НАО "Западно-Казахстанский медицинский университет имени Марата Оспанова"

№

Выявленный коррупционный риск

Рекомендации

по устранению

риска

Форма исполнения рекомендации

Позиция уполномоченного государственного органа

*При направлении рекомендаций

в другой гос. орган

Срок

исполнения

1.                  

В компетенции кафедр входят обязанности по разработке вопросов к вступительным экзаменам, в связи с этим имеется риск получения вознаграждения от лиц, претендующих на поступление в университет на сокращенные формы обучения за предоставление правильных ответов.

Проведение обучения среди работников кафедры и членов приемной комиссии по этике и противодействию коррупции с целью исключения получения вознаграждения от лиц, претендующих на поступление в университет.

Протокол

Ежеквартально 2024 год

2.                  

Разработка вопросов вступительных экзаменов по образовательной программе «Стоматология» и «Фармация» находятся в компетенции кафедр и имеется риск получения вознаграждения от лиц, претендующих на поступление в университет на сокращенные формы обучения за предоставление правильных ответов.

3.                  

Использование служебных полномочий для получения несанкционированного доступа к информационным ресурсам  КИС (контрольно измерительным средствам).

Ограничение числа работников имеющих доступ к контрольно-измерительным средствам, с целью исключения несанкционированного доступа к инфрмационным ресурсам.

Информация

Июнь 2024 года

4.                  

Необоснованных завышении и занижения оценок студентов за полученные вознаграждения.

Контроль качества преподавания, объективности выставления текущих отметок, организация и проведение рубежных и промежуточных аттестаций студентов с целью исключения необоснованного завышения и занижения оценок студентам за полученное вознаграждение.

Информация

Полугодовая информация

5.                  

Получение материальной и нематериальной выгоды (подарков, услуг) от студентов и иных заинтересованных лиц при проведении рубежных и промежуточных аттестации.

6.                  

Присутствие конфликта интересов и явного проявления непатизма может стать причиной проведения процесса отбора студентов. Назначение именных стипендий и предоставление бесплатного места в обществе без объективных мер может обеспечить принятие решений на основе личных связей и интересов, а также неакадемических и социальных достижений студентов.

7.                  

Несвоевременное выдача выписки из медицинской карты стационарного больного. Данное коррупционное противоречие предполагает возможность замедления процесса выдачи медицинских карт стационарному больному с целью получения неправомерных поощрении.

Проведение регулярных тренингов для медицинского персонала по этике и ответственности в области выдачи справок и выписки из медицинской карты стационарного больного, доведение до недопустимости незаконных практик.

Протоколы, фотографии, установка информационных стендов по противодействию коррупции

Ежеквартально 2024 год

8.                  

Выписки незаконных справок за вознаграждение или знакомым лицам. Этот вид коррупционного риска представляет собой выдачу прав на временную нетрудоспособность без использования медицинских оснований в обмен на вознаграждение или благосклонность.

Проведение регулярных тренингов для медицинского персонала по этике и ответственности в области выдачи справок и выписки из медицинской карты стационарного больного, доведение до недопустимости незаконных практик.

Протоколы, фотографии, установка информационных стендов по противодействию коррупции

Ежеквартально 2024 год

9.                  

Нарушение сроков предоставление ответов на обращения.

Мониторинг обращений граждан и юридических лиц, информации поступающей на «Телефон доверия», сайт, инстаграм, ящик обращений, анализ анонимного анкетирования на предмет наличия сведений о коррупционных проявлениях.

Справка по итогам мониторинга обращений граждан и юридических лиц

Ежеквартально 2024 год

10.             

Отсутствие управленческих решений при обоснованном обращении.

11.             

Несоблюдение сроков временной нетрудоспособности и оформления «Листа или справки о временной нетрудоспособности»

Проведение регулярных тренингов для медицинского персонала по этике и ответственности в области выдачи справок и выписки из медицинской карты стационарного больного, доведение до недопустимости незаконных практик.

Протоколы, фотографии, установка информационных стендов по противодействию коррупции

Ежеквартально 2024 год

12.             

Несвоевременное и необоснованное направление пациентов на МСЭ

13.             

Выявление случаев вознаграждения/оплаты медицинских услуг непосредственно медицинскому персоналу от пациентов

Установка системы видеонаблюдения в коридорах КСМ и Медицинского центра, усиление контроля поступления денежных средств.

Служебная записка

До конца 2024 года

14.             

Необоснованный отказ/согласие пациенту в оказании медицинской помощи пациенту в рамках ГОБМП, ОСМС

Строгое соблюдение Протоколов диагностики и лечения, с целью не допущения проведения необоснованных диагностических и лабораторных исследований.

Информация

Ежеквартально 2024 год

15.             

Необоснованное увеличение сроков пребывания пациента в дневном стационаре, листке нетрудоспособности и потере трудоспособности;

16.             

Направление пациентов на лабораторные и диагностические услуги необоснованно, направление в сторонние клиники, при наличии аналогичных возможностей собственной клиники. Кроме случаев необходимости получения «второго» экспертного мнения, несоответствия результатов и перечня случаев, определенных законодательством для обследования в ПМСП.

17.             

Необоснованное оформление и выдача листков нетрудоспособности, выдача заключений врачебно-консультационной комиссии, оформление и выдача медицинских справок о состоянии здоровья, направление пациента на МСЭ.

18.             

Оплата медицинских услуг непосредственно медицинскому персоналу минуя кассы.

Установка системы видеонаблюдения в коридорах КСМ и Медицинского центра, усиление контроля поступления денежных средств.

Служебная записка

До конца 2024 года

19.             

Смешивание потоков пациентов, предпочтение пациентам, проходящим обследование на платной основе.

Строгое соблюдение Протоколов диагностики и лечения, с целью не допущения проведения необоснованных диагностических и лабораторных исследований.

Информация

Ежеквартально 2024 год

20.             

Предоставление право представителю Университета на заключение мирового и медиативного соглашения, что дает право представителю на принятие самостоятельного решения в судебном разбирательстве, которое в результате может расцениваться как коррупционное проявление.  

Исключение в проекте доверенности права заключения мирового и медиативного соглашения

Доверенность в новой редакции

До конца 2024 года

21.             

Исходящая корреспонденция регистрируется в установленном порядке с занесением данных в «Documentolog» электронный документооборот (при полном внедрении), после подписания Председателем Правления – Ректором. В исключительных случаях исходящие письма направляются напрямую без предварительного согласования соответствующими курирующими подразделения, которые в свою очередь может привести к нарушениям правил документирования и управлении документацией.

Исключение возможности отправки исходящих писем без предварительного согласования соответствующими курирующими подразделениями

Исходящее письмо в техническую службу поддержки «Documentolog»

Июнь  2024 года

22.             

использование своих должностных полномочий при решении личных вопросов, связанных с удовлетворением материальных потребностей должностного лица либо его родственников;

Установление четких и объективных критерии в Положение о социальной политике, внедрение прозрачности и так публичное обсуждение объявлении.

Положение о социальной политике в новой редакции с учетом внесенных дополнении(изменении)

До конца 2024 года

23.             

использование в личных или групповых интересах информации, полученной при выполнении должностных обязанностей, если такая информация не подлежит официальному распространению;

Разработка должностных инструкций работников и их результативное функционирование, внедрение процедур трудоустройства, формирование кадрового резерва.

Разработка внутренних нормативно-правовых актов

Декабрь 2024 года

24.             

предоставление не предусмотренных законом преимуществ (протекционизм, семейственность) для поступления на работу;

25.             

дарение подарков и оказание неслужебных услуг вышестоящим должностным лицам;

26.             

получение подарков и принятие неслужебных услуг;

27.             

участие в азартных играх денежного или иного имущественного характера с вышестоящими или нижестоящими либо находящимися с ними в иной зависимости по службе или работе должностными лицами;

28.             

необъективная оценка деятельности педагогических работников, завышение результативности труда;

29.             

завышение оценочных баллов за вознаграждение или оказание услуг;

30.             

оказание неправомерного предпочтения физическим лицам при принятии решений;

31.             

протекционизм, непотизм;

32.             

оказание содействия отдельным работникам

33.             

При разработке и утверждении Плана развития имеются коррупционные риски в части включения в расходы по приобретению товаров, работ и услуг по завышенным ценам, так как инициаторы заявок на приобретение товаров, работ или услуг предоставляют заявки с коммерческими предложениями или вовсе не предоставляют коммерческие предложения. Заявка с технической спецификацией, предоставленная от инициаторов заявок разрабатываются исключительно под определенного потенциального поставщика.

Внедрение нормативно-правового акта о рассмотрении и определении потребности по приобретению товаров, работ и услуг.

Нормативно-правовой акт

Сентябрь 2024 года

34.             

Заключение договоров из одного источника, считается неэффективным использованием бюджетных средств, также отклонение конкурсных заявок потенциальных поставщиков, по несоответствующим причинам имеют коррупционные риски, влечет к привлечению административной ответственности в виде выплаты штрафов.

Усиление контроля за использование финансовых средств при заключении договоров на портале государственных закупок способом из одного источника, а так же отклонение конкурсных заявок по не соответствующим причинам.

Протоколы обучения, сертификаты

Август 2024 года

35.             

В случае неподачи в суд на Поставщиков, не исполнившим, либо ненадлежащим образом, исполнившим свои обязательства со стороны проверяющих органов может расцениваться как коррупционное проявление и лоббирование интересов Поставщика.  

Своевременная подача исковых заявлении не исполнившим, либо ненадлежащим образом исполнившим свои обязательства Поставщикам

Взысканные суммы неустойки

Постоянно

36.             

Принятие товаров без подтверждающих документов о качестве, о их соответствии и происхождении.

Проверка сопутствующих документов при приемке товаров, работ и услуг

Должностная инструкция в новой редакции

Ноябрь 2024 года

37.             

В соответствии с вышеуказанными нормативно-правовыми актами, при приеме бумажных тендерных заявок от потенциальных поставщиков в конвертах закупу лекарственных средств и медицинских изделий в рамках ГОБМП и ОСМС, имеются возможные коррупционные риски, а именно:

- возможность внесения дополнений и изменений в бумажные тендерные заявки после проведения процедуры вскрытия;

- возможность регистрации тендерных заявок после истечения установленного срока их приема;

- отсутствие возможности других потенциальных поставщиков в изучении тендерных заявок своих оппонентов на предмет их соответствия конкурсной документации.

При приобретении лекарственных средств и медицинский изделии в рамках ГОБМП и ОСМС посредствам веб-портала государственных закупок

Исходящее письмо в уполномоченный орган

Сентябрь 2024 года

38.             

При планировании расходов на научно-исследовательские проекты включения в Сводные сметы расходы, не предусмотренные на научно-исследовательские проекты для реализации научно-исследовательских проектов.

Внесение дополнении(изменении) в Положение о временных научных коллективов проведение оплаты в период нахождения в трудовом отпуске члена временного научного коллектива 

Положение о временных научных коллективах в новой редакции

Сентябрь 2024 года

39.             

Оплата работникам членам временных научных коллективов в период отпуска за фактически не отработанное время.

40.             

Большое количество мероприятий сторонних организаций, проводимых на базе вуза, что является не основным направлением использования активов и основных средств. Без отражения актуальной даты проводимых мероприятий, сложность в прогнозировании сдачи в аренду помещении.

Проведение плановой и внеплановой инвентаризации активов для обеспечения контроля сохранности активов.

Акты инвентаризации.

Ежеквартально 2024 год

41.             

При формировании Плана ФХД запрос ценовых предложении (Коммерческих предложений), для определения цены товара зачастую потенциальные поставщики предоставляют КП на ограниченный срок. До окончания процедуры закупок представленная цена товара теряет актуальность, тем самым затягивается приобретение товаров.

 Внесение изменений в Положение о бюджетной комиссии с целью определения срока действия ценовых предложений потенциальных поставщиков при формировании Плана развития. 

Положение о бюджетной комиссии в новой редакции

Ноябрь 2024 года

42.             

Отсутствие регулярного контроля наличия и сохранности имущества; Доступ к информации, содержащей персональные данные или относящейся к коммерческой тайне; Ошибка в проведении некорректной проводки, которая приводит искажению информации в финансовой отчетности.

Проведение плановой и внеплановой инвентаризации активов для обеспечения контроля сохранности активов.

Акты инвентаризации.

Ежеквартально 2024 год