім алу үшін қажетті құжаттардың тізбесін бекіту туралы Қаулысын 3 -тармағы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Астана-Инвест" Инвестициялық Үй" АҚ
- БСН
- 981040000054
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 11.09.2017
- Шешім / істің нөмірі
- 170000803000776
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 680 700 тенге
- Бұзушылық мәні
- Инвестициялық портфельді басқарушының Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгiлеген пруденциялық нормативтертi бiрнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екі ай iшiнде екi және одан да көп рет) орындамауы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 242 баптың 3 бөлімі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Астана-Инвест" Инвестициялық Үй" АҚ
- БСН
- 981040000054
- Ұйым типі
- Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 11.09.2017
- Шешім / істің нөмірі
- 170000803000776
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 680 700 тенге
- Бұзушылық мәні
- Инвестициялық портфельді басқарушының Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгiлеген пруденциялық нормативтертi бiрнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екі ай iшiнде екi және одан да көп рет) орындамауы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 242 баптың 3 бөлімі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Астана-Инвест" Инвестициялық Үй" АҚ
- БСН
- 981040000054
- Ұйым типі
- Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 05.07.2017
- Шешім / істің нөмірі
- № 24-2-03/299
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- №272 Қағиданың талаптары
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Астана-Инвест" Инвестициялық Үй" АҚ
- БСН
- 981040000054
- Ұйым типі
- Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 06.06.2017
- Шешім / істің нөмірі
- 38-3-04/478
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Тексеру барысында анықталған бұзушылықтарды және оның себептерін, сондай ақ оның орын алуына мүмкіндік туғызған шарттарын жоюға бағытталған, орындалуы міндетті түзету шараларын қабылдауға қатысты.
- Орындау мерзімі
- 21.06.2017
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Астана-Инвест" Инвестициялық Үй" АҚ
- БСН
- 981040000054
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 06.06.2017
- Шешім / істің нөмірі
- 38-3-04/478
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Тексеру барысында анықталған бұзушылықтарды және оның себептерін, сондай ақ оның орын алуына мүмкіндік туғызған шарттарын жоюға бағытталған, орындалуы міндетті түзету шараларын қабылдауға қатысты.
- Орындау мерзімі
- 21.06.2017
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Астана-Инвест" Инвестициялық Үй" АҚ
- БСН
- 981040000054
- Ұйым типі
- Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 18.03.2017
- Шешім / істің нөмірі
- 170000803000210
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 680700
- Бұзушылық мәні
- Бірнеше рет (он екі айда екі және одан көп рет қатарынан) ҚР заңнамасында белгіленген талаптарды бұзу
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 262 бап
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Астана-Инвест" Инвестициялық Үй" АҚ
- БСН
- 981040000054
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 18.03.2017
- Шешім / істің нөмірі
- 170000803000210
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 680700
- Бұзушылық мәні
- Бірнеше рет (он екі айда екі және одан көп рет қатарынан) ҚР заңнамасында белгіленген талаптарды бұзу
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 262 бап
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Астана-Инвест" Инвестициялық Үй" АҚ
- БСН
- 981040000054
- Ұйым типі
- Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 17.03.2017
- Шешім / істің нөмірі
- 170000803000205
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 567250
- Бұзушылық мәні
- Әкімшілік құқық бұзушылық ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуінде орын тапты
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 214-баптың 2-бөлімі
- Ескерту
- Шешім Алматы қ. ААӘС қабылданды
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Астана-Инвест" Инвестициялық Үй" АҚ
- БСН
- 981040000054
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 17.03.2017
- Шешім / істің нөмірі
- 170000803000205
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 567250
- Бұзушылық мәні
- Әкімшілік құқық бұзушылық ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуінде орын тапты
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 214-баптың 2-бөлімі
- Ескерту
- Шешім Алматы қ. ААӘС қабылданды
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Астана-Инвест" Инвестициялық Үй" АҚ
- БСН
- 981040000054
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 21.11.2016
- Шешім / істің нөмірі
- 33-1-08/5596
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- ҚР «Бағалы қағаздар нарығы туралы» Заңының 86 бабы талаптарын бұзғаны үшін
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Астана-Инвест" Инвестициялық Үй" АҚ
- БСН
- 981040000054
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 20.10.2016
- Шешім / істің нөмірі
- 33-1-08/4945
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- 9 қағидалардың халықаралық бағалы қағаздар нарығында мәмілелерді жүзеге асыру талаптарын бұзуы
- Орындау мерзімі
- 31.01.2017
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- Орындалды
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Астана-Инвест" Инвестициялық Үй" АҚ
- БСН
- 981040000054
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 26.07.2016
- Шешім / істің нөмірі
- 33-1-08/3481
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Ақпаратты «Бағалы қағаздар орталық депозитарийі» АҚ мерзімінен кеш жіберуіне байланысты
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Астана-Инвест" Инвестициялық Үй" АҚ
- БСН
- 981040000054
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 22.12.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 150000803002539
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 198200
- Бұзушылық мәні
- Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат