АО «Национальный холдинг «QazBioPharm»

№

Выявленный коррупционный риск

Рекомендации

по устранению

риска

Форма исполнения рекомендации

Позиция уполномоченного государственного органа

*При направлении рекомендаций

в другой гос. орган

Срок

исполнения

1

Широта дискреционных полномочий, выраженная в возможности должностного лица запрашивать дополнительные документы, не предусмотренные в перечне для принятия решения в рамках компетенции.

Установление для услугополучателя платы за оказание государственных услуг, бесплатное предоставление которых гарантировано законами Республики Казахстан.

Внести предложение в Министерство сельского хозяйства РК касательно соблюдения Национальным референтным центром по ветеринарии норм Закона и Правил согласования нормативно-технической документации на новые, усовершенствованные ветеринарные препараты, кормовые добавки, утвержденные приказом Министра сельского хозяйства Республики Казахстан от 28 ноября 2014 года № 7-1/625.

Письмо

В работе

Сентябрь.

По мере поступления ответа от государственного органа.

2

Отсутствуют Правила отбора и назначения на должность руководителей дочерних организаций Холдинга.

Разработать и утвердить документ, регламентирующий порядок отбора и назначения на должность руководителей дочерних организаций Холдинга по результатам конкурсного отбора.

Приказ Генерального директора Холдинга.

Не требуется

Исполнено.

3

Отсутствие Положения, должностных инструкций работников вновь созданного структурного подразделения.

1) утвердить Положение об Управлении сертификации и качества продукции;

2) утвердить должностные инструкции работников Управления сертификации и качества продукции;

3) внести соответствующие изменения во внутренние нормативные документы Холдинга.

Приказ Генерального директора Холдинга.

Не требуется

Исполнено.

4

Снятие испытательного срока в чрезмерно короткие сроки.

Установление для вновь принятых работников Холдинга различного испытательного срока (от 1 до 3 месяцев), отсутствуют критерии установления испытательного срока.

Устанавливать для всех вновь принятых работников Холдинга (конкретный) испытательный срок 3 (три) месяца без права досрочного прохождения, либо разработать критерии установления испытательного срока до трех месяцев.

Приказ Генерального директора Холдинга.

Не требуется

В работе.

По мере приема новых работников Холдинга

5

Не равномерное соотношение числа руководителей и исполнителей

Утвердить организационную структуру Холдинга путем сокращения управленческих звеньев, функционал деятельности структурных подразделений и порядок их формирования.

Утвержденная организационная структура Холдинга.

Не требуется

Разработан проект организационной структуры в части добавления комплаенс-офицера. Вопрос по утверждению будет вынесен на заседание Совета директоров Холдинга.

6

Отсутствие лица, на которое возложены функции антикоррупционной комплаенс-службы.

Утвердить организационную структуру Холдинга в части включения комплаенс-офицера.

Утвержденная организационная структура Холдинга.

Не требуется

7

Не принятие, неполное или несвоевременное принятие антикоррупционных ограничений работниками Холдинга, являющихся лицами, уполномоченными на выполнение государственных функций, приравненных к ним лицам.

Передать в доверительное управление доли участия в юридических лицах ТОО, СПК; осуществить приостановление либо прекращение деятельности ИП.

Копии договоров доверительного управления

Не требуется

В работе.

Срок исполнения рекомендации – месячный срок со дня внесения изменений и/или дополнений в статью 13 Закона

8

Возложение функций, не предусмотренных положением о структурном подразделении и законодательными актами.

1) Пересмотреть положения и должностные инструкции работников структурных подразделений Холдинга на предмет соответствия законодательным актам;

2) работникам Холдинга осуществлять свои функции, в соответствии с положениями и должностными инструкциями;

3) после получения лицензии УЗГС, функции по работе со служебной информацией ограниченного распространения с пометками «ДСП» осуществлять УКиД.

Приказ Генерального директора Холдинга.

Не требуется

Мероприятия по подпунктам 1) и 2) исполнены.

Исполнение мероприятий подпункта 3) перенесено до получения лицензии УЗГС.

9

Отсутствие системы управления рисками.

Разработать и утвердить систему управления рисками.

Решение Совета директоров Холдинга.

Не требуется

Разработан проект Политики управления рисками. В сентябре будет вынесена на рассмотрение Совета директоров Холдинга.