Лицензия на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг
Через портал вы можете получить услугу:
1. Перейти по кнопке «Заказать онлайн», после чего в новом окне откроется портал «электронного лицензирования»;
2. Авторизоваться или зарегистрироваться на портале «электронного лицензирования»;
3. На странице портала «электронного лицензирования», нажать кнопку «Заказать услугу онлайн»;
4. Заполнить поля электронного запроса;
5. Подписать заявку электронной цифровой подписью (ЭЦП);
6. Отследить статус поданного заявления можно в Личном кабинете в разделе «Мои заявления». Статус о получении разрешения в разделе «Мои разрешительные документы». Статус о получении уведомления в разделе «Мои уведомления».
Выдача лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг (далее – лицензия), переоформление, выдача дубликатов лицензии, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги.
- Занятие видом деятельности запрещено законами Республики Казахстан для данной категории юридических лиц.
- Не внесен лицензионный сбор за право занятия отдельными видами деятельности в случае подачи заявления на выдачу лицензии на вид деятельности.
- Услугополучатель не соответствует квалификационным требованиям, установленным пунктом 1 статьи 48 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг".
- В отношении услугополучателя имеется вступившее в законную силу решение (приговор) суда о приостановлении или запрещении деятельности или отдельных видов деятельности, подлежащих лицензированию.
- Судом на основании представления судебного исполнителя временно запрещено выдавать услугополучателю-должнику лицензию.
Основаниями для отказа в переоформлении лицензии являются случаи:
- неоплаты лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при переоформлении лицензий;
- ненадлежащего оформления документов, указанных в части пятой пункта 8 настоящего Перечня.
Основанием для отказа в выдаче дубликата лицензии является неоплата лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при выдаче дубликатов лицензии.
- обращение;
- инициатива административного органа, должностного лица.
Общие требования, предъявляемые к обращению
В обращении, поданном в бумажной или электронной форме указываются:
- ФИО, ИИН, почтовый адрес физического лица, БИН юридического лица;
- наименование административного органа, должностного лица, которым подается обращение;
- суть обращения;
- дата подачи обращения;
- подпись заявителя или его представителя;
- иные сведения, предусмотренные законодательством РК.
Если административная процедура осуществляется на платной основе, заявителем должен быть представлен документ, подтверждающий оплату.
Источник: АППК РК,
Закон РК "О государственных услугах"
1) лицензионный сбор за выдачу лицензии на право занятия:
брокерской деятельностью составляет 30 МРП;
дилерской деятельностью - 30 МРП;
деятельностью по управлению инвестиционным портфелем - 30 МРП;
кастодиальной деятельностью - 30 МРП;
трансфер-агентской деятельностью - 10 МРП;
деятельностью по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами - 10 МРП;
клиринговой деятельностью по сделкам с финансовыми инструментами - 40 МРП;
профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг банками, филиалами банков - нерезидентов Республики Казахстан - 800 МРП;
2) лицензионный сбор за переоформление лицензии составляет 10 процентов от соответствующей ставки;
3) лицензионный сбор за выдачу дубликата лицензии составляет 100 процентов от соответствующей ставки.
при выдаче лицензии - не позднее 30 рабочих дней;
при переоформлении лицензии - в течение 3 рабочих дней;
при переоформлении лицензии в случае реорганизации услугополучателя в форме выделения или разделения - не позднее 30 рабочих дней;
при выдаче дубликатов лицензии - в течение 2 рабочих дней.