В соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 3 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон) биржи отнесены к субъектам финансового мониторинга.
Государственный контроль за соблюдением товарными биржами законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма осуществляется в рамках Закона.
Согласно подпункту 7) статьи 4-3 Закона Республики Казахстан «О товарных биржах» к компетенции антимонопольного органа относится осуществление государственного контроля за соблюдением товарными биржами законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Совместным приказом заключенным между АЗРК (№57-ОД от 19.03.21г.) и АФМ (№57-ОД от 19.03.21г.) утвержден План действий между АЗРК и АФМ по соблюдению субъектами финансового мониторинга (товарными биржами) норм Закона (далее – Совместный приказ, прилагается).
В рамках исполнения пункта 15 Плана мероприятий по подготовке Республики Казахстан к взаимной оценке Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма на 2021-2022 годы (утвержден 10.03.21г. Председателем АФМ РК Ж.Элимановым) (далее – План мероприятий, прилагается), Председателем АЗРК С.М. 12 апреля 2021 года утвержден «План мероприятий АЗРК на 2021-2022 годы по снижению рисков и повышению эффективности работы в сфере ОД/ФТ».