Выдача лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций на осуществление отдельных видов банковских операций

1. Заявление о выдаче лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций (с приложением документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений), в котором заявитель в том числе подтверждает выполнение всех организационно-технических мероприятий, связанных с планируемым началом осуществления своей деятельности.
2. Копия документа, подтверждающая уплату в бюджет лицензионного сбора за право осуществления отдельных видов банковских, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «цифрового правительства».
3. Копия решения соответствующего органа услугополучателя о планируемом осуществлении отдельных видов банковский операций, а также копия устава (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригинала устава для сверки).
4. Сведения об акционере (участнике) организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, являющимся юридическим лицом, согласно приложению 1 к Квалификационным требованиям для проведения банковских операций организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, а также перечню документов, подтверждающих соответствие указанным квалификационным требованиям, установленным в приложении 2 к настоящему постановлению (далее – Квалификационные требования), по состоянию на дату, предшествую дате представления документов.
5. Сведения о руководящих работниках организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, руководящих работниках акционера (участника) – юридического лица организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, об акционере (участнике) – физическом лице по форме согласно приложению 2 к Квалификационным требованиям с приложением электронной копии документа, удостоверяющего личность (для иностранцев, лиц без гражданства).
6. Копия документа об отсутствии у работников организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, руководящих работниках акционера (участника) – юридического лица организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, акционера (участника) – физического лица неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства (для иностранцев) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания – для лиц без гражданства).
   В случае, если руководящий работник организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, руководящий работник акционера (участника) – юридического лица организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, акционер (участник) – физическое лицо в течение последних 10 лет постоянно проживал за пределами страны гражданства, также представляется электронная копия документа об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране, где он постоянно проживал последние 10 лет. 
   Дата выдачи указанных документов не превышает 3 месяцев, предшествующих дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в предоставляемом документе указан иной срок его действия).
   Если законодательством страны, государственный орган которой уполномочен подтверждать сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости, не предусмотрена выдача подтверждающих документов лицам, в отношении которых запрашиваются указанные сведения, то соответствующее подтверждение направляется письмом государственного органа страны гражданства, страны, где он постоянно проживал последние 10 лет (для иностранцев) или страны постоянного проживания (для лиц без гражданства) в адрес уполномоченного органа.
7. Штатное расписание заявителя с указанием фамилий, имен и отчеств (при наличии) руководящих работников услугополучателя и работников подразделений, осуществляющих отдельные виды банковских операций.
8. Копию стратегии развития на ближайшие три года с учетом всех осуществления планируемых банковских операций, включается информация об организационной структуре заявителя, бюджете заявителя на финансовый год, в котором подается заявление, в том числе прогнозные данные о выполнении заявителем пруденциальных нормативов на 3 финансовых (операционных) года.
9. Копии документов, подтверждающих оплату уставного капитала, минимальный размер которого установлен уполномоченным органом в соответствии с подпунктом 3) пункта 1 статьи 5-3 Закона Республики Казахстан «Об ипотеке недвижимого имущества» и статьей 5 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» (далее – Закон о государственном регулировании).

1. Заявление в произвольной форме с обоснованием необходимости выдачи дубликата лицензии (с приложением документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов, и сведений).
2. Копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за выдачу дубликата лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «цифрового правительства».

1. Заявление о переоформлении лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций (с приложением документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений).
2. Оригинал лицензии (если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме).
3. Копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за переоформление лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «цифрового правительства».
4. Копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных цифровых системах.

! Отказ в приеме обращения запрещается.

1. После подачи обращения заявителю выдается талон, содержащий уникальный номер, с указанием даты и времени, фамилии и инициалов, должности лица, принявшего обращение.
2. В случае несоответствия обращения требованиям, установленным статьей 63 Кодекса, административный орган, должностное лицо указывают заявителю, каким требованиям не соответствует обращение, устанавливают разумный срок для приведения его в соответствие с требованиями.
3. Заявитель до принятия решения по административному делу может отозвать обращение на основании своего письменного заявления.

Перенаправление обращения уполномоченному административному органу, должностному лицу

1. Срок административной процедуры составляет 15 рабочих дней со дня поступления обращения.

Участник административной процедуры вправе обжаловать административное действие (бездействие), связанное с принятием административного акта.

Если административный орган, должностное лицо в сроки не приняли административный акт, не совершили административное действие, то с даты истечения сроков считается, что административный орган, должностное лицо отказали в принятии административного акта, совершении административного действия.

Жалоба подается в административный орган, должностному лицу, чьи административный акт, административное действие (бездействие) обжалуются.

Обращение в суд допускается после обжалования в досудебном порядке. В случае, если законом предусмотрена возможность обращения в суд без необходимости обжалования в вышестоящем органе, административный орган, должностное лицо, административный акт, административное действие (бездействие) которых оспариваются, наряду с отзывом представляют в суд мотивированную позицию руководителя вышестоящего административного органа, должностного лица. 

! Не всегда порядок обжалования регламентируется АППК, в отраслевых законах могут быть нормы, указывающие на обжалование решения сразу в судебном порядке, без досудебного обжалования. 

1. Жалоба на административный акт, административное действие (бездействие) подается в административный орган, должностному лицу не позднее 3 месяцев со дня, когда участнику административной процедуры стало известно о принятии административного акта или совершении административного действия (бездействия).
2. В случае пропуска по уважительной причине срок по ходатайству участника административной процедуры может быть восстановлен органом, рассматривающим жалобу.
3. Пропущенный для обжалования срок не является основанием для отказа в принятии жалобы органом, рассматривающим жалобу.