Выдача лицензии (базовой, универсальной) банкам, филиалам банков-нерезидентов Республики Казахстан на осуществление банковских и иных операций

1. Заявление на получение универсальной банковской лицензии или базовой банковской лицензии (для банка) (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений).
2. Нотариально засвидетельствованная копия устава услугополучателя.
3. Документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора на право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев уплаты указанного сбора через платежный шлюз «цифрового правительства».
4. Документы, предусмотренные для согласования лиц, предлагаемых на должности руководящих работников услугополучателя, в соответствии с требованиями, установленными статьей 45 Закона о банках и статьей 9-4 Закона о государственном регулировании.
5. Копия стратегии развития услугополучателя на ближайшие три года, соответствующей требованиям уполномоченного органа к системе управления рисками и внутреннего контроля.
   В стратегию развития услугополучателя включаются информация об организационной структуре услугополучателя, бюджете услугополучателя на финансовый год, в котором подается заявление, в том числе прогнозные данные о выполнении услугополучателем пруденциальных нормативов, а также предполагаемый расчет пруденциальных нормативов банковского конгломерата, в состав которого войдет услугополучатель, в случае, если приобретение статуса банковского холдинга родительской организацией услугополучателя приводит к созданию банковского конгломерата.
6. Штатное расписание услугополучателя с указанием фамилий, имен и при наличии отчеств (если они указаны в документе, удостоверяющем личность) сотрудников.
7. Копии документов, подтверждающих оплату уставного капитала банка, минимальный размер которого установлен в соответствии с пунктом 2 статьи 8 Закона о банках.

1. Заявление на получение универсальной банковской лицензии (для филиала банка – нерезидента Республики Казахстан) (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений).
2. Документы, предусмотренные подпунктами 3), 4), 5) и 6) части второй настоящего пункта.
3. Нотариально засвидетельствованная копия положения о филиале, утвержденного органом управления банка – нерезидента Республики Казахстан.
4. Письменное обязательство (подтверждение) банка – нерезидента Республики Казахстан о принятии ответственности по обязательствам, возникающим в процессе осуществления деятельности его филиала на территории Республики Казахстан, и об учете таких обязательств на балансе банка – нерезидента Республики Казахстан.
5. Копия действующей лицензии (действующего разрешения) банка – нерезидента Республики Казахстан, выданной (выданного) органом финансового надзора государства, резидентом которого является банк – нерезидент Республики Казахстан, с указанием перечня разрешенных видов операций.
   Указанная лицензия (разрешение) представляется в случае, если, после подачи заявления о выдаче разрешения на открытие филиала банка – нерезидента Республики Казахстан, предусмотренного пунктом 1 статьи 16 Закона о банках, был изменен перечень видов операций, которые банк – нерезидент Республики Казахстан вправе осуществлять, либо банк – нерезидент Республики Казахстан получил новую лицензию (новое разрешение).

1. Заявление на получение банковской лицензии на осуществление дополнительных видов операций (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений);
2. Копия актуализированного плана восстановления финансовой устойчивости, предусмотренного статьей 88 Закона о банках;
3. Документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора на право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев уплаты указанного сбора через платежный шлюз «цифрового правительства».

1. Заявление в произвольной форме, подписанное первым руководителем услугополучателя либо лицом, уполномоченным на подачу заявления (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений).
2. Копия документа, подтверждающего оплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при выдаче дубликата лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «цифрового правительства».

1. Заявление о переоформлении универсальной банковской лицензии, базовой банковской лицензии (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений).
2. Оригинал банковской лицензии, в случае исключения из лицензируемого вида деятельности одной или более банковских и (или) иных операций (если ранее выданная банковская лицензия была оформлена в бумажной форме).
3. Копия документа, подтверждающего оплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при переоформлении банковской лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «цифрового правительства».
4. Копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления банковской лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных информационных системах.

1. Заявление о переоформлении базовой банковской лицензии в универсальную банковскую лицензию (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений).
2. Оригинал банковской лицензии (если ранее выданная банковская лицензия была оформлена в бумажной форме).
3. Копия документа, подтверждающего оплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при переоформлении банковской лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «цифрового правительства».

! Отказ в приеме обращения запрещается.

1. После подачи обращения заявителю выдается талон, содержащий уникальный номер, с указанием даты и времени, фамилии и инициалов, должности лица, принявшего обращение.
2. В случае несоответствия обращения требованиям, установленным статьей 63 Кодекса, административный орган, должностное лицо указывают заявителю, каким требованиям не соответствует обращение, устанавливают разумный срок для приведения его в соответствие с требованиями.
3. Заявитель до принятия решения по административному делу может отозвать обращение на основании своего письменного заявления.

Перенаправление обращения уполномоченному административному органу, должностному лицу

1. Срок административной процедуры составляет 15 рабочих дней со дня поступления обращения.

Участник административной процедуры вправе обжаловать административное действие (бездействие), связанное с принятием административного акта.

Если административный орган, должностное лицо в сроки не приняли административный акт, не совершили административное действие, то с даты истечения сроков считается, что административный орган, должностное лицо отказали в принятии административного акта, совершении административного действия.

Жалоба подается в административный орган, должностному лицу, чьи административный акт, административное действие (бездействие) обжалуются.

Обращение в суд допускается после обжалования в досудебном порядке. В случае, если законом предусмотрена возможность обращения в суд без необходимости обжалования в вышестоящем органе, административный орган, должностное лицо, административный акт, административное действие (бездействие) которых оспариваются, наряду с отзывом представляют в суд мотивированную позицию руководителя вышестоящего административного органа, должностного лица. 

! Не всегда порядок обжалования регламентируется АППК, в отраслевых законах могут быть нормы, указывающие на обжалование решения сразу в судебном порядке, без досудебного обжалования. 

1. Жалоба на административный акт, административное действие (бездействие) подается в административный орган, должностному лицу не позднее 3 месяцев со дня, когда участнику административной процедуры стало известно о принятии административного акта или совершении административного действия (бездействия).
2. В случае пропуска по уважительной причине срок по ходатайству участника административной процедуры может быть восстановлен органом, рассматривающим жалобу.
3. Пропущенный для обжалования срок не является основанием для отказа в принятии жалобы органом, рассматривающим жалобу.