О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 12 августа 2025 года № 10 «Об утверждении Правил выплаты средств физическому лицу, включенному в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, для обеспечения своей жизнедеятельности и признании утратившими силу некоторых нормативных правовых актов»

ПРОЕКТ приказа

 

 

О внесении изменений и дополнений в приказ

Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 12 августа 2025 года № 10 «Об утверждении Правил выплаты средств физическому лицу, включенному в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, для обеспечения своей жизнедеятельности и признании утратившими силу некоторых нормативных правовых актов»

 

 

          ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Внести в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 12 августа 2025 года
   № 10 «Об утверждении Правил выплаты средств физическому лицу, включенному в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, для обеспечения своей жизнедеятельности и признании утратившими силу некоторых нормативных правовых актов» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 36615) следующие изменения и дополнения:

заголовок изложить в следующей редакции:

«Об утверждении Правил выплаты средств физическому лицу, включенному в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, или перечень организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения для обеспечения своей жизнедеятельности»;

преамбулу изложить в следующей редакции:

«В соответствии с пунктом 8 статьи 12 и пунктом 5 статьи 12-1 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» и пунктом 1 статьи 27 Закона Республики Казахстан «О правовых актах», ПРИКАЗЫВАЮ:»;

пункт 1 изложить в следующей редакции:

«1. Утвердить прилагаемые Правила выплаты средств физическому лицу, включенному в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, или перечень организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения для обеспечения своей жизнедеятельности.»;

Правила выплаты средств физическому лицу, включенному в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, для обеспечения своей жизнедеятельности, утвержденные указанным приказом, изложить в новой редакции согласно приложению к настоящему приказу.

2. Департаменту финансового мониторинга в сфере финансирования терроризма, наркобизнеса и распространения оружия массового уничтожения Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу.

3. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

 

Председатель                                                                  Ж. Элиманов

Приложение

к приказу

 

 

   Утверждены

приказом Председателя Агентства

Республики Казахстан по финансовому мониторингу от

 12 августа 2025 года № 10

 

 

Правила выплаты средств физическому лицу,

включенному в перечень организаций и лиц, связанных с

финансированием терроризма и экстремизма, или перечень организаций

 и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения для обеспечения своей жизнедеятельности

 

 

Глава 1. Общие положения

 

1. Настоящие Правила выплаты физическому лицу, включенному в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, или перечень организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения для обеспечения своей жизнедеятельности (далее – Правила) разработаны в соответствии с частью второй пункта 8 статьи 12 и пункта 5 статьи 12-1 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» (далее – Закон) и определяют порядок выплаты субъектами финансового мониторинга (далее – СФМ) средств физическому лицу, включенному в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма (далее – перечень ФТ), или перечень организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения (далее – перечень ФРОМУ) для обеспечения своей жизнедеятельности и членов семьи, не имеющих самостоятельных источников дохода, а также устанавливают требования при выплате средств лицам, включенным в перечни ФТ и ФРОМУ.
2. Право на получение средств, предусмотренных пунктом 8 статьи 12 и пунктом 5 статьи 12-1 Закона, и на операции, в отношении которых не применяются меры по замораживанию в соответствии с пунктом 1-1 статьи 13 Закона, имеют физические лица, включенные в перечень ФТ, или перечень ФРОМУ, по основаниям, предусмотренным подпунктами 3), 4), 5), 6) и 7) пункта 4 статьи 12 и пунктом 2 статьи 12-1 Закона, для обеспечения своей жизнедеятельности и членов семьи, не имеющих самостоятельных источников дохода.
3. В настоящих Правилах используются следующие понятия:

1) члены семьи – супруга (супруг), совместные или одного из супругов несовершеннолетние дети (в том числе усыновленные, находящиеся на иждивении или под опекой (попечительством), родители и родители супруга (супруги), находящиеся на иждивении;

2) перечень ФТ – список организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, составляемый и размещаемый уполномоченным органом по финансовому мониторингу (далее - уполномоченный орган) на своем интернет-ресурсе;

3) перечень организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения – список организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения, составляемый и размещаемый уполномоченным органам на своем интернет-ресурсе;

4) замораживание денег и (или) иного имущества – меры, принимаемые юридическими и физическими лицами по приостановлению передачи, преобразования, отчуждения или перемещения денег и (или) иного имущества.

Иные определения и термины, используемые в настоящих Правилах, применяются в соответствии с Законом.

 

 

Глава 2. Порядок выплаты средств лицам,

включенным в перечень организаций и лиц, связанных

с финансированием терроризма и экстремизма, или перечень организаций и лиц, связанных с финансированием распространения

 оружия массового уничтожения

 

4. Физическое лицо, включенное в перечень ФТ или перечень ФРОМУ, по основаниям, предусмотренным подпунктами 3), 4), 5) и 6) пункта 4 статьи 12 и пунктом 5 статьи 12-1 Закона, в целях обеспечения своей жизнедеятельности и членов семьи, не имеющих самостоятельных источников дохода, вправе обратиться к СФМ для осуществления следующих операций с деньгами или иным имуществом:

1) полученными в виде оплаты трудового отпуска или заработной платы в размере, не превышающем минимального размера заработной платы, установленного на соответствующий финансовый год законом о республиканском бюджете, в течение календарного месяца из расчета на каждого члена семьи;

2) полученными в виде пенсии, расходов на служебные командировки, стипендии, пособия, иной социальной выплаты в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

3) связанными с обязательным социальным медицинским страхованием, страхованием работника от несчастных случаев при исполнении им трудовых (служебных) обязанностей, обязательным страхованием гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств, обязательным страхованием гражданско-правовой ответственности перевозчика перед пассажирами.

5. СФМ для выплаты денег, полученных в виде оплаты трудового отпуска или заработной платы физическому лицу, включенному в перечень ФТ и перечень ФРОМУ, запрашивается справка с места работы о размере заработной платы и (или) документ, подтверждающий оплату за отпуск, выплату компенсации за неиспользованный отпуск.

СФМ для выплаты денег, полученных в виде оплаты трудового отпуска и заработной платы, для членов семьи физического лица, включенного в перечень ФТ или перечень ФРОМУ, не имеющих самостоятельных источников дохода, запрашиваются следующие документы:

1) документ, удостоверяющий личность члена семьи, а также свидетельство о рождении для идентификации родства;

2) оригинал свидетельства о браке или справка о регистрации акта гражданского состояния на супругу (супруга);

3) справка о регистрации в качестве безработного на каждого трудоспособного совершеннолетнего члена семьи.

6. СФМ признают операции по выплате денег, полученных в виде заработной платы, оплаты трудового отпуска и (или) выплаты компенсации за неиспользованный отпуск лицам, включенным в перечень ФТ или перечень ФРОМУ, в качестве операций, подлежащих финансовому мониторингу, по правилам, определяемым уполномоченным органом в соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона, и незамедлительно в течение 24 (двадцати четырех) часов сообщают в уполномоченный орган о такой операции до ее проведения электронным способом посредством выделенных каналов связи на государственном или русском языках.

Уполномоченный орган, получив сообщение, предусмотренное частью первой пункта 6 настоящих Правил, в течение 24 (двадцати четырех) часов с момента его получения принимает решение о проведении операции либо отказе в проведении операции и доводит его до СФМ электронным способом посредством выделенных каналов связи на государственном или русском языках.

Основанием для отказа в проведении операции является повторное получение денег, предусмотренных подпунктом 1) пунктом 8 статьи 12 Закона, в течение календарного месяца.

Если последний день срока принятия решения приходится на нерабочий день, днем окончания срока принятия решения считается ближайший следующий за ним рабочий день.

7. СФМ выплачивают средства физическому лицу, включенному в перечень ФТ или перечень ФРОМУ, предусмотренные подпунктом 1) пункта 4 настоящих Правил, после получения решения уполномоченного органа о проведении операции в соответствии с пунктом 3 статьи 13 Закона.
8. Решение о проведении операций с деньгами или иным имуществом, предусмотренных подпунктами 2) и 3) пункта 4 настоящих Правил, и операций, в отношении которых не применяются меры по замораживанию в соответствии с частью седьмой пункта 1-1 статьи 13 Закона, СФМ принимается самостоятельно.

 

 

Глава 3. Правила рассмотрения заявления

о частичной или полной отмене применяемых мер по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом лиц, включенных в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма или перечень

организаций и лиц, связанных с финансированием

распространения оружия массового уничтожения 

 

9. Лицо, включенное в перечень ФТ или перечень ФРОМУ в соответствии с подпунктом 7) пункта 4 статьи 12 и пунктом 5 статьи 12-1 Закона, вправе обратиться в уполномоченный орган с письменным мотивированным заявлением о частичной или полной отмене применяемых мер по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом (далее – заявление) по форме согласно приложению к настоящим Правилам, с приложением документов, указанных в пункте 10 настоящих Правил.
10. К заявлению прилагаются следующие документы:

1) копия документа, удостоверяющего личность лица, включенного в перечень ФТ или перечень ФРОМУ;

2) копия документа, удостоверяющего наличие банковского счета (реквизит), используемого для снятия денег.

Для выплаты денег членам семьи лица, включенного в перечень ФТ или перечень ФРОМУ, не имеющим самостоятельных источников дохода, прилагаются следующие документы:

1) копия документа, удостоверяющего личность члена семьи, а также копия свидетельства о рождении для идентификации родства;

2) копия свидетельства о браке или справка регистрации акта гражданского состояния на супругу (супруга);

3) справка о регистрации в качестве безработного на каждого трудоспособного совершеннолетнего члена семьи.

Для выплаты денег или иных активов лицами, включенными в перечень ФТ и перечень ФРОМУ, по возникшим до принятия мер по замораживанию операций финансовым обязательствам или исполнительным документам в соответствии с гражданскими, административными или уголовными актами предоставляются:

1)       копия документов, удостоверяющих наличие финансовых обязательств, в том числе кредитов, рассрочек, валютных и других договоров;

2)       копия актов гражданской, административной или уголовной ответственности. 

11. Уполномоченный орган в течение 3 (трех) рабочих дней со дня получения заявления направляет его в Министерство иностранных дел Республики Казахстан (далее – МИД РК) для направления в соответствующий Комитет Совета Безопасности Организации Объединенных Наций (далее – Комитет СБ ООН).
12. МИД РК со дня получения заявления от уполномоченного органа в течение 3 (трех) рабочих дней направляет его в соответствующий Комитет СБ ООН для рассмотрения и принятия решения о частичной или полной отмене применяемых мер по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом.
13. Уполномоченный орган, получив от МИД РК решение Комитета СБ ООН об удовлетворении заявления, незамедлительно, но не позднее 1 (одного) рабочего дня со дня его получения информирует лицо, включенное в перечень ФТ или перечень ФРОМУ, посредством канала обращения заявителя (общедоступная информационная система) и соответствующий СФМ о принятом решении электронным способом посредством выделенных каналов связи на государственном или русском языках.

В случае получения от МИД РК решения Комитета СБ ООН об отказе в удовлетворении заявления, уполномоченный орган незамедлительно, но не позднее 1 (одного) рабочего дня со дня его получения информирует лицо, включенное в перечень ФТ или перечень ФРОМУ, о принятом решении.

14. Уполномоченный орган отказывает лицу, включенному в перечень ФТ или перечень ФРОМУ, в удовлетворении заявления в следующих случаях:

1) заявление не соответствует форме, установленной согласно приложению к настоящим Правилам;

2) предоставление неполного пакета документов, предусмотренных пунктом 10 настоящих Правил;

3) установление недостоверности представленных документов;

4) решение Комитета СБ ООН об отказе в удовлетворении заявления;

5) решение Генеральной прокуратуры Республики Казахстан на основании данных правоохранительных и специальных государственных органов Республики Казахстан.

 

 

 

 

 

 

 

Глава 4. Применение физическими и юридическими

лицами мер по замораживанию операций

с деньгами и иным имуществом

 

15. Уполномоченный орган совместно с государственными органами, СФМ и компетентными организациями, осуществляющими операции с деньгами или иным имуществом, незамедлительно не позднее 24 (двадцати четырех) часов с момента размещения на Интернет-ресурсе уполномоченного органа списка лиц, причастных к террористической деятельности, информации о включении организации или лица в перечень ФТ или перечень ФРОМУ, принимает меры по замораживанию операций с деньгами и иным имуществом без предварительного уведомления такой организации или такого лица.

Разрешается зачисление на банковские счета лиц, включенных в перечень ФТ или перечень ФРОМУ, процентов, платежей или иных доходов, которые поступают в соответствии с контрактами и договорами или иными обязательствами, заключенным до даты включения  их в перечень ФТ или в перечень ФРОМУ, в дальнейшем в отношении таких поступлений принимаются меры по замораживанию.

16. На территории Республики Казахстан прямо или косвенно не предоставляются денежные средства и (или) иные активы, а также не оказываются финансовые и аналогичные услуги либо доступ к таким услугам лицам, включенным в перечень ФТ или перечень ФРОМУ.
17. При реализации требований пункта 16 настоящих Правил перед передачей денежных средств, иного имущества, а также оказанием финансовых и аналогичных услуг, юридические и физические лица, в том числе нерезиденты, находящиеся на территории Республики Казахстан, осуществляют сверку лица, в отношении которого совершается операция или предоставляется услуга, с перечнем ФТ и перечнем ФРОМУ, размещенными на интернет-ресурсе уполномоченного органа и других официальных источниках, на предмет нахождения такого лица в указанных перечнях.
18. В соответствии с Резолюциями 1373 и 2270 Совета Безопасности Организации Объединенных Наций, а также Рекомендациями 6 (6.5) и 7 (7.2) Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) юридические и физические лица, в том числе нерезиденты, находящиеся на территории Республики Казахстан, незамедлительно в течение 24 (двадцати четырех) часов принимают меры по замораживанию:

1) денег и (или) иного имущества лиц, включенных в перечень ФТ или перечень ФРОМУ;

2) денег и (или) иного имущества лиц, включенных в перечень ФТ или перечень ФРОМУ, которыми прямо и (или) косвенно, полностью или совместно они владеют и (или) контролируют;

3) денег и (или) иного имущества, полученных и (или) произведенных посредством использования средств и других активов лиц, включенных в перечень ФТ или перечень ФРОМУ;

4) денег и (или) иного имущества организаций и лиц, действующих по поручению или по указанию лиц, включенных в перечень ФТ или перечень ФРОМУ.

Разрешается пополнение деньгами и иными активами, в том числе вознаграждениями или иными поступлениями, счетов, в отношении которых приняты меры по замораживанию.

 Отмена применения мер по замораживанию денег и иного имущества, принадлежащих лицам, включенным в перечень ФТ или перечень ФРОМУ, осуществляется в соответствии с пунктом 5 статьи 12 и пунктом 3 статьи 12-1 Закона.

19. В случаях, когда лицо, включенное в перечень ФТ или перечень ФРОМУ, обращается с просьбой о предоставлении денег и (или) иного имущества юридические и физические лица, в том числе нерезиденты, находящиеся на территории Республики Казахстан, незамедлительно в течение 24 (двадцати четырех) информирует уполномоченный орган посредством уведомления по официальным каналам связи уполномоченного органа или единой государственной электронной платформы для подачи официальных жалоб и обращений.

Требования настоящего пункта не распространяются на субъектов предпринимательства, предоставляющих товары и услуги первой необходимости, предназначенные для обеспечения жизнедеятельности лиц, включенных в перечень ФТ и перечень ФРОМУ, и членов их семей.

20. Порядок уведомления юридическими и физическими лицами относительно обращения лица, включенного в перечень ФТ или перечень ФРОМУ, с просьбой о предоставлении денег и (или) иного имущества, а также передаче и хранении денег и (или) иного имущества лица, включенного в перечень ФТ и перечень ФРОМУ, устанавливается уполномоченным органом и размещается на официальном интернет-ресурсе уполномоченного органа.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Приложение

к Правилам выплаты средств

физическому лицу,

включенному в перечень

организаций и лиц, связанных с

финансированием терроризма и

 экстремизма, или перечень

организаций и лиц, связанных с

финансированием распространения

 оружия массового уничтожения

 для обеспечения своей

жизнедеятельности

 

 

Председателю Агентства

Республики Казахстан

по финансовому мониторингу

____________________________

от гражданина (-ки)

____________________________

(индивидуальный

идентификационный номер)

____________________________

проживающего (-ей) по адресу

____________________________

 

 

Заявление о частичной или полной отмене применяемых мер по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом.

Прошу Вас, согласно пункту 9 Правил выплаты средств физическому лицу,

включенному в перечень _____________________________________________ для обеспечения своей жизнедеятельности и непредвиденных расходов, отменить полностью/частично (нужно подчеркнуть) применяемые меры по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом.

Цели для покрытия основных расходов при снятии денег – (оплата продуктов питания, аренды жилья или ипотечного кредита, лекарств и медицинского лечения, налогов, страховых взносов или коммунальных услуг, (нужно подчеркнуть) или исключительно для оплаты в разумных пределах расходов на специалистов и возмещения понесенных расходов, связанных с предоставлением юридических услуг) в размере (прописью) теңге -

_______________________________________________________________

(сумму прописать цифрами и прописью)

 

Прилагаемые копии документов согласно Правилам:

1) __________________________

2) __________________________

3) __________________________

 

(дата) (подпись) ______________

Дата публикации

28 июля 2026