Cанкциялар және ықпал ету шаралары
Барлығы: 50
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Нұрбанк" АҚ "MONEY EXPERTS" Еншілес ұйымсы" АҚ
- БСН
- 031140001009
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 25.08.2020
- Шешім / істің нөмірі
- №03-2-05/1662
- Жаза түрі
- Қадағалап ден қою шаралары
- Жаза типі
- Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама)
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі
- Орындау мерзімі
- 03.09.2020
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- Қазақстан Республикасынынң заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Нұрбанк" АҚ "MONEY EXPERTS" Еншілес ұйымсы" АҚ
- БСН
- 031140001009
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 24.07.2020
- Шешім / істің нөмірі
- № 200000443000277
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 555 600
- Бұзушылық мәні
- Ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 214 бап 2 б.
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңы
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Нұрбанк" АҚ "MONEY EXPERTS" Еншілес ұйымсы" АҚ
- БСН
- 031140001009
- Ұйым типі
- Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
- Шешім күні
- 26.12.2016
- Шешім / істің нөмірі
- 27-5-04/833
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша ескерту
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Есептілікті ұсыну мерзімін бұзғаны үшін
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Нұрбанк" АҚ "MONEY EXPERTS" Еншілес ұйымсы" АҚ
- БСН
- 031140001009
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 21.09.2016
- Шешім / істің нөмірі
- №24-2-03/459
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін
- Орындау мерзімі
- 30.12.2016
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- №272 Қағиданың талаптары
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Нұрбанк" АҚ "MONEY EXPERTS" Еншілес ұйымсы" АҚ
- БСН
- 031140001009
- Ұйым типі
- Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 10.08.2016
- Шешім / істің нөмірі
- 38-3-04/701
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Анықталған бұзушылықтарды жою жөніндегі іс-қимыл жоспарына қатысты, себептері мен бұзушылықтардың пайда болуына әкелген шарттар бұзушылықтың сипаттамасын көрсете отырып, жоспарланған іс-шаралар, оларды жүзеге асырудың мерзімдері, сондай-ақ лауазымды жауапты қызметкерлердің тізімін беру туралы.
- Орындау мерзімі
- 09.09.2016
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- 05.09.2016ж. №265 хатымен орындалды
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Нұрбанк" АҚ "MONEY EXPERTS" Еншілес ұйымсы" АҚ
- БСН
- 031140001009
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 10.08.2016
- Шешім / істің нөмірі
- 38-3-04/701
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Анықталған бұзушылықтарды жою жөніндегі іс-қимыл жоспарына қатысты, себептері мен бұзушылықтардың пайда болуына әкелген шарттар бұзушылықтың сипаттамасын көрсете отырып, жоспарланған іс-шаралар, оларды жүзеге асырудың мерзімдері, сондай-ақ лауазымды жауапты қызметкерлердің тізімін беру туралы.
- Орындау мерзімі
- 09.09.2016
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- 05.09.2016ж. №265 хатымен орындалды
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Нұрбанк" АҚ "MONEY EXPERTS" Еншілес ұйымсы" АҚ
- БСН
- 031140001009
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 30.05.2016
- Шешім / істің нөмірі
- 160000803003369
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 636 300
- Бұзушылық мәні
- Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 262 бап
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Нұрбанк" АҚ "MONEY EXPERTS" Еншілес ұйымсы" АҚ
- БСН
- 031140001009
- Ұйым типі
- Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 30.05.2016
- Шешім / істің нөмірі
- 160000803003369
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 636 300
- Бұзушылық мәні
- Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 262 бап
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Нұрбанк" АҚ "MONEY EXPERTS" Еншілес ұйымсы" АҚ
- БСН
- 031140001009
- Ұйым типі
- Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 30.05.2016
- Шешім / істің нөмірі
- 160000803003366
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 424 200
- Бұзушылық мәні
- Уәкілетті органға Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес ақпаратты қамтымайтын есептерді ұсыну
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 256 бап 2 б.
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Нұрбанк" АҚ "MONEY EXPERTS" Еншілес ұйымсы" АҚ
- БСН
- 031140001009
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 30.05.2016
- Шешім / істің нөмірі
- 160000803003366
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 424 200
- Бұзушылық мәні
- Уәкілетті органға Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес ақпаратты қамтымайтын есептерді ұсыну
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- 256 бап 2 б.
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Нұрбанк" АҚ "MONEY EXPERTS" Еншілес ұйымсы" АҚ
- БСН
- 031140001009
- Ұйым типі
- Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 25.12.2014
- Шешім / істің нөмірі
- 33-1-06/4673
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Міндеттеме - хат
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- —
- Орындау мерзімі
- 30.11.2013
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- —
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Нұрбанк" АҚ "MONEY EXPERTS" Еншілес ұйымсы" АҚ
- БСН
- 031140001009
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 25.12.2014
- Шешім / істің нөмірі
- 33-1-06/4673
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Міндеттеме - хат
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- —
- Орындау мерзімі
- 14.01.2015
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- —
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Нұрбанк" АҚ "MONEY EXPERTS" Еншілес ұйымсы" АҚ
- БСН
- 031140001009
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 22.10.2014
- Шешім / істің нөмірі
- 33-1-06/3125
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- —
- Орындау мерзімі
- 07.11.2014
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- —
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Нұрбанк" АҚ "MONEY EXPERTS" Еншілес ұйымсы" АҚ
- БСН
- 031140001009
- Ұйым типі
- Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 22.10.2014
- Шешім / істің нөмірі
- 33-1-06/3125
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- Due to weaknesses in the risk management system|
- Орындау мерзімі
- 30.11.2006
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- |
- Ескерту
- implemented|
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- —
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Нұрбанк" АҚ "MONEY EXPERTS" Еншілес ұйымсы" АҚ
- БСН
- 031140001009
- Ұйым типі
- Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 12.12.2013
- Шешім / істің нөмірі
- —
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 173 100,00
- Бұзушылық мәні
- —
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- Орталық аппарат
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Нұрбанк" АҚ "MONEY EXPERTS" Еншілес ұйымсы" АҚ
- БСН
- 031140001009
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 10.12.2013
- Шешім / істің нөмірі
- 66-6-3-10/3216
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- —
- Орындау мерзімі
- 10.02.2014
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- —
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Нұрбанк" АҚ "MONEY EXPERTS" Еншілес ұйымсы" АҚ
- БСН
- 031140001009
- Ұйым типі
- Брокерлер-дилерлер
- Шешім күні
- 10.12.2013
- Шешім / істің нөмірі
- 66-6-3-10/3215
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Міндеттеме - хат
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- —
- Орындау мерзімі
- 26.12.2013
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- —
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Нұрбанк" АҚ "MONEY EXPERTS" Еншілес ұйымсы" АҚ
- БСН
- 031140001009
- Ұйым типі
- Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 10.12.2013
- Шешім / істің нөмірі
- 66-6-3-10/3215
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Міндеттеме - хат
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- —
- Орындау мерзімі
- 30.11.2025
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- —
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Нұрбанк" АҚ "MONEY EXPERTS" Еншілес ұйымсы" АҚ
- БСН
- 031140001009
- Ұйым типі
- Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 10.12.2013
- Шешім / істің нөмірі
- 66-6-3-10/3216
- Жаза түрі
- Шектеулі ықпал ету шаралары
- Жаза типі
- Жазбаша нұсқама
- Салынған тәртіптік жаза
- —
- Бұзушылық мәні
- —
- Орындау мерзімі
- 30.11.2009
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- —
- Ұйымның аты / аты-жөні
- "Нұрбанк" АҚ "MONEY EXPERTS" Еншілес ұйымсы" АҚ
- БСН
- 031140001009
- Ұйым типі
- Инвестициялық қоржынды басқарушылар
- Шешім күні
- 31.10.2013
- Шешім / істің нөмірі
- 255
- Жаза түрі
- Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
- Жаза типі
- Әкімшілік айыппұл салу
- Салынған тәртіптік жаза
- 692 400тг.
- Бұзушылық мәні
- —
- Орындау мерзімі
- —
- НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы
- —
- Ескерту
- —
- НҚА түрі
- —
- ҚНРДА департаментінің / ӨӨБ атауы
- —