Cанкциялар және ықпал ету шаралары
Барлығы: 56
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Tencor Securities" АҚ (бұрынғы атауы - "Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)" АҚ
- БСН
- 041140005638
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 20.12.2018
- Шешім / істің нөмірі
- № 180000803001550
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 240 500
- Бұзушылық мәні
- уәкілетті органға анық емес және (немесе) толық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсынуы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 256 бап 2 б.
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Tencor Securities" АҚ (бұрынғы атауы - "Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)" АҚ
- БСН
- 041140005638
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 10.12.2018
- Шешім / істің нөмірі
- 180000803001540-1541
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 1 443 000
- Бұзушылық мәні
- Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасына қайшы келетін қаржы құралдарымен мәмілені жасау
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 262 бап 2 б.
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Tencor Securities" АҚ (бұрынғы атауы - "Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)" АҚ
- БСН
- 041140005638
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 20.11.2018
- Шешім / істің нөмірі
- №33-8-05/7469
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Уәкілетті органға дұрыс емес есептілікті беру
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Tencor Securities" АҚ (бұрынғы атауы - "Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)" АҚ
- БСН
- 041140005638
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 25.09.2018
- Шешім / істің нөмірі
- 33-8-05/5704
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Орталық депозитарийге туынды қаржы құралдарымен жасалған операциялары туралы ақпаратты кеш жіберу
- Орындау мерзімі
- 30.11.2004
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- №9 қаулының 62-тармағына және Ереженің №254 талаптарына және Орталық депозитарийдің ішкі құжаттарына сәйкес
- Ескерту
- орындалды
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Tencor Securities" АҚ (бұрынғы атауы - "Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)" АҚ
- БСН
- 041140005638
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 25.09.2018
- Шешім / істің нөмірі
- №33-8-05/5704
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Қазақстан Республикасының заңнамасында және орталық депозитарийдің ішкі қағидаларында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бұзуы
- Орындау мерзімі
- 05.10.2018
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- №9 қаулының 62-тармағына және Ереженің №254 талаптарына және Орталық депозитарийдің ішкі құжаттарына сәйкес
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Tencor Securities" АҚ (бұрынғы атауы - "Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)" АҚ
- БСН
- 041140005638
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 04.08.2017
- Шешім / істің нөмірі
- 170000803000673
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 453 800 тенге
- Бұзушылық мәні
- Уәкілетті органға Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес ақпаратты қамтымайтын есептерді ұсыну
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 256 бап 2 б.
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Tencor Securities" АҚ (бұрынғы атауы - "Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)" АҚ
- БСН
- 041140005638
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 26.06.2017
- Шешім / істің нөмірі
- 33-1-08/2837
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Корпоративтік оқиғалар туралы ақпаратты және бағалы қағаздарды ұстаушылардың мүдделерін қозғайтын басқа да ақпаратты уақтылы орналастырмау салдарынан
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Tencor Securities" АҚ (бұрынғы атауы - "Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)" АҚ
- БСН
- 041140005638
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 23.10.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 38-3-04/917
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Жоспарлы тексеру нәтижесінің Қортынды актінде көрсетілген бұзушылықтарды жоюға бағытталған түзету шараларын орындау қажеттігі жайында
- Орындау мерзімі
- 30.11.2010
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- 28.12.2015ж. №717 хатымен орындалды
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Tencor Securities" АҚ (бұрынғы атауы - "Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)" АҚ
- БСН
- 041140005638
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 23.10.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 38-3-04/916
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Міндеттеме - хат
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында
- Орындау мерзімі
- 30.11.2010
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- 28.12.2015ж. №717 хатымен орындалды
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Tencor Securities" АҚ (бұрынғы атауы - "Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)" АҚ
- БСН
- 041140005638
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 23.10.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 24-0-15/530
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін
- Орындау мерзімі
- 30.11.2000
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Tencor Securities" АҚ (бұрынғы атауы - "Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)" АҚ
- БСН
- 041140005638
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 16.07.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 150000803001479
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 436 040 тенге
- Бұзушылық мәні
- әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 214 бап 1 бөлім
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Tencor Securities" АҚ (бұрынғы атауы - "Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)" АҚ
- БСН
- 041140005638
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 16.07.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 150000803001478
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 436 040 тенге
- Бұзушылық мәні
- әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 214 бап 1 бөлім
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Tencor Securities" АҚ (бұрынғы атауы - "Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)" АҚ
- БСН
- 041140005638
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 16.07.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 150000803001480
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 436 040 тенге
- Бұзушылық мәні
- әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 214 бап 1 бөлім
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Tencor Securities" АҚ (бұрынғы атауы - "Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)" АҚ
- БСН
- 041140005638
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 16.07.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 150000803001481
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 436 040 тенге
- Бұзушылық мәні
- әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 214 бап 1 бөлім
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Tencor Securities" АҚ (бұрынғы атауы - "Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)" АҚ
- БСН
- 041140005638
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 16.07.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 150000803001477
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 436 040 тенге
- Бұзушылық мәні
- әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы.
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 214 бап 1 бөлім
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Tencor Securities" АҚ (бұрынғы атауы - "Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)" АҚ
- БСН
- 041140005638
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 15.07.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 33-1-06/5422
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- —
- Орындау мерзімі
- 30.11.2021
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- —
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Tencor Securities" АҚ (бұрынғы атауы - "Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)" АҚ
- БСН
- 041140005638
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 14.07.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 150000803001467
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 198 200
- Бұзушылық мәні
- Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 263 бап
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Tencor Securities" АҚ (бұрынғы атауы - "Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)" АҚ
- БСН
- 041140005638
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 14.07.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 150000803001469
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 198 200
- Бұзушылық мәні
- Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 263 бап
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Tencor Securities" АҚ (бұрынғы атауы - "Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)" АҚ
- БСН
- 041140005638
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 14.07.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 150000803001468
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 198 200
- Бұзушылық мәні
- Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 263 бап
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Tencor Securities" АҚ (бұрынғы атауы - "Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)" АҚ
- БСН
- 041140005638
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 29.05.2015
- Шешім / істің нөмірі
- 150000803001135
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 198 200 тенге
- Бұзушылық мәні
- —
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- —