Cанкциялар және ықпал ету шаралары
Барлығы: 60
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Банк ВТБ (Қазақстан)" АҚ ЕҰ
- БСН
- 080940010300
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 24.07.2026
- Шешім / істің нөмірі
- 01-7-04/44652
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Банк қызметінде анықталған (ҚР Банктер және банк қызметі туралы Заңның 78 және 80-бабтарына сәйкес,«Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы» Заңның 9-бабының 1-тармағының 9) тармақшасымен сәйкес) тәуекелдерді басқару жүйесі шеңберіндегі кемшіліктер мен тәуекелдер үшін
- Орындау мерзімі
- 01.09.2026
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 78 және 80 бабтарына сәйкес
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Банктерді реттеу департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Банк ВТБ (Қазақстан)" АҚ ЕҰ
- БСН
- 080940010300
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 31.05.2024
- Шешім / істің нөмірі
- 09-3-02/25332
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- мобильді қосымша функционалының ақпараттық қауіпсіздік талаптарына сәйкес келмеуі
- Орындау мерзімі
- 17.06.2024
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 27 наурыздағы №48 Қаулысының 155, 156 тармақтары, 160 тармағының 2), 3) және 10) тармақшалары
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Ақпараттық және киберқауіпсіздік департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Банк ВТБ (Қазақстан)" АҚ ЕҰ
- БСН
- 080940010300
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 30.04.2024
- Шешім / істің нөмірі
- 01-2-03/20242
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Банк қызметінде анықталған (ҚР Банктер және банк қызметі туралы Заңның 45-1 және 46-бабтарына сәйкес,«Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы» Заңның 15-8-бабына сәйкес) кемшіліктер мен тәуекелдер үшін
- Орындау мерзімі
- 15.05.2024
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 45-1 және 46 бабтарына сәйкес
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Банктерді реттеу департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Банк ВТБ (Қазақстан)" АҚ ЕҰ
- БСН
- 080940010300
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 09.11.2023
- Шешім / істің нөмірі
- 237500440000066
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 690 000 тенге
- Бұзушылық мәні
- кредиттiк тарих субъектiсiнің келісімінсіз беруi.
- Орындау мерзімі
- 19.12.2023
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- часть 2-1 статьи 208
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Қазақстан Республикасының
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Банк ВТБ (Қазақстан)" АҚ ЕҰ
- БСН
- 080940010300
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 24.04.2023
- Шешім / істің нөмірі
- 01-1-11/13
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Банк қызметінде анықталған кемшіліктер мен тәуекелдер үшін
- Орындау мерзімі
- 05.05.2023
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңның 46-бабы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Банктерді реттеу департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Банк ВТБ (Қазақстан)" АҚ ЕҰ
- БСН
- 080940010300
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 09.08.2022
- Шешім / істің нөмірі
- 225500443000020
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 612600
- Бұзушылық мәні
- төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі Нұсқауды уақтылы орындамауда немесе "төлемдер және төлем жүйелері туралы"Қазақстан Республикасының Заңында белгіленген мерзімдерді бұза отырып, оны орындаудан уақтылы бас тартуда
- Орындау мерзімі
- 09.08.2022
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 48-бабының 4-тармағымен, Қазақстан Республикасы Әкімшілік Кодексінің 220-бабының 1-бөлігімен
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Павлодар қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Банк ВТБ (Қазақстан)" АҚ ЕҰ
- БСН
- 080940010300
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 20.06.2022
- Шешім / істің нөмірі
- №01-5-03/39
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама)
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Банктер туралы Заңның 45-1 және 46 баптарына сәйкес жазбаша бұйрық жіберілді
- Орындау мерзімі
- 04.07.2022
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 45-1 және 46-бабтарына сәйкес
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Банктерді реттеу департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Банк ВТБ (Қазақстан)" АҚ ЕҰ
- БСН
- 080940010300
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 17.06.2022
- Шешім / істің нөмірі
- 01-1-11/1175
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- пруденциалдық нормативтерді бұзу
- Орындау мерзімі
- 24.06.2022
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 45-1 және 46-баптары
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Банктерді реттеу департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Банк ВТБ (Қазақстан)" АҚ ЕҰ
- БСН
- 080940010300
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 16.05.2022
- Шешім / істің нөмірі
- 05-0-14/1856
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Қарыз алушының төлем қабілеттілігін бағалау және борыштық жүктеме коэффициентін есептеу жөніндегі талаптарды, сондай-ақ қарыз алушының банктік шотынан ақшаны есептен шығару кезіндегі талаптарды бұзу
- Орындау мерзімі
- 03.06.2022
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- "Қаржы ұйымдарының банк операцияларының жекелеген түрлерін және басқа да операцияларды жүргізуіне шектеулер енгізу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 25.12.2013ж. №292 қаулысының 3-тармағы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының «Қаржы ұйымдарының банк операцияларының жекелеген түрлерін және басқа да операцияларды жүргізуіне шектеулер енгізу туралы» 2013 жылғы 25 желтоқсандағы №292 қаулысы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Банк ВТБ (Қазақстан)" АҚ ЕҰ
- БСН
- 080940010300
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 18.03.2022
- Шешім / істің нөмірі
- №220000440000287
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 612 600 тенге
- Бұзушылық мәні
- банк заңнамасында айқындалған пруденциялық нормативтердiң және (немесе) сақталуы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердiң орындалуы туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептілікті жасауы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 213-баптың 8-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Банк ВТБ (Қазақстан)" АҚ ЕҰ
- БСН
- 080940010300
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 15.03.2022
- Шешім / істің нөмірі
- 220000440000233
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 918 900 теңге
- Бұзушылық мәні
- Қаржы мониторингi субъектiлерiнiң клиенттердi тиiстi тексеру жөнiндегi шараларды қабылдамауы жағынан қаржылық мониторинг субъектiлерiнiң Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы күрес туралы заңнамасын бұзуы. (олардың өкілдері) және бенефициар иелері
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 214 бап 4 б
- Ескерту
- 15.03.2022 ж МАӘС
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Банк ВТБ (Қазақстан)" АҚ ЕҰ
- БСН
- 080940010300
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 30.11.2020
- Шешім / істің нөмірі
- 01-1-04/2368/2
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша келісім
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңының 45-1 және 46-бабтарына сәйкес банкпен жұмыс істемейтін активтердің деңгейін азайту бойынша жеке іс-шаралар жоспарын орындау туралы жазбаша келісім жасалды
- Орындау мерзімі
- 01.10.2025
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 45-1 және 46-бабтарына сәйкес
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Банктерді реттеу департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Банк ВТБ (Қазақстан)" АҚ ЕҰ
- БСН
- 080940010300
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 28.05.2020
- Шешім / істің нөмірі
- 01-2-10/995
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- ПОД/ФТ талаптары бойынша Банктің ішкі бақылау ережелерінің сәйкессіздігі
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Банктер туралы Заңның 45-2-бабына сәйкес
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Банк ВТБ (Қазақстан)" АҚ ЕҰ
- БСН
- 080940010300
- Ұйым типі
- Эмитент
- Шешім күні
- 12.12.2019
- Шешім / істің нөмірі
- №40-4-17/1733
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- облигацияларды өтеу туралы ақпаратты уақтылы орналастырмау
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Банк ВТБ (Қазақстан)" АҚ ЕҰ
- БСН
- 080940010300
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 12.06.2019
- Шешім / істің нөмірі
- 190000803000298
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- —
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 243 бабының 1 бөлімі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Банк ВТБ (Қазақстан)" АҚ ЕҰ
- БСН
- 080940010300
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 30.05.2019
- Шешім / істің нөмірі
- 13-2-10/940
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Банк ішкі құжаттарды заңнамалық актілерге сәйкес келтіру мерзімін бұзды
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Банктер туралы Заңның 45-2-бабына сәйкес
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Банк ВТБ (Қазақстан)" АҚ ЕҰ
- БСН
- 080940010300
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 28.02.2019
- Шешім / істің нөмірі
- 190000803000136
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- есепті уақтылы емес өткізу
- Орындау мерзімі
- 28.02.2019
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Банк ВТБ (Қазақстан)" АҚ ЕҰ
- БСН
- 080940010300
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 23.01.2019
- Шешім / істің нөмірі
- №13-2-10/131
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Реттеуіш капиталдың қате есептелуіне байланысты
- Орындау мерзімі
- 07.02.2019
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Банктер туралы Заңның 45-1, 46-баптары
- Ескерту
- 07.02.2019ж. №11-002/9856 хатымен орындалды
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Банк ВТБ (Қазақстан)" АҚ ЕҰ
- БСН
- 080940010300
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 19.11.2018
- Шешім / істің нөмірі
- 58-12-12/4286
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Сұратылған ақпаратты бермеу
- Орындау мерзімі
- 22.11.2018
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы заңның 62-3-бабының 3-тармағы
- Ескерту
- 2018 жылғы 21 қарашадағы №35-05-002/3102 хатымен орындалды
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Қарағанды қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Банк ВТБ (Қазақстан)" АҚ ЕҰ
- БСН
- 080940010300
- Ұйым типі
- Екінші деңгейдегі банк
- Шешім күні
- 02.04.2018
- Шешім / істің нөмірі
- 181100803000039
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 40 МРП, 96 200 тенге
- Бұзушылық мәні
- —
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 217 б. 4 т.
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат