Cанкциялар және ықпал ету шаралары
Барлығы: 115
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Alatau City Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "First Heartland Jusan Invest" АҚ)
- БСН
- 041240002875
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер, Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 30.09.2026
- Шешім / істің нөмірі
- 260000440001871, 260000440001878, 260000440001879, 260000440001880, 260000440001881, 260000440001883
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 7 785 000
- Бұзушылық мәні
- Ұйымның бағалы қағаздар нарығындағы кәсіби қызметі шеңберінде жасалған, талаптары Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасына қайшы келетін қаржы құралдарымен мәміле жасау арқылы көрініс тапқан әкімшілік құқық бұзушылық.
- Орындау мерзімі
- 29.10.2026
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБК 262-бабының 2-бөлігі
- Ескерту
- Орындау кезеңінде
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Alatau City Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "First Heartland Jusan Invest" АҚ)
- БСН
- 041240002875
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 16.01.2025
- Шешім / істің нөмірі
- 250000440000018, 250000440000019, 250000440000020,250000440000021, 250000440000022
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 5 898 000 тенге
- Бұзушылық мәні
- Бағалы қағаздар нарығы туралы Қазақстан Республикасының заңнамасына қайшы келетін талаптармен қаржы құралдарымен мәмілелер жасасудан көрінген әкімшілік құқық бұзушылық.
- Орындау мерзімі
- 25.06.2025
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБтК 262-бап, 2-бөлім
- Ескерту
- төленді
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Alatau City Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "First Heartland Jusan Invest" АҚ)
- БСН
- 041240002875
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 08.11.2024
- Шешім / істің нөмірі
- 24000044001396
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 1 107 600
- Бұзушылық мәні
- Инвестициялық портфельді басқарушы, брокерліл және немесе дилерлік қызметті, сондай-ақ қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын қоспағанда, шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру бойынша қызметті қоса атқарады.
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБК 262-бабының 2-бөлігі
- Ескерту
- орындалды
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Alatau City Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "First Heartland Jusan Invest" АҚ)
- БСН
- 041240002875
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 15.10.2024
- Шешім / істің нөмірі
- 04-2-05/47557
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- инспекциялық тексеру нәтижелері бойынша анықталған бұзушылықтар үшін
- Орындау мерзімі
- 28.10.2024
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Alatau City Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "First Heartland Jusan Invest" АҚ)
- БСН
- 041240002875
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 12.09.2024
- Шешім / істің нөмірі
- 240000440001209
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 369 200
- Бұзушылық мәні
- Уәкілетті органға дәйексіз есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсынуда көрініс тапқан әкімшілік құқық бұзушылық
- Орындау мерзімі
- 02.10.2024
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБК 256-бабының 2-бөлігі
- Ескерту
- орындалды
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Alatau City Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "First Heartland Jusan Invest" АҚ)
- БСН
- 041240002875
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 27.08.2024
- Шешім / істің нөмірі
- № 240000440000882
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 369 200
- Бұзушылық мәні
- уәкілетті органға дәйекті емес және толық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсыну
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 256-баптың 2-бөлігі
- Ескерту
- Орындалды
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Alatau City Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "First Heartland Jusan Invest" АҚ)
- БСН
- 041240002875
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 27.08.2024
- Шешім / істің нөмірі
- №№ 240000440000883, 240000440000884, 240000440000885, 240000440000886, 240000440000887, 240000440000888, 240000440000889, 240000440000891, 240000440000892, 240000440000893, 240000440000894, 240000440000895, 240000440000896, 240000440000897, 240000440000898, 240000440000899, 240000440000900, 240000440000901, 240000440000902, 240000440000903, 240000440000904, 240000440000905, 240000440000906, 240000440000907, 240000440000908, 240000440000909, 240000440000910, 240000440000911, 240000440000912, 240000440000913, 240000440000914, 240000440000915, 240000440000916, 240000440000917, 240000440000919, 240000440000920, 240000440000921, 240000440000922, 240000440000923, 240000440000924, 240000440000925, 240000440000927, 240000440000928, 240000440000929, 240000440000930, 240000440000931, 240000440000932, 240000440000933, 240000440000934, 240000440000935, 240000440000936, 240000440000937, 240000440000938, 240000440000939, 240000440000940, 240000440000941, 240000440000942, 240000440000943, 240000440000944, 240000440000945, 240000440000946, 240000440000947, 240000440000948, 240000440000949, 240000440000950, 240000440000951, 240000440000952, 240000440000953, 240000440000954, 240000440000955, 240000440000956, 240000440000958, 240000440000959, 240000440000960, 240000440000961, 240000440000962, 240000440000963, 240000440000964, 240000440000965, 240000440000966, 240000440000967, 240000440000968
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 11 076 000
- Бұзушылық мәні
- Шарттары Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасына қайшы келетін қаржы құралдарымен мәміле жасау және (немесе) оған қатысты Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасында оны жасаудан бас тарту үшін негіздер көзделген мәміле жасау
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 262-баптың 2-бөлігі
- Ескерту
- Орындалды
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Alatau City Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "First Heartland Jusan Invest" АҚ)
- БСН
- 041240002875
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 05.07.2024
- Шешім / істің нөмірі
- 240000440000634, 240000440000635
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 2215200
- Бұзушылық мәні
- бағалы қағаздар нарығындағы кәсіби қызмет шеңберінде шарттары Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасына қайшы келетін қаржы құралдарымен мәміле жасау
- Орындау мерзімі
- 05.08.2024
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 262-баптың 2-бөлігі
- Ескерту
- орындалды
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Alatau City Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "First Heartland Jusan Invest" АҚ)
- БСН
- 041240002875
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 30.11.2023
- Шешім / істің нөмірі
- №04-1-05/3540
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- ұйымның сауда платформасының қаржы құралдары және олардың бағалары туралы ақпаратты тарату бөлігінде бағалы қағаздар нарығы туралы заңнаманың талаптарына сәйкес келмеуі
- Орындау мерзімі
- 03.12.2023
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- номиналды ұстаушылардың электрондық қызметтерді ұсыну қағидаларының 12-тармағы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Alatau City Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "First Heartland Jusan Invest" АҚ)
- БСН
- 041240002875
- Ұйым типі
- Бағалы қағаздар нарығының субъектісі
- Шешім күні
- 05.06.2023
- Шешім / істің нөмірі
- 230000440000431
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 345000
- Бұзушылық мәні
- Уәкілетті органға дәйекті емес және толық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсыну
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- ӘҚБК 256-бабының 2-бөлігі
- Ескерту
- Орындалды. Алматы қаласының әкімшілік құқық бұзушылық жөніндегі мамандандырылған ауданаралық сотының қаулысымен ұйым әкімшілік жауапкершілікке тартылды.
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Alatau City Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "First Heartland Jusan Invest" АҚ)
- БСН
- 041240002875
- Ұйым типі
- Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар, Брокерлер-дилерлер, Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 26.09.2022
- Шешім / істің нөмірі
- №04-2-05/2822
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- тәуекел дәрежесін бағалау негізінде тексеру нәтижесі бойынша
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Қазақстан Республикасынынң заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Alatau City Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "First Heartland Jusan Invest" АҚ)
- БСН
- 041240002875
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 17.08.2021
- Шешім / істің нөмірі
- 210000443000407-210000443000408
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 583400
- Бұзушылық мәні
- Әкімшілік құқық бұзушылық анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті ұсынудан көрініс тапты
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 256 бап 2 б.
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Бағалы қағаздар нарығы департаменті
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Alatau City Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "First Heartland Jusan Invest" АҚ)
- БСН
- 041240002875
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 28.11.2018
- Шешім / істің нөмірі
- №33-7-05/7636
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Анық және (немесе) толық емес есептерді уәкілетті органға ұсынуы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңының 52 бабының 1 тармағы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Alatau City Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "First Heartland Jusan Invest" АҚ)
- БСН
- 041240002875
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 22.11.2018
- Шешім / істің нөмірі
- 33-7-05/7503
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- ақпаратты уақытында бермеу
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- № 183 Ереженің 29-тармағы
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Alatau City Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "First Heartland Jusan Invest" АҚ)
- БСН
- 041240002875
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 18.10.2018
- Шешім / істің нөмірі
- №24-2-03/508
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- № 47 Қағиданың талаптары
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Alatau City Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "First Heartland Jusan Invest" АҚ)
- БСН
- 041240002875
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 02.10.2018
- Шешім / істің нөмірі
- №33-7-05/5899
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Тексеру барысында анықталған бұзушылықтарды және оның себептерін, сондай ақ оның орын алуына мүмкіндік туғызған шарттарын жоюға бағытталған, орындалуы міндетті түзету шараларын қабылдауға қатысты
- Орындау мерзімі
- 17.10.2018
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Alatau City Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "First Heartland Jusan Invest" АҚ)
- БСН
- 041240002875
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 16.08.2018
- Шешім / істің нөмірі
- №180000803001275
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 336 700 тенге
- Бұзушылық мәні
- Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Alatau City Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "First Heartland Jusan Invest" АҚ)
- БСН
- 041240002875
- Ұйым типі
- Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 16.08.2018
- Шешім / істің нөмірі
- №180000803001275
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 336700
- Бұзушылық мәні
- Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 214 бап 1 б.
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Alatau City Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "First Heartland Jusan Invest" АҚ)
- БСН
- 041240002875
- Ұйым типі
- Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 16.08.2018
- Шешім / істің нөмірі
- №180000803001277
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 336700
- Бұзушылық мәні
- Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 214 бап 1 б.
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Alatau City Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "First Heartland Jusan Invest" АҚ)
- БСН
- 041240002875
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 16.08.2018
- Шешім / істің нөмірі
- №180000803001277
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 336 700 тенге
- Бұзушылық мәні
- Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат