Cанкциялар және ықпал ету шаралары
Барлығы: 37
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "SkyBridge Invest" АҚ
- БСН
- 031040003597
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер, Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар, Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 15.05.2025
- Шешім / істің нөмірі
- 04-2-05/24156
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- инспекциялық тексеру нәтижелері бойынша анықталған бұзушылықтар үшін
- Орындау мерзімі
- 30.05.2025
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "SkyBridge Invest" АҚ
- БСН
- 031040003597
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер, Инвестициялық қоржынды басқарушылар, Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 13.02.2025
- Шешім / істің нөмірі
- 250000440000052
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 1 179 600
- Бұзушылық мәні
- жасауға мүдделілігі бар мәмілені жасау кезінде тәртіпті және (немесе) шарттарды сақтамауда
- Орындау мерзімі
- 07.03.2025
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБтК-нің 262 - бабының 1-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "SkyBridge Invest" АҚ
- БСН
- 031040003597
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер, Инвестициялық қоржынды басқарушылар, Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 13.02.2025
- Шешім / істің нөмірі
- 250000440000054
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 393 200
- Бұзушылық мәні
- тексеру барысында дәйексіз және (немесе) толық емес есептілікті, сондай-ақ толық емес мәліметтерді және (немесе) өзге де сұратылған ақпаратты берудің бірнеше рет фактілері
- Орындау мерзімі
- 07.03.2025
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБтК-нің 256-бабының 2-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "SkyBridge Invest" АҚ
- БСН
- 031040003597
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер, Инвестициялық қоржынды басқарушылар, Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 12.02.2025
- Шешім / істің нөмірі
- 250000440000043, 250000440000044, 250000440000045, 250000440000046, 250000440000047, 250000440000048, 250000440000049, 250000440000050
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 4 403 840
- Бұзушылық мәні
- ұйымның КЖ / ТҚҚ туралы Заңның 4 - бабы 1-тармағының 5) және 7) тармақшалары бойынша қаржылық мониторингке жататын ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операциялар туралы ақпаратты уақтылы ұсынбауы
- Орындау мерзімі
- 12.03.2025
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБтК-нің 214-бабының 8-бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "SkyBridge Invest" АҚ
- БСН
- 031040003597
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер, Инвестициялық қоржынды басқарушылар, Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 12.02.2025
- Шешім / істің нөмірі
- 250000440000042
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 633 052
- Бұзушылық мәні
- ұйымның ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының КЖ / ТҚҚ туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі
- Орындау мерзімі
- 12.03.2025
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБтК 214 бабының 10 бөлігі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "SkyBridge Invest" АҚ
- БСН
- 031040003597
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 12.09.2024
- Шешім / істің нөмірі
- 240000440001196
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 369 200
- Бұзушылық мәні
- уәкiлеттi органға ақпаратты бiрнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi немесе одан да көп рет) ұсынбау арқылы жасалған әкiмшiлiк құқық бұзушылық
- Орындау мерзімі
- 31.10.2024
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБК 256-бабының 1-бөлігі
- Ескерту
- орындалды
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "SkyBridge Invest" АҚ
- БСН
- 031040003597
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 22.09.2023
- Шешім / істің нөмірі
- 230000440000982
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 345000
- Бұзушылық мәні
- Уәкілетті органға дәйексіз есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсынуда көрініс тапқан әкімшілік құқық бұзушылық
- Орындау мерзімі
- 22.10.2023
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБК 256-бабының 2-бөлігі
- Ескерту
- орындалды
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "SkyBridge Invest" АҚ
- БСН
- 031040003597
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 08.08.2023
- Шешім / істің нөмірі
- №04-1-18/2181
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- "Бағалы қағаздар нарығы туралы" Заңның 54-бабы 8-тармағының талаптарын сақтамағаны үшін
- Орындау мерзімі
- 16.08.2023
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- "Бағалы қағаздар нарығы туралы" Заңның 54-бабының 8-тармағы
- Ескерту
- орындалды
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "SkyBridge Invest" АҚ
- БСН
- 031040003597
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 09.03.2017
- Шешім / істің нөмірі
- 33-1-08/1279
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Ақпаратты «Бағалы қағаздар орталық депозитарийі» АҚ мерзімінен кеш жіберуіне байланысты
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "SkyBridge Invest" АҚ
- БСН
- 031040003597
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 11.08.2016
- Шешім / істің нөмірі
- 33-1-08/3737
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Ақпаратты «Қазақстан қор биржасы» АҚ мерзімінен кеш жіберуіне байланысты
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "SkyBridge Invest" АҚ
- БСН
- 031040003597
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 12.07.2016
- Шешім / істің нөмірі
- № 24-2-03/339
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін
- Орындау мерзімі
- 30.09.2016
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- №272 Қағиданың талаптары
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "SkyBridge Invest" АҚ
- БСН
- 031040003597
- Ұйым типі
- Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 30.05.2016
- Шешім / істің нөмірі
- №38-3-04/497
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Анықталған бұзушылықтарды жою жөніндегі іс-қимыл жоспарына қатысты, себептері мен бұзушылықтардың пайда болуына әкелген шарттар бұзушылықтың сипаттамасын көрсете отырып, жоспарланған іс-шаралар, оларды жүзеге асырудың мерзімдері, сондай-ақ лауазымды жауапты қызметкерлердің тізімін беру туралы
- Орындау мерзімі
- 30.06.2016
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- 29.06.2016ж. №218 хатымен орындалды
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "SkyBridge Invest" АҚ
- БСН
- 031040003597
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 30.05.2016
- Шешім / істің нөмірі
- №38-3-04/497
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Анықталған бұзушылықтарды жою жөніндегі іс-қимыл жоспарына қатысты, себептері мен бұзушылықтардың пайда болуына әкелген шарттар бұзушылықтың сипаттамасын көрсете отырып, жоспарланған іс-шаралар, оларды жүзеге асырудың мерзімдері, сондай-ақ лауазымды жауапты қызметкерлердің тізімін беру туралы
- Орындау мерзімі
- 30.06.2016
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- 29.06.2016ж. №218 хатымен орындалды
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "SkyBridge Invest" АҚ
- БСН
- 031040003597
- Ұйым типі
- Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 28.03.2016
- Шешім / істің нөмірі
- 160000803003212
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 636 300
- Бұзушылық мәні
- Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 262
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "SkyBridge Invest" АҚ
- БСН
- 031040003597
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 28.03.2016
- Шешім / істің нөмірі
- 160000803003212
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 636 300
- Бұзушылық мәні
- Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 262
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "SkyBridge Invest" АҚ
- БСН
- 031040003597
- Ұйым типі
- Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 09.03.2016
- Шешім / істің нөмірі
- 160000803003166
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 424 200
- Бұзушылық мәні
- Уәкілетті органға Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес ақпаратты қамтымайтын есептерді ұсыну
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 256 .2б
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "SkyBridge Invest" АҚ
- БСН
- 031040003597
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 09.03.2016
- Шешім / істің нөмірі
- 160000803003166
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 424 200
- Бұзушылық мәні
- Уәкілетті органға Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес ақпаратты қамтымайтын есептерді ұсыну
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 256 .2б
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "SkyBridge Invest" АҚ
- БСН
- 031040003597
- Ұйым типі
- Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 22.07.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 33-1-06/5638
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Міндеттеме - хат
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- —
- Орындау мерзімі
- 30.11.2028
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- —
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "SkyBridge Invest" АҚ
- БСН
- 031040003597
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 22.07.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 33-1-06/5638
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Міндеттеме - хат
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- —
- Орындау мерзімі
- 30.11.2028
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- —
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "SkyBridge Invest" АҚ
- БСН
- 031040003597
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 08.10.2014
- Шешім / істің нөмірі
- 33-1-06/2830
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Міндеттеме - хат
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- —
- Орындау мерзімі
- 30.11.2019
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- —