Вкладчик ОПВ, физическое лицо, за которое перечислены ОППВ, ДПВ (далее – вкладчик) в целях передачи пенсионных накоплений в доверительное управление УИП, от одного УИП к другому УИП, а также возврата пенсионных накоплений из доверительного управления УИП в доверительное управление Национальному Банку Республики Казахстан представляет в ЕНПФ заявление по форме и с приложением документов, установленных внутренними документами ЕНПФ, путем:
- личного обращения;
- посредством интернет-ресурса ЕНПФ, подписанное электронной цифровой подписью вкладчика.
ЕНПФ осуществляет передачу пенсионных активов в доверительное управление УИП при одновременном исполнении следующих условий:
1) наличие письменного заявления вкладчика о (об) выборе (изменении) УИП по форме и с приложением документов, которые установлены внутренними документами ЕНПФ;
2) наличие договора о доверительном управлении пенсионными активами, а также кастодиального договора, заключенного между ЕНПФ, УИП и банком-кастодианом;
3) пенсионные накопления за счет ОПВ/ОППВ вкладчика:
- не превышают пятидесяти процентов от суммы пенсионных накоплений на ИПС вкладчика на дату поступления заявления данного лица о (об) выборе (изменении) УИП. При последующей передаче в доверительное управление УИП объем пенсионных накоплений определяется с учетом ранее переданных пенсионных накоплений с учетом инвестиционного дохода УИП (подача заявления производится не чаще одного раза в год с даты передачи пенсионных накоплений в доверительное управление УИП);
либо
- не превышают размер пенсионных накоплений за счет ОПВ и (или) ОППВ на их ИПС в случае наличия заключенного договора пенсионного аннуитета со страховой организацией;
4) сумма пенсионных накоплений, сформированных за счет ДПВ, подлежащих передаче в доверительное управление УИП, не превышают сумму имеющихся пенсионных накоплений на ИПС для учета ДПВ;
5) УИП, указанный в заявлении вкладчика, соответствует требованиям, установленным нормативным правовым актом уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций.
ЕНПФ осуществляет передачу пенсионных активов от одного УИП к другому в течение 30 (тридцати) календарных дней после даты поступления заявления об изменении УИП, в сумме, соответствующей сумме пенсионных активов, указанной в заявлении об изменении УИП, с предварительным уведомлением УИП, в доверительном управлении которого находятся пенсионные активы вкладчика, не позднее чем за 10 (десять) рабочих дней до даты передачи пенсионных активов.
ЕНПФ осуществляет передачу пенсионных активов из доверительного управления Национального Банка Республики Казахстан в доверительное управление УИП в течение 30 (тридцати) календарных дней после даты поступления заявления о выборе УИП в сумме, соответствующей сумме пенсионных накоплений, указанной в заявлении о выборе УИП.
В случае представления неполного пакета документов ЕНПФ в течение 5 (пяти) рабочих дней после даты поступления заявления, указанного в подпункте 1) пункта 5 статьи 37 Социального Кодекса, отказывает в передаче пенсионных активов в доверительное управление УИП.
УИП не вправе передавать в доверительное управление другому лицу пенсионные активы, находящиеся в его доверительном управлении.