Cанкциялар және ықпал ету шаралары
Барлығы: 43
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "ОРДА Капитал" Басқарушы компания" АҚ
- БСН
- 041040000118
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер, Инвестициялық қоржынды басқарушылар, Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 04.04.2023
- Шешім / істің нөмірі
- №04-2-20/856
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- ҚР заңнамасының талаптарын бұзу
- Орындау мерзімі
- 14.04.2023
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- "Бағалы қағаздар туралы" заңның 54 бабының 5 тармағы
- Ескерту
- 05.04.2023ж. №45 хатымен орындалды
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "ОРДА Капитал" Басқарушы компания" АҚ
- БСН
- 041040000118
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер, Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 30.11.2022
- Шешім / істің нөмірі
- №04-2-20/3599
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының талаптарын бұзу
- Орындау мерзімі
- 09.12.2022
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 3-2-баптың 2,3-тармақтары
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "ОРДА Капитал" Басқарушы компания" АҚ
- БСН
- 041040000118
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 06.10.2017
- Шешім / істің нөмірі
- 33-6-06/1495
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Қаржы ұйымдарының, банк, сақтандыру холдингтерінің, «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры» акционерлік қоғамының басшы қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға) келісім беру қағидаларын және келісім алу үшін қажетті құжаттардың тізбесін бекіту туралы Қаулысын 3 -тармағы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "ОРДА Капитал" Басқарушы компания" АҚ
- БСН
- 041040000118
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 17.01.2017
- Шешім / істің нөмірі
- 170000803000044
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 453800
- Бұзушылық мәні
- Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін
- Орындау мерзімі
- 01.03.2017
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 212 баптың 1 бөлімі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "ОРДА Капитал" Басқарушы компания" АҚ
- БСН
- 041040000118
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 09.12.2016
- Шешім / істің нөмірі
- №24-2-03/599
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- №272 Қағиданың талаптары
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "ОРДА Капитал" Басқарушы компания" АҚ
- БСН
- 041040000118
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 19.08.2016
- Шешім / істің нөмірі
- 33-1-08/3858
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Ақпаратты «Қазақстан қор биржасы» АҚ мерзімінен кеш жіберуіне байланысты
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "ОРДА Капитал" Басқарушы компания" АҚ
- БСН
- 041040000118
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 10.08.2016
- Шешім / істің нөмірі
- 38-3-04/699
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Анықталған бұзушылықтарды жою жөніндегі іс-қимыл жоспарына қатысты, себептері мен бұзушылықтардың пайда болуына әкелген шарттар бұзушылықтың сипаттамасын көрсете отырып, жоспарланған іс-шаралар, оларды жүзеге асырудың мерзімдері, сондай-ақ лауазымды жауапты қызметкерлердің тізімін беру туралы
- Орындау мерзімі
- 01.09.2016
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- 29.08.2016ж. №276 хатымен орындалды
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "ОРДА Капитал" Басқарушы компания" АҚ
- БСН
- 041040000118
- Ұйым типі
- Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 10.08.2016
- Шешім / істің нөмірі
- 38-3-04/699
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Анықталған бұзушылықтарды жою жөніндегі іс-қимыл жоспарына қатысты, себептері мен бұзушылықтардың пайда болуына әкелген шарттар бұзушылықтың сипаттамасын көрсете отырып, жоспарланған іс-шаралар, оларды жүзеге асырудың мерзімдері, сондай-ақ лауазымды жауапты қызметкерлердің тізімін беру туралы.
- Орындау мерзімі
- 01.09.2016
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- 29.08.2016ж. №276 хатымен орындалды
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "ОРДА Капитал" Басқарушы компания" АҚ
- БСН
- 041040000118
- Ұйым типі
- Эмитент
- Шешім күні
- 05.08.2016
- Шешім / істің нөмірі
- 33-4-01/3616
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Бағалы қағаздар нарығындағы ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бұзу Орындау мерзімі
- Орындау мерзімі
- 05.09.2016
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- 10.08.16ж. №263 хатымен орындалды
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "ОРДА Капитал" Басқарушы компания" АҚ
- БСН
- 041040000118
- Ұйым типі
- Эмитент
- Шешім күні
- 11.07.2016
- Шешім / істің нөмірі
- —
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 212 100 тенге
- Бұзушылық мәні
- Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 263-бап
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "ОРДА Капитал" Басқарушы компания" АҚ
- БСН
- 041040000118
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 23.05.2016
- Шешім / істің нөмірі
- №33-1-08/2304
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Реттейтін қызметкерлер ұйымдарының құрамындағы өзгерістер туралы уақытынан кешіктіріп берілген үшін
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "ОРДА Капитал" Басқарушы компания" АҚ
- БСН
- 041040000118
- Ұйым типі
- Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 02.02.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 33-1-06/4523
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Міндеттеме - хат
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 72-1- бабының 17 тармақ талаптарын бұзғаны үшін|
- Орындау мерзімі
- 30.11.2028
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- |
- Ескерту
- орындалды|
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- —
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "ОРДА Капитал" Басқарушы компания" АҚ
- БСН
- 041040000118
- Ұйым типі
- Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 22.12.2014
- Шешім / істің нөмірі
- 33-1-06/4525
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Міндеттеме - хат
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- —
- Орындау мерзімі
- 30.11.2028
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- —
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "ОРДА Капитал" Басқарушы компания" АҚ
- БСН
- 041040000118
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 22.12.2014
- Шешім / істің нөмірі
- 33-1-06/4523
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Міндеттеме - хат
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 72-1- бабының 17 тармақ талаптарын бұзғаны үшін|
- Орындау мерзімі
- 30.11.2028
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- |
- Ескерту
- орындалды|
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- —
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "ОРДА Капитал" Басқарушы компания" АҚ
- БСН
- 041040000118
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 22.12.2014
- Шешім / істің нөмірі
- 33-1-06/4525
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Міндеттеме - хат
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- —
- Орындау мерзімі
- 29.12.2014
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- —
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "ОРДА Капитал" Басқарушы компания" АҚ
- БСН
- 041040000118
- Ұйым типі
- Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 25.08.2014
- Шешім / істің нөмірі
- 38-3-04/1217
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Міндеттеме - хат
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында
- Орындау мерзімі
- 30.11.2014
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- 10.09.2014ж. №268 және 22.10.2014ж. №307 хаттарымен орындалды
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "ОРДА Капитал" Басқарушы компания" АҚ
- БСН
- 041040000118
- Ұйым типі
- Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 25.08.2014
- Шешім / істің нөмірі
- 38-3-04/1218
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Жоспарлы тексеру нәтижесінің Қортынды актінде көрсетілген бұзушылықтарды жоюға бағытталған түзету шараларын орындау қажеттігі жайында
- Орындау мерзімі
- 30.11.2015
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- 14.10.2014ж. №301 және 12.11.2014ж. №327 хаттарымен орындалды
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "ОРДА Капитал" Басқарушы компания" АҚ
- БСН
- 041040000118
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 25.08.2014
- Шешім / істің нөмірі
- 38-3-04/1217
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Міндеттеме - хат
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында
- Орындау мерзімі
- 15.09.2014
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- 10.09.2014ж. №268 және 22.10.2014ж. №307 хаттарымен орындалды
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "ОРДА Капитал" Басқарушы компания" АҚ
- БСН
- 041040000118
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 25.08.2014
- Шешім / істің нөмірі
- 38-3-04/1218
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Жоспарлы тексеру нәтижесінің Қортынды актінде көрсетілген бұзушылықтарды жоюға бағытталған түзету шараларын орындау қажеттігі жайында
- Орындау мерзімі
- 16.10.2014
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- 14.10.2014ж. №301 және 12.11.2014ж. №327 хаттарымен орындалды
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "ОРДА Капитал" Басқарушы компания" АҚ
- БСН
- 041040000118
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 22.08.2014
- Шешім / істің нөмірі
- 140000803000221
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 370 400 тенге
- Бұзушылық мәні
- Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзу
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 168-3 баптың 1 бөлімі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат