Қазақстан Республикасының Қаржы министрлігі Қаржы мониторингі комитетінің 2021 жылға арналған жұмыс жоспары

Мақсатты индикатор

Сомасы

Опер. жспар іс-шара.

Іс-шаралардың орындалу кезеңі*

Жауапты басқарма

Аяқталу нысаны

Кіші кезеңдер  **

Жауапты қызметкер

Қаңтар

Ақпан

Наурыз***

Сәуір

Мамыр

Маусым

Шілде

Тамыз

Қыркүйек

Қазан

Қараша

Желтоқсан

Құқық қорғау органдарының  қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға)   байланысты операциялар туралы ҚМК жіберген ақпараттарды пайдалану үлесі. Және (немесе)   қфинансированием террориЖзма

Жедел-тергеу іс-шараларын жүргізу кезінде экономикалық тергеу қызметінде АЖ/ТҚ туралы күдіктенуге негізі бар ақпаратты пайдалану үлесі

1. КЖ/ТҚҚ саласында қаржы мониторингі субъектілерінің заңға бағынушылығы

F1 басқармасы

КЖ/ТҚҚ жүйесіне қаржы мониторингі субъектілерін қамту және тиімділігі (АЖ/ТҚ-мен байланысты  операциялар бойынша тіркеу, ақпарат беру)

1.1.    Қаржы мониторингі субъектілерін қамту, тарту және заңға бағынушылығы бойынша реттеуші мемлекеттік органдармен, қоғамдық ұйымдармен және басқалармен іс-шаралар жүргізу

Ғ.Ә.. Лесбеков., У.К.Сыздықова, барлық қызметкерлер

1.2 "Қашықтан мониторинг" шеңберінде тиімділікті бағалау

Ғ.Ә.. Лесбеков., У.К.Сыздықова, барлық қызметкерлер

1.3. "Комплаенс кеңесі" жоспарын іске асыру

Ғ.Ә.. Лесбеков., У.К.Сыздықова, барлық қызметкерлер

1. КЖ/ТҚҚ деректер базасы бойынша қаржылық операцияларға сапалы талдау жүргізу

F2 басқармасы

Есеп

1.1.   Қылмыстық жолмен алынған, сондай-ақ предикаттық қылмыстар бойынша кірістерді,қолма-қол ақшаға айналдыру бойынша  болжам жасау және ұсыну

Е.А.

Оспанов,

Б.К.  Тасболат, А.А.Рахыммжанова

Есеп

1.2. «Жасалмады – шешім қабылдау үшін» мәртебесімен ҚМС хабарламалары бойынша талдау

Е.А.

Оспанов,

Б.К.  Тасболат,

Н.Н.Төлепберген

Жұмыс кездесуінің хаттамасы

1.2.    Қазынашылық-клиент («К-2») АҚ мәліметтерін беру бөлігінде  Қазынашылық комитетімен өзара іс-қимыл мәселесін зерделеу

Е.А.

Оспанов,

Б.К.  Тасболат,

А. Ж.Төлебаева

2.        ҚББ-ның операцияларды олар жасалғанға дейін күдікті ретінде тану тануы кзінде тексеру іс-шараларын ұлғайту мерзімдерінің тетігін анықтап алу

F2 басқармасы

Ұсыныс

2.1. Аяқталмаған күдікті операциялар бойынша ҚББ тексеру іс-шараларының мерзімін ұлғайту тетігі бойынша ұсыныстар енгізу

.

Е.А.

Оспанов,

Б.К.  Тасболат, А.Ж.Төлебаева, Е.А.

Мукарам

БП, ҰБ, ҚМК жұмыс кездеулерінің хаттамасы

2.2. Аяқталмаған күдікті операциялар бойынша ҚББ тексеру іс-шараларының мерзімін ұлғайту  бойынша ҚР БП,  ҚРҰБ, ҚР  ҚМ бірыңғай ұстанымдарын жасау

Е.А.

Оспанов,

Б.К.  Тасболат, А.Ж.Төлебаева, Е.А.

Мукарам

3. КЖ/ТҚҚ туралы Заңның
16-бабы 5-тармағы шеңберінде қаржы мониторингін жүргізу бойынша ҚББ қызметкерлерінің қадамдық
іс-қимыл алгоритмін енгізу

F2 басқармасы

Әдістемелік ұсынымдар

3.1 КЖ/ТҚҚ туралы Заңның
16-бабы 5-тармағы шеңберінде қаржы мониторингін жүргізу бойынша ҚББ қызметкерлерінің іс-қимыл алгоритмін әзірлеу

Е.А.

Оспанов,

Б.К.  Тасболат, А.Ж.Төлебаева, Е.А.

Мукарам

Бұйрық

3.2. ҚР  ҚМ ҚМК бұйрығымен Әдістемелік ұсынымдарды бекіту 

Е.А.

Оспанов,

Б.К.  Тасболат, А.Ж.Төлебаева, Е.А.

Мукарам

1 Типологиялар, схемалар және тәсілдер әзірлеу (ЕЗА; ҚБББК); Төлем құралдары;  предикаттық қылмыстар; Төлем жүйелері (электронды әмияндар)

F3 басқармасы

3 типология, 2 схема

1.1 Зерделеу, талдау, әзірлеу

Е.А.Оспанов,

Е.С.Барикенов,

С.Ш.

Малтаев, А.С.Мухамедканов

1.2 ҚМС-қа түсіндіру жұмыстарын бекіту, сайтқа орналастыру

Е.А.Оспанов,

Е.С.Барикенов,

А. М.Түнғатаров

1.3 ҚМС-қа дейін  түсіндіру жұмыстары, ҚМК сайтына орналастыру

Е.А.Оспанов,

Е.С. Барикенов,

М.М. Мұхтаров А.Ғ. Саян

2. Сапала бастамашыл материалдарды құқық қорғау органдарына жолдау

F3 басқармасы

40 материал

2.1.   Схемалар құру және  болжам ұсыну

Е.А.Оспанов,

Е.С. Барикенов,

барлық қызметкерлер

3. «Барьер» операциясына қатысу

F3 басқармасы

8 материал

3.1. Схемалар құру және  болжам ұсыну

Е.А.Оспанов,

Е.С. Барикенов,

барлық қызметкерлер

4. ҚМС (МҚО/ломбардтар, Нотариустар, Сақтандыру компаниялары)  хабарлау және қамту бойынша Тізбеге енгізілген адамдардың активтерін тоқтату жөнінде кідіртпей шаралар қабылдау бөлігінде әдістемелік ұсынымдар

F3 басқармасы

3 әдістемелік  ұсыным

4.1 Зерделеу, әзірлеу  және бекіту

Е.А.Оспанов,

Е.С. Барикенов,

Ж.Ж,Бижанов

4.2 Орналастыру, ҚМС дейін хабарлау және түсіндіру

Е.А.Оспанов,

Е.С. Барикенов,

Ж.Ж,Бижанов

1. ЕАТ және ФАТФ,  ҚБББК пленарлық отырыстарына қатысу

F4 басқармасы

Есеп

1.1. Пленарлық отырыстарға қатысу үшін қатысушылар тізімін дайындау

Ғ. Ә.Лесбеков,

С. Жұматаев,

Н. О.Жақсыбаева.

1.2.    Іс-шаралар ұйымдастыру және үйлестіру  

Ғ. Ә.Лесбеков,

С. Жұматаев,

Н. О.Жақсыбаева.

2. Халықаралық алдыңғы қатарлы тәжірибелерді және озық практикларды зерделеу үшін КЖ/ТҚҚ салысында оқыту семинарлары мен тренингтер ұйымдастыру

F4 басқармасы

Есеп

2.1. Қатысушылар тізімін дайындау

Ғ. Ә.Лесбеков,

С. Жұматаев,

Н. О.Жақсыбаева.

2.2. Іс-шаралар ұйымдастыру

Ғ. Ә.Лесбеков,

С. Жұматаев,

Н. О.Жақсыбаева.

1.!. «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді  заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан республикасының Заңына өзгерістер мен толықтырулар енгізу

F7

басқармасы

Заң

1.1.Тұжырымдама әзірлеу

Ғ. Ә.Лесбеков,

Г.С. Абзалбек, Н.Ш. Қайыпов,

Ә.О.Темірханов

1.3.    Қазақстан Республикасының мүдделі мемлекеттік органдарымен  конвенцияларды келісу  

Ғ. Ә.Лесбеков,

Г.С. Абзалбек, Н.Ш. Қайыпов,

Ә.О.Темірханов

1.4.    Заң жобалау  қызметі мәселелері жөніндегі Ведомствоаралық комиссияның қарауына конвенция префектісін енгізу  

Ғ. Ә.Лесбеков,

Г.С. Абзалбек, Н.Ш. Қайыпов,

Ә.О.Темірханов

1.4. Заң жобасын әзірлеу жөнінде жұмыс тобын құру  

Ғ. Ә.Лесбеков,

Г.С. Абзалбек, Н.Ш. Қайыпов,

Ә.О.Темірханов

1.5. Заң жобасын мүдделі мемлекеттік органдармен   келісу  

Ғ. Ә.Лесбеков,

Г.С. Абзалбек, Н.Ш. Қайыпов,

Ә.О.Темірханов

1.6. Заң жобасын Қазақстан Республикасының Үкіметіне енгізу  

Ғ. Ә.Лесбеков,

Г.С. Абзалбек, Н.Ш. Қайыпов,

Ә.О.Темірханов

1.7. Заң жобасын Қазақстан Республикасының Үкіметімен келісу

Ғ. Ә.Лесбеков,

Г.С. Абзалбек, Н.Ш. Қайыпов,

Ә.О.Темірханов

1.8. Заң жобасын Қазақстан Республикасының Президенті Әкімшілігімен келісу

Ғ. Ә.Лесбеков,

Г.С. Абзалбек, Н.Ш. Қайыпов,

Ә.О.Темірханов

1.9. Заң жобасын Қазақстан Республикасының Парламентімен келісу

Ғ. Ә.Лесбеков,

Г.С. Абзалбек, Н.Ш. Қайыпов,

Ә.О.Темірханов

1.10. Заңға қол қою

Ғ. Ә.Лесбеков,

Г.С. Абзалбек, Н.Ш. Қайыпов,

Ә.О.Темірханов

1.  ҚР  ҚМ ҚМК Экономикалық тергеу қызметімен тиімді өзара іс-қимыл бойынша жұмыстар жүргізу

F8 басқармасы

Схема, материал

1.1. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді  заңдастыру (жылыстату) саласындағы (салық төлеуден жалтару, бюджет қаражатын жымқыру, қаржы пирамидасын құру және басшылық ету, капитал шығару және т.б.) бастамашыл материалдарды жіберу

Е.А.Оспанов, У.Е.Раисов,

барлық қызметкерлер

Есеп

1.2. ЭТҚ-ға жолданған бастамашыл материалдар бойынша талдау жүргізу

1.

2021 – 2022 жж. КЖ/ТҚҚ халықаралық стандарттарына сәйкестікке Қазақстанды өзара бағалауға дайындау

СТжББ

Ақпарат

1.1.    2-раунд шеңберінде ЕАТ  өзара баағалауына Қазақстан Республикасын дайындау барысы туралы есеп

Ғ.Ә.Лесбеков, Р.Ғ.Әтембеков, Б.Ахметкерей, Ә.Агжанбаева,    Қ.Н.Ахметов

1. ҚМК құзыреті шегінде ҚМ Стратегиялық және Операциялық жоспарының мақсатты индикаторларына жету бойынша есеп ұсыну

ІӘБ

Есеп

-

Ғ.Ә.Лесбеков, Т.Ж.Найманов,

Д. Жануақова.

Іс жүргізуде тұрғандар қатарынан  түпкілікті іс жүргізілген қылмыстық  істер үлесі

Қылмыстық істер бойынша іс жүргізудің сапалы аяқталуын қамтамасыз ету (сотқа жолдау, ақталмайтын негіздер бойынша тоқтату))

1. Құрылыс саласындағы жымқыру бойынша әдістемелік ұсынымдар дайындау

ТД

Әдістемелік ұсынымдар

1.1. Құрылыс саласындағы жымқыру фактілері бойынша қылмыстарды тергеп-тексеру кезінде құқық қолдану практикасын талдау 

Д.Е.Акылбеков, С.М.Сауқымбеков

Е.Е.Жұма,

С.С. Қоңдыбаев .

2. ҚР ҚК 216-бабы бойынша қылмыстық істерді тергеу бөлігінде  салықтық қылмыстарды сотқа дейінгі тергеу жөніндегі әдістемелік ұсынымдарды аумақтық тергеу бөлімшелерінің пайдалану практикасын талдау

ТД

Талдау, ЭТД-ға нұсқау, жедел кеңесте қарау

2.1 ҚР ҚК 216-бабы бойынша қылмыстық істерді тергеу бөлігінде тергеу практикасын зерделеу  

Д.Е.Акылбеков, С.М.Сауқымбеков

Е.Е.Жұма,

О.Н.Тұрлыбаев

3. Қылмыстық істердің аяқталуы бойынша мақсатты индикаторға жетуді бақылау

ТД

Талдау, ЭТД-ға нұсқау, жедел кеңесте қарау

3.1Тергеу жұмыстарының нәтижелерін  ведомстволық бақылау

Д.Е.Акылбеков, С.М.Сауқымбеков

Е.Е.Жұма,

С. С.Көшербаева

1.Жедел-іздестіру қызметінің, оның ішінде Жедел профилактикалық іс-шаралар нәтижелері туралы нысана бойынша  шолу дайындау

(құпия)

1 ЖБ ЖД

Шолу анықтамасы

1.1Аумақтық ЭТД-лармен жиынтық ақпарат, қорыту  

Д.Е.Акылбеков, Н.Н.Исмағұлов, А.Б. Жанәділов, Е.Б. Молдақасымов, А.М. Ахметов,

Ғ.Б. Шегенов

2. Жедел-іздестіру іс-шараларын жүргізу

2 ЖБ ЖД

ЖІІ қорытындылары туралы есеп

2.1 «Стоп-обнал» желісі бойынша жедел-іздестіру іс-шараларын жүргізу

Д.Е.Акылбеков, Н.Н.Исмағұлов, С.М.Сатыбалдин

3. Жедел-іздестіру іс-шараларын жүргізу

3 ЖБ ЖД

ЖІІ қорытындылары туралы есеп

3.1 Мемлекеттік және квазимемлекеттік секторда  «Қазына» ЖПІ бойынша жедел-іздестіру және профилактикалық іс-шараларын жүргізу

Д.Е.Акылбеков, Н.Н.Исмағұлов, К.Ж.Жанғожиев, Т.А. Имансейітов

4. Жедел-іздестіру іс-шараларын жүргізу

4 ЖБ ЖД

ЖІІ қорытындылары туралы есеп

4.1 Жедел-іздестіру іс-шараларын жүргізу жоспарын бекіту. Кеден маңындағы салада жедел-іздестіру іс-шараларын жүргізу

Д.Е.Акылбеков, Н.Н.Исмағұлов, Р.Ғ.Әбілқайыров,

Е. Анайбеков

1. Криминалистикалық және арнайы зерттеулердің іс жүргізу процесіне жаңа технологиялар мен зерттеу әдістерін енгізу

КБ

Әдістемелік ұсынымдар

1.1 Сметалық құнды о.і. ЖСҚ құнын көтеруді анықтау саласында құрылыс зерделеу бойынша әдістемелік ұсынымдар әзірлеу және енгізу

Д.Е.Акылбеков, М.С. Өмірғалиев, А.А. Тарихов,

М.Б.Дәркенбай

Әдістемелік ұсынымдар

1.2 Ақпараттық жүйелерді тексеру бойынша әдістемелік ұсынымдар әзірлеу және енгізу.

Д.Е.Акылбеков, М.С. Өмірғалиев, С.В.Плахотнюк

Әдістемелік ұсынымдар

1.3 Жалған ақша банкноталары және саусақ таңбалары бойынша әдістемелік ұсынымдар әзірлеу және енгізу

Д.Е.Акылбеков, М.С. Өмірғалиев, Ж.А.Шайқығалиев

Әдістемелік ұсынымдар

1.4 Қаржы пирамидаларын құру саласындағы құқық бұзушылықтар бойынша жүргізілген экономикалық зерттеулерге әдістемелік ұсынымдар әзірлеу және енгізу

Д.Е.Акылбеков, М.С. Өмірғалиев, М.Б.Дәркенбай

2. .  ҚР  ҚМ ҚМК ЭТҚ мамандарының біліктілігін арттыру

КБ

Сот сараптамаларына іс жүргізу құқығына куәлік

2.1 Сараптаманың арнайы және  криминалистикалық түрлеріне іс жүргізу құқығына куәлік ала отырып, ЭТҚ мамандарын Сот сараптамасы орталығында  оқыту жүргізуді ұйымдастыру

Д.Е.Акылбеков, М.С. Өмірғалиев, М.К.Омарбеков

1.Көрсеткіштері барынша төмен ЭТҚ аумақтық бөлімшелерінің қызметтік іс-қимылына тексеру жүргізу

ПЖжББ

Есеп

1.1 Комитет басшылығының тапсырмасы бойынша . ЭТҚ аумақтық бөлімшелері қызметінің теріс нәтижелері туралы тексеру жүргізу.  

Д.Е.Акылбеков, А.Э.Алиев

2. Негізгі индикаторларды оларға жету қорытындыларын қарай отырып орындау бойынша аумақтық ЭТД басшыларымен Меморандумдар әзірлеу

ПЖжББ

Меморандумдарға қол қою

2.1 Меморандумдар әзірлеу 

Д.Е.Акылбеков, А.Э.Алиев,

Е.Д. Байшағыров

Талдау

2.2 Негізгі индикаторларға  жету қорытындыларын қарау

3.  ҚМК құқық қорғау бөлімшелерінің қызметкерлері үшін ведомстволық наградтауды көздейтін «Мемлекеттік рәміздер және Қазақстан Республикасының Президентіне тікелей бағынатын және есеп беретін кейбір мемлекеттік органдардың, Қазақстан Республикасы Конституциялық Кеңесінің, құқық қорғау органдарының, соттардың, Қарулы Күштердің, басқа да әскерлер мен әскери құралымдардың ведомстволық және оларға теңестірілген өзге де наградаларының геральдикасы мәселелері туралы»

Қазақстан Республикасы Президентінің 2011 жылғы 30 қыркүйектегі № 155 Жарлығына өзгерістер мен толықтырулар енгізу

ПЖжББ

Жарлық

3.1 ҚР Президенті Жарлығының жобасын және  ҚР Үкіметінің қаулысын әзірлеу

Д.Е.Акылбеков, Р.С. Кулигин,

Е.Д. Байшағыров

3.2 ҚР ҚМ комиссиясының және МСМ геральдикалық комиссиясының қарауына енгізу

3.3 МО-мен келісу

3.4 ҚР Президентінің Жарлығы жобасын және  ҚР Үкіметінің қаулысын ПМК-ға  енгізу

3.5 ҚР Президентінің Жарлығына және  ҚР Үкіметінің қаулысына қол қою

4. ТМД-ға мүше мемлекеттердің салықтық (қаржылық) тергеу органдары басшыларының  және ТМД-ға мүше мемлекеттердің кедендік қызметтері басшылары кеңесінің және  Құқық қорғау бөлімшелері басшылары комитетінің халықаралық отырыстарына қатысу

ПЖжББ

Есеп

4.1 Құқық қолдану практикасын жинау және қорыту. Материалдар дайындау  

Д.Е.Акылбеков, Р.С. Кулигин,

А.В.Давыдов

1. Бюджет қаражатын жымқыру саласына талдауды жүзеге асыру

ЖАТБ

ЭТД-ға  схемалар жіберу

1.1 Мемлекеттік сатып алулар саласын талдау

Е.Т.Асанбаев,  А.Төреханова

2. Жалған шот-фактуралардың үзінді-көшірмелері және салық төлеуден жалтару саласында талдауды жүзеге асыру

ЖАТБ

ЭТД-ға  схемалар жіберу

2.1 Сенімсіз кәсіпорындар қызметін талдау  

Е.Т.Асанбаев,  Р.И.Остроумов