Аналитическая справка
по результатам проведения внутреннего анализа коррупционных рисков в деятельности местных исполнительных органов, финансируемых из местного бюджета акимата Жаксынского района
с. Жаксы 16 июня 2023 года
В соответствии Законом Республики Казахстан «О противодействии коррупции», Типовыми правилами проведения внутреннего анализа коррупционных рисков, утвержденными приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции от 19 октября 2016 года, методическими рекомендациями по проведению внутреннего анализа коррупционных рисков, утвержденными приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по противодействию коррупции от 30 декабря 2022 года № 488, на основании распоряжения акима района от 19 мая 2023 года № 19 рабочей группой, проведен внутренний анализ коррупционных рисков в деятельности местных исполнительных органов, финансируемых из местного бюджета акимата Жаксынского района по следующим направлениям:
1) выявление коррупционных рисков в нормативных правовых актах, затрагивающих деятельность отдела;
2) выявление коррупционных рисков в организационно-управленческой деятельности отдела.
Период проведения анализа: с 1 по 16 июня 2023 года.
Анализируемый период: с 1 января по 31 декабря 2022 года.
Внутренний анализ коррупционных рисков проводился путем обобщения информации, анализа, а также оценки результатов ранее проведенных проверок государственными органами, информации полученных из правовой статистики, обращений физических и юридических лиц и иной не ограниченной Законом информации.
Внутренний анализ коррупционных рисков сформирован по итогам 2022 года рабочей группой в следующем составе:
Бочарникова Ольга Фридриховна – руководитель государственного учреждения «Аппарат акима Жаксынского района», председатель рабочей группы;
Жусупова Улыбала Омашевна – руководитель государственного правового отдела государственного учреждения «Аппарат акима Жаксынского района», заместитель председателя рабочей группы;
Срымбетова Анира Канатовна – главный специалист государственного правового отдела государственного учреждения «Аппарат акима Жаксынского района», секретарь рабочей группы;
Балацкая Татьяна Васильевна – руководитель отдела анализа предоставления государственных услуг государственного учреждения «Аппарат акима Жаксынского района»;
Бектурганова Динара Бектургановна – руководитель единой службы управления персоналом государственного учреждения «Аппарат акима Жаксынского района»;
Хаусылов Думан Магузович – руководитель отдела документационного обеспечения и финансово-хозяйственной деятельности государственного учреждения «Аппарат акима Жаксынского района»;
Абильжанов Руслан Жанарович – руководитель государственного учреждения «Отдел земельных отношений Жаксынского района»;
Жанабергенова Асель Маратовна – исполняющий обязанности руководителя государственного учреждения «Отдел внутренней политики, культуры, развития языков и спорта Жаксынского района»;
Ибрагимова Айнаш Сериковна – руководитель государственного учреждения «Отдел экономики и финансов Жаксынского района»;
Каражигитова Мария Валерьевна – руководитель государственного учреждения «Отдел сельского хозяйства Жаксынского района»;
Карашин Еламан Муратович – исполняющий обязанности руководителя государственного учреждения «Отдел жилищно-коммунального хозяйства, пассажирского транспорта, автомобильных дорог и жилищной инспекции Жаксынского района»;
Копылова Татьяна Борисовна – руководитель государственного учреждения «Отдел занятости и социальных программ Жаксынского района»;
Кощегулов Даулет Оспанович – руководитель государственного учреждения «Отдел строительства, архитектуры и градостроительства Жаксынского района»;
Муслаева Наталья Васильевна – руководитель государственного учреждения «Отдел предпринимательства Жаксынского района»;
Кощегулов Омар Искакович – председатель Общественного совета Жаксынского района (по согласованию).
Отдел осуществляет свою деятельность на основании Положения ГУ «Отдел занятости и социальных программ Жаксынского района» утвержденное постановлением акимата района от 08 августа 2022 года № а-7/141 (далее - Положение).
Миссией отдела является реализация государственной политики в области социальной защиты населения. Согласно положению, отдел осуществляет 47 функций.
В ходе проведенного анализа коррупционных рисков в деятельности отдела занятости установлено следующее:
Направление «Выявление коррупционных рисков в нормативных правовых актах».
За анализируемый период отделом было разработано 3 нормативных правовых актов:
1) «О внесении изменений в решение Жаксынского районного маслихата от 13 декабря 2018 года № 6ВС-34-4 «Об утверждении Правил оказания социальной помощи, установления размеров и определения перечня отдельных категорий нуждающихся граждан в Жаксынском районе», решение сессии Жаксынского районного маслихата от 26 мая 2022 года № 7С-29-5, зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных актов № 28310 от 01 июня 2022 года Министерство юстиции РК;
2) «О внесении изменений в решение Жаксынского районного маслихата от 13 декабря 2018 года № 6ВС-34-4 «Об утверждении Правил оказания социальной помощи, установления размеров и определения перечня отдельных категорий нуждающихся граждан в Жаксынском районе», решение сессии Жаксынского районного маслихата от 21 сентября 2022 года № 7С-36-4 зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных актов № 29745 от 22 сентября 2022г Министерство юстиции РК;
3) «О внесении изменений и дополнения в решение Жаксынского районного маслихата от 22 октября 2014 года № 5ВС-31-1 «Об определении порядка и размера возмещения затрат на обучение на дому детей с ограниченными возможностями из числа инвалидов по индивидуальному учебному плану в Жаксынском районе», решение сессии Жаксынского районного маслихата от 21 сентября 2022 года № 7С-36-5 зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных актов № 29744 от 22 сентября 2022 года Министерство юстиции РК.
Коррупционных рисков не установлено.
Направление «Выявление коррупционных рисков в организационно-управленческой деятельности отдела, в том числе:
Структура штатной численности состоит из 2 секторов; штатной численностью предусмотрено: 1 руководитель отдела, 2 заведующих сектора, 6 главных специалистов. Сотрудники уволенные по отрицательным мотивам отсутствуют.
В установленные сроки законодательством РК сотрудниками отдела подписаны антикоррупционные ограничения, ежегодно предоставляются декларации о доходах.
Фактов коррупционных нарушений не допущено.
Конфликта интересов в ходе анализа не установлено.
За анализируемый период конкурсов на занятие вакантных административных должностей не объявлялось.
Жалобы по кадровым вопросам за текущий период не поступали.
В ходе проверки ведения государственных закупок коррупционных рисков не установлено.
5) Рассмотрение обращений физических и юридических лиц.
За анализируемый период в отдел поступило 13 обращений физических и юридических лиц. Жалобы на действия (бездействия) должностных лиц отдела не поступали.
В ходе изучения обращений и ответов на них, коррупционных рисков не установлено.
6) оказание государственных услуг.
За проверяемый период фактов истребования, несоответствия оказания государственных услуг установленным требованиям не выявлено.
Факты нарушения сроков оказания государственных услуг отсутствуют. Истребования не предусмотренных правовыми актами документов не выявлено.
Фактов нарушения порядка процедур оказания государственныхуслуг отсутствует.
В декабре 2022 года приобретена 1 единица компьютерной техники.
Однако 1 государственная услуга «Назначение социальной помощи отдельным категориям нуждающихся граждан по решениям местных представительных органов», которая предусматривает альтернативный (бумажный вариант) вариант оказания приема заявлений и выдачи результатов оказания услуг через канцелярию услугодателя. По данной государственной услуге назначается 13 видов социальной помощи (для отдельных категорий граждан: оплата коммунальных услуг, санаторно-курортное лечение, единовременные выплаты к праздничным датам, для лиц с социально-значимыми заболеваниями, лицам пострадавшим в следствии стихийного бедствия,лицам освободдимшимся из мест лишения свободы итд).
Коррупционный риск заключается в прямом контакте услугополучателя с услогадателем при приеме заявления что может повлечь договоренность между сторонами по срокам выдачи и размерам назначаемых социальных выплат, так как вышеуказанная государственная услуга частично автоматизирована, и заявления услугополучателей вносятся услугодателем в базу ИС «Е-Собес» самостоятельно.
Необходимо внести предложение по Управление координации занятости и социальных программ Акмолинской области по полной автоматизации государственной услуги в электронный формат «Назначение социальной помощи отдельным категориям нуждающихся граждан по решениям местных представительных органов».
«Установление опеки над совершеннолетними дееспособными, ограниченно дееспособными гражданами, а также лицами, признанными судом недееспособными вследствии психического заболевания или слабоумия».
Заявление на скрытую услугу принимаются через обращение с определенным пакетом документов, то есть канцелярию государственного органа, данное обращение является коррупционным риском.
Коррупционный риск заключается в прямом контакте специалистов отдела с заявителем при приеме заявления что может повлечь договоренность между сторонами по принятию положительного решения в пользу заявителя по срокам, по предоставляемому пакету документов.
Необходимо разработать Правила оказания услуги внести в реестр государственных услуг.
По итогам проведенного анализа коррупционных рисков в деятельности отделу рекомендовано:
Отдел осуществляет свою деятельность на основании Положения ГУ «Отдел внутренней политики, культуры, развития языков и спорта Жаксынского района» утвержденное постановлением акимата Жаксынского района от 15 апреля 2022 года № А-3/65 (далее - Положение).
Миссией государственного учреждения является руководство в сферах внутренней политики, культуры, развития языков и спорта.
Внутренний анализ коррупционных рисков проведен по следующим направлениям:
1) Выявление коррупционных рисков в нормативных правовых актах, затрагивающих деятельность объекта анализа;
Государственным учреждением «Отдел внутренней политики, культуры, развития языков и спорта Жаксынского района» разработан 1 нормативно правовой акт. Департаментом юстиции Акмолинской области № 8334 от 21 января 2021 года зарегистрировано Решение Жаксынского районного маслихата «О некоторых вопросах проведения мирных собраний».
Затем 20 апреля 2022 года проведена реорганизация путем объединения отделов (отдел культуры и развития языков, также отдел спорта вошли в состав отдела внутренней политики). Так как специализированные места для организации и проведения мирных собраний в Жаксынском районе в большей части состоят из культурных объектов, которые относились к ГУ «Отдел культуры и развития языков», то после реорганизации требуется внести изменение в решение Жаксынского районного маслихата «О некоторых вопросах проведения мирных собраний».
Однако, в связи с проводимой работой по переименованию населенных пунктов и улиц, осуществляемых на основании Дорожной карты по переименованию исторически устаревших наименований населённых пунктов и улиц на 2021-2025 годы по Акмолинской области запланировано переименование улиц, внесенных в специализированные места для организации и проведения мирных собраний. В связи с этим, приостановлена работа по внесению изменений в НПА.
Описание коррупционного риска: своевременно не внесены изменения в НПА, что влечет за собой негативную реакцию со стороны населения в случае обнаружения факта о несвоевременном внесении изменений.
Рекомендации по устранению: своевременный мониторинг НПА и внесение изменений.
2) выявление коррупционных рисков в организационно-управленческой деятельности объекта анализа;
Штатная численность по состоянию на 31 декабря 2022 года составляет 26 единиц.
Штатной численностью предусмотрено: 1 руководитель, 1 заместитель руководителя, 1 главный специалист – бухгалтер, 4 главных специалиста, 19 технический персонал. Уволенных по отрицательным мотивам нет. Чистой сменяемости кадров в отделе не выявлено.
За анализируемый период рисков при реализации мер дисциплинарного характера не установлено.
Конфликта интересов в отделе в ходе анализа не установлено.
За анализируемый период оказана 1 услуга через ЦОН, 2 услуги через ПЭП. Нарушений сроков и отказов в оказании услуг не имеется.
Противоречия требований, предусмотренных в правилах оказания государственной услуги нормам вышестоящих нормативных правовых актов не выявлено.
Работа информационных систем, используемых при оказании государственных услуг налажена.
При использовании информационных систем имеется возможность "ручной" корректировки процессов оказания государственных услуг. Прием документов и выдача результатов оказания государственных услуг непосредственно через услугодателя не имеется.
В отделе "скрытых" государственных услуг не выявлено.
Жалоб со стороны услугополучателей за 2022 год не было.
Коррупционных рисков по государственным услугам за анализируемый период в отделе не выявлено.
Отделом не осуществляется выдача разрешительных документов, проведение экспертиз, наделение правом, регистрацию, согласование, не включенные в Реестр государственных услуг.
Коррупционных рисков при реализации контрольно-ревизионных функций не выявлено.
За 2022 год выделено 352 308,0 тыс.тенге, освоено 352 307,0 тыс.тенге, что составляет 100% освоения. Коррупционных рисков в освоении и распределении бюджетных средств не обнаружено.
За прошедший год заключено договоров государственных закупок всего 33 на сумму 6674,3 тыс. тенге, в том числе из одного источника путем прямого заключения 6 на сумму 869,4 тыс. тенге, запрос ценовых предложений признанных несостоявшимися 13 на сумму 3356,6 тыс. тенге, способом ценовых предложений 19 на сумму 2448,3 тыс.тенге.
Наличие фактов пересмотра или отмены закупок по результатам камерального контроля со стороны органов государственного аудита не имеется. Наличие фактов выявления нарушений при проверке органов государственного аудита и финансового контроля не проводился.
Однако, в ходе анализа коррупционных рисков выявлено, что из аудиторского отчета № 2 от 29 июня 2022 года установлен факт не принятия мер по обеспечению сохранности государственного имущества и другие нарушения в финансово-хозяйственной деятельности предприятия ГККП «Районный Дом культуры».
Кроме того, аудитом установлен ряд нарушений по использованию бюджетных средств, выделенных по программе «Ауыл – Ел бесігі» на проект «Капитальный ремонт дома культуры Жаксынского района Акмолинской области».
Из материалов дела следует, что 30 апреля 2021 года между ГККП и товариществом с ограниченной ответственностью (далее ТОО) «SCS Инжиниринг» заключен договор о государственных закупках работ в сфере строительства № 22, по условиям которого подрядчик обязался произвести капитальный ремонт здания Дома культуры Жаксынского района на сумму 182737152,86 тенге.
Так, несмотря на наличие заключенного договора по оказанию услуг технического надзора и фактическую оплату этих услуг, из пяти подписанных сторонами актов выполненных работ три акта подписаны без подписи представителя технического надзора, установлены факты невыполнения подрядчиком ТОО «SCS Инжиниринг» работ на общую сумму 36 011 900 тенге. При этом указанный в акте ревизии невыполненный подрядчиком объем работы частично оплачен заказчиком.
В письменном объяснении руководитель ГККП «Районный Дом культуры» с нарушениями, установленными в ходе ревизии, согласилась. Материал передан в суд, излишне перечисленная сумма судом взыскана с подрядчика.
Однако, руководителем ГККП «Районный Дом культуры» не был направлен иск в суд о признании подрядчика недобросовестным участником государственных закупок. То есть нарушены требования статьи 12 Закона Республики Казахстан «О государственных закупках», согласно которым заказчик должен обратиться в суд с иском о признании недобросовестным участником государственных закупок не позднее тридцати календарных дней со дня, когда ему стало известно о факте нарушения поставщиком.
Описание коррупционного риска: Увод от ответственности недобросовестного поставщика.
Рекомендации по устранению: Контроль со стороны руководства в отношении подведомственных организаций.
Коррупционных рисков в отделе по разработке и эксплуатации информационных систем не выявлено.
Жалоб со стороны физических и юридических лиц, в том числе в СМИ, в отношении отдела о неправомерных действиях коррупционного характера не имеется. Коррупционных рисков в иных вопросах, вытекающих из организационно-управленческой деятельности не выявлено.
По итогам проведенного анализа коррупционных рисков в деятельности отделу рекомендовано:
Государственное учреждение осуществляет свою деятельность в соответствии с Конституцией и законами Республики Казахстан, актами Президента и Правительства Республики Казахстан, иными нормативными правовыми актами, а также Положением, утвержденным постановлением акимата Жаксынского района от 9 сентября 2022 года № а-8/169.
В Государственном учреждении «Отдел предпринимательства Жаксынского района» принят 1 нормативно – правовой акт «Об определении и утверждении мест размещения нестационарных торговых объектов в Жаксынском районе» 18 октября 2021 года.
Коррупционных рисков в данном нормативно - правовом акте не выявлено.
Уволенных по отрицательным мотивам нет.
Конфликта интересов в ходе анализа не установлено.
За анализируемый период рисков при реализации мер дисциплинарного характера не установлено.
Чистая сменяемость за анализируемый период – не имеется.
Жалобы по кадровым вопросам за текущий период не поступали.
За проверяемый период:
Штатная численность составляет 5 единиц, в том числе государственных служащих-3, тех. персонала -2.
Руководитель отдела- 1единица (по факту вакансия)
Главный специалист-бухгалтер - 1 единица
Главный специалист - 1 единица
С 1 сентября 2022 года по 16 мая 2023 года образовалась вакансия руководителя отдела в связи с переводом на другую должность в другом государственном учреждении.
Дисциплинарных взысканий за совершение дисциплинарного проступка – не имеется.
Имеются основные документы, регулирующие внутренней распорядок работы, квалификационные требования к должностям, должностные инструкции.
В ходе проведения анализа случаев конфликта интересов не выявлено. Совместной службы (работы) близких родственников, супругов и свойственников не имеется.
Государственных услуг государственное учреждение не оказывает.
Начисления заработной платы, премий и доплат проводить в соответствии Правилами премирования, оказания материальной помощи и установления надбавки к должностным окладам работников органов Республики Казахстан за счет средств государственного бюджета, утвержденных Постановления Правительства Республики Казахстан от 29 августа 2001 года №1127. Освоение по итогам года составило 100%.
В 2022 году проводились мероприятия по аудиту, ревизии и иных мер финансового контроля, результаты проверки за 2019-2021 годы. Имелись незначительные нарушения которые в ходе проверки были устранены.
Государственные закупки товаров, работ и услуг осуществляется в строгом соответствии с Законом РК «О государственных закупках» от 4 декабря 2015 года № 434-V, Правилами осуществления государственных закупок, утвержденным постановлением Правительства РК от 11 декабря 2015 года № 648, предусматривающими ряд норм, направленных на упрощение, открытость и прозрачность проведения государственных закупок, что позволяет исключить возникновение коррупционных рисков. Заключение договоров осуществляется посредством веб-портала государственных закупок, в электронной форме.
За 2022 год было заключено 21 договор государственных закупок путем запроса ценовых предложений на общую сумму 1 765 529 тенге.
Наличие фактов пересмотра или отмены закупок по результатам камерального контроля со стороны органов государственного аудита не имеется.
Наличие фактов выявления нарушений при проверке органов государственного аудита и финансового контроля не имеется.
За 2022 год нарушений порядка учета обращений физических и юридических лиц не выявлено.
Папки, журналы регистрации обращений физических и юридических лиц на 2022 год, а также журналы регистрации личного приема граждан, имеются. За 2022 год обращений от физических и юридических лиц в Отдел поступило - 3.
В 2022 году на личный прием и.о. руководителя отдела обратилось 0 человек.
Заключительная часть
По итогам проведенного антикоррупционного мониторинга в деятельности ГУ «Отдел предпринимательства Жаксынского района» считаем, что для возникновения коррупционных рисков в деятельности ГУ не имеется. В нормативных правовых актах и правовых актах, затрагивающих деятельность ГУ, дискреционных полномочий и норм, способствующих совершению коррупционных правонарушений, не имеется.
Отдел осуществляет свою деятельность на основании Положение ГУ «Отдел жилищно-коммунального хозяйства, пассажирского транспорта, автомобильных дорог и жилищной инспекции Жаксынского района» утвержденное постановлением акимата Жаксынского района от 29 июля 2022 года № А-6/136 (далее - Положение).
Миссией государственного учреждения является руководство в сфере управления жилищным фондом, газа и газоснабжения на объектах социальной инфраструктуры, государственный надзор в области промышленной безопасности за соблюдением требований безопасной эксплуатации опасных технических устройств и проведение государственной политики в области жилищно-коммунального хозяйства, пассажирского транспорта, автомобильных дорог, водоснабжения и теплоснабжения и других систем жизнеобеспечения местной инфраструктуры.
В ходе проведенного анализа коррупционных рисков в деятельности государственного учреждения установлено следующее:
«Выявление коррупционных рисков в нормативно правовых актах»
За анализируемый период государственным учреждением разработаны 3 нормативно правовых акта (приказов), в том числе:
- Об утверждении норм образования и накопления коммунальных отходов по Жаксынскому району, зарегистрировано 6 апреля 2023 года № 8С-3-2;
- Об утверждении перечня, наименований и индексов автомобильных дорог общего пользования районного значения Жаксынского района, направлено в ДЮ 27.03.2023 года, зарегистрировано 3 апреля 2023 года №а-2/51;
- Об утверждении правил расчета норм образования и накопления коммунальных отходов по Жаксынскому району, утверждено постановлением акимата Жаксынского района от 07.11.2022 года за № а-11/249. Работа в данном направлении ведется, на согласовании в Департаменте юстиции находятся 5 НПА. В принятых НПА коррупционных рисков не имеется.
«Управление персоналом, в том числе определение должностей подверженных коррупционным рискам».
Штатная численность составляет 12 единиц, в том числе гос. служащих – 5, тех. персонала – 7.
Штатной численностью предусмотрено: 1 руководитель, 1 заведующий сектором, 1 главный специалист – бухгалтер, 2 главных специалиста, 7 технический персонал. За отчетный период количество уволенных работников по договору – 7. Причины увольнения – по собственному желанию. Уволенных по отрицательным мотивам нет. Чистой сменяемости не имеется.
Имеется 3 дисциплинарных взыскания, в том числе 1 за допущение нарушения сроков оказания государственных услуг в виде замечания наложено на главного специалиста отдела Жамбаева Д.К., 1 дисциплинарное взыскание в виде предупреждения о неполном служебном соответствии наложено на и.о. руководителя отдела Карашина Е.М. (по представлению прокуратуры Жаксынского района за период работы в ГУ «Аппарат акима села Жаксы»), 1 дисциплинарное взыскание наложено на главного специалиста-бухгалтера отдела Мауленбекову А.С. по итогам проведения аудита.
«Урегулирование конфликта интересов».
В ходе проведения анализа случаев конфликта интересов не выявлено, аффилированности принятых на работу сотрудников с руководителем государственного учреждения не имеется. Совместной службы (работы) близких родственников, супругов и свойственников не имеется.
«Государственные услуги».
1) Отдел оказывает 9 видов государственных услуг. В 2022 году было оказано 39 услуг, из них через ПЭП 39. За текущий год фактов истребования, несоответствия оказания государственных услуг установленным требованиям не выявлено. Фактов нарушения сроков оказания государственных услуг не имеется. Истребования не предусмотренных правовыми актами документов не выявлено. Имеется факт нарушения порядка процедур оказания услуг. По оказанию государственной услуги «Приватизация жилищ из государственного жилищного фонда» был нарушен срок отказа государственной услуги. Всего отказов в оказании государственной услуги – 11, выданы в электронном формате. Исполняющим обязанности руководителя отдела было наложено дисциплинарное взыскание на главного специалиста за нарушение сроков оказания государственной услуги.
2) Противоречия требований, предусмотренных в правилах оказания государственной услуги нормам вышестоящих нормативных правовых актов не выявлено.
3) Работа информационных систем, используемых при оказании государственных услуг налажена. В 2022 году компьютерная техника обновлена в количестве 1 единицы в соответствии с требованиями к унифицированному рабочему месту, утвержденные приказом Министра цифрового развития, инноваций и аэрокосмической промышленности Республики Казахстан от 25 ноября 2019 года № 322/НҚ. В текущем году планируется обновление еще 2-х единиц компьютерной техники, что улучшит качество оказания государственной услуги. На сегодняшний день проходят конкурсные процедуры.
4) Имеется возможность "ручной" корректировки процессов оказания государственных услуг при использовании информационных систем.
5) Приема документов и выдачи результата оказания государственных услуг непосредственно через услугодателя не имеется.
6) Постановка на утрату правил по оказанию государственных услуг без утверждения нового правового акта не имеется.
7) Длительного принятия правового акта, регулирующего оказание государственной услуги, не имеется.
8) В отделе "скрытых" государственных услуг не выявлено.
Реализация разрешительных функций
В ходе проведения анализа рисков не выявлено.
Реализация контрольно – ревизионных функций
В ходе проведения анализа рисков не выявлено.
Освоение и распределение бюджетных и финансовых средств
План финансирования ГУ на 2022 год 826164,4 тыс.тенге, исполнение 821992,3 что составляет 99 %, отклонение составило 4172,1 тыс.тенге (в том числе не освоено 762,3 тыс.тенге по проекту разработка ПСД в селе Терсакан Жаксынского района Акмолинской области по причине несостоявшегося конкурса, 3410,0 тыс.тенге не освоено по проекту «строительство уличного освещения в селе Кийма, Жана-Кийма Жаксынского района Акмолинской области» по причине не снятия республиканского бюджета). Финансовые средства возвращены в бюджет.
Заключение договоров с физическими и юридическими лицами
В ходе проведения анализа рисков не выявлено.
Разработка и эксплуатация информационных систем
В ходе проведения анализа рисков не выявлено.
Иные вопросы, вытекающие из организационно-управленческой деятельности
Согласно аудиторского отчета № 2 от 29 июня 2022 года в сфере жилищных отношений выявлены следующие коррупционные риски.
Так, аудитом был установлен ряд нарушений по использованию бюджетных средств, выделенных на проекты (по 3 объектам). Средства были оплачены больше чем объем выполненных работ согласно сметной документации. Сумма нанесенного ущерба составила 2 854,045 тыс. тенге. В настоящее время восстановлена сумма в размере 1 192,006 тыс. тенге. По оставшейся сумме 1 662,039 тыс. тенге имеются решения суда о восстановлении денежных средств недобросовестными подрядчиками в бюджет государства. На сегодняшний день исполнительные листы находятся на исполнении у судебных исполнителей по месту регистрации ответчика.
Коррупционный риск заключается в наличии фактов выявления нарушений при проверке органов государственного аудита и финансового контроля.
Рекомендация:
Рассмотрение обращений физических и юридических лиц.
За анализируемый период в государственное учреждение поступило 18 обращении физических и юридических лиц, в том числе 10 обращений поступившие в аппарат акима Жаксынского района и отписанные в отдел, 8 поступивших в отдел. Жалобы на действия (бездействия) должностных лиц не поступали.
В ходе изучения обращений и ответов на них, рисков не установлено.
«Государственные закупки»
Государственные закупки товаров, работ и услуг осуществляется в строгом соответствии с Законом РК «О государственных закупках» от 4 декабря 2015 года № 434-V, Правилами осуществления государственных закупок, утвержденным постановлением Правительства РК от 11 декабря 2015 года № 648, предусматривающими ряд норм, направленных на упрощение, открытость и прозрачность проведения государственных закупок, что позволяет исключить возникновение коррупционных рисков. Заключение договоров осуществляется посредством веб-портала государственных закупок, в электронной форме. Исключительно электронный формат заключения договоров позволил формировать на веб-портале полную и достоверную информацию по закупаемым товарам, работам, услугам и определять их средние закупочные цены. Внедрение электронных договоров и ряда других норм, направленных на упрощение и прозрачность государственных закупок, позволили минимизировать коррупционные риски.
За отчетный период отделом заключено 83 договоров, в том числе открытым конкурсом - 28 договоров, запросом ценовым предложений – 26 договоров, через товарные биржи – 1 договоров, из одного источника путем прямого заключения договора – 10, из одного источника по несостоявшимся закупкам – 19 договора.
Факты несоблюдения антикоррупционных ограничений работниками объекта анализа:
Фактов несоблюдения антикоррупционных ограничений работниками ГУ не зафиксировано.
Факты привлечения работников объекта анализа к уголовной ответственности за совершение коррупционных правонарушений.
Фактов привлечения работников ГУ к уголовной ответственности за совершение коррупционных правонарушений не зафиксировано.
По итогам проведенного анализа коррупционных рисков в деятельности отделу рекомендовано:
Государственное учреждение Отдел земельных отношений Жаксынского района является государственным органом Республики Казахстан, осуществляющим руководство в сфере земельных отношений.
Государственное учреждение осуществляет свою деятельность в соответствии с Конституцией и законами Республики Казахстан, актами Президента и Правительства Республики Казахстан, иными нормативными правовыми актами, а также Положением, утвержденным постановлением акиматаЖаксынского района от 29 марта 2023 года № а-2/49.
В ходе проверки установлено, что государственное учреждение «Отдел земельных отношений Жаксынского района» по вопросам своей компетенции является разработчиком постановления акимата Жаксынского района Акмолинской области от 26 ноября 2019 года № а-8/267 «Об установлении границ (черты) села Жаксы Жаксынского района», зарегистрированного Департаментом юстиции Акмолинской области 27 ноября 2019 года № 7511 .
Коррупционных рисков в нормативном правовом акте не выявлено.
Уволенных по отрицательным мотивам нет.
За анализируемый период рисков при реализации мер дисциплинарного характера не установлено.
Жалобы по кадровым вопросам за текущий период не поступали.
За проверяемый период:
Штатная численность составляет 6 единиц, в том числе государственных служащих-3, тех. персонала -3.
Руководитель отдела- 1единица
Главный специалист - 2 единица
Конкурсы на замещение вакантных должностей.
Дисциплинарным взысканиям за совершение дисциплинарного проступка – привлечен Руководитель отдела Р.Ж.Абильжанов 07.03.2023 года.
Имеются основные документы, регулирующие внутренней распорядок работы, квалификационные требования к должностям, должностные инструкции.
Урегулирование конфликта интересов.
В ходе проведения анализа случаев конфликта интересов не выявлено. Совместной службы (работы) близких родственников, супругов и свойственников не имеется.
Оказание государственных услуг.
ГУ «Отдел земельных отношений Жаксынского района» оказывает 4 вида госуслуг. В 2022 году было оказано 142 услуги, из них через ГК -0, ПЭП - 142, ГО-0,ИС-0.
Однако на сегодняшний день не утверждены Правила оказания государственной услуги. Коррупционный риск заключается в том, что нет порядка оказания государственной услуги, что является коррупционным риском.
Рекомендуется: внести в МСХ РК через УСХ И ЗО Акмолинской области предложение о принятии соответствующих правил.
При заключения договора об аренде земельного участка происходит прямой контакт, что создает коррупционный риск, необходимо перевод на электронный формат.
Данный вид обращения имеет признаки государственной услуги. Поэтому имеется необходимость включение в реестр государственных услуг.
Коррупционный риск заключается в личном контакте специалиста отдела с физическими и юридическими лицами.
Рекомендуется: внести в МСХ РК предложение о включении данной услуги в реестр оказания государственных услуг и принятия соответствующих Правила.
Реализация разрешительных функций.
Государственное учреждение «Отдел земельных отношений Жаксынского района» не обладает полномочиями на реализацию разрешительных функций.
Реализация контрольно–ревизионных функций.
Государственное учреждение «Отдел земельных отношений Жаксынского района» не обладает полномочиями на реализацию контрольных функций.
Освоение и распределение бюджетных и финансовых средств.
Освоение бюджетных средств, начисления заработной платы, премий и доплат проводится в соответствии Правилами премирования, оказания материальной помощи и установления надбавки к должностным окладам работников органов Республики Казахстан за счет средств государственного бюджета, утвержденных Постановления Правительства Республики Казахстан от 29 августа 2001 года №1127.
В 2022 году Ревизионной комиссии по Акмолинской области проводились мероприятия по аудиту, ревизии и иных мер финансового контроля, результаты проверки за 2019-2021 годы.Нарушений не выявлено.
За отчетный -2022 год при плане 23 397 100 тенге освоение составило 23 392 222,37 тенге или 99,9 %.
Заключение договоров с физическими и юридическими лицами.
Государственные закупки товаров, работ и услуг осуществляется в строгом соответствии с Законом РК «О государственных закупках» от 4 декабря 2015 года № 434-V, Правилами осуществления государственных
закупок, утвержденным постановлением Правительства РК от 11 декабря 2015 года № 648, предусматривающими ряд норм, направленных на упрощение, открытость и прозрачность проведения государственных закупок, что позволяет исключить возникновение коррупционных рисков. Заключение договоров осуществляется посредством веб-портала государственных закупок, в электронной форме.
Заключено договоров 30 из них 20 из одного источника по несостоявшимся и заключено договоров ценовыми предложениями - 10.
Наличие фактов пересмотра или отмены закупок по результатам камерального контроля со стороны органов государственного аудита не имеется;
Наличие фактов выявления нарушений при проверке органов государственного аудита и финансового контроля не имеется.
Разработка и эксплуатация информационных систем.
Для получения государственной услуги физические и (или) юридические лица осуществляющие деятельность предоставления услуг в области земельных отношений на территории Республики Казахстан (далее – услугополучатель) направляют услугодателю через веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz, www.elicense.kz, заявление по форме согласно приложениям к настоящим Правилам, а также документы указанные в Перечне основных требований к оказанию государственной услуги.
Также заявления граждан поступают через Е-Өтініш.
По итогам проведенного анализа коррупционных рисков в деятельности отдела рекомендовано:
Государственное учреждение является государственным органом Республики Казахстан, осуществляющим руководство в сфере государственного экономического и бюджетного планирования, исполнения бюджета района и управления финансами и коммунальной собственностью.
Государственное учреждение осуществляет свою деятельность в соответствии с Конституцией и законами Республики Казахстан, актами Президента и Правительства Республики Казахстан, иными нормативными правовыми актами, а также Положением о государственном учреждении, утвержденный постановлением акимата Жаксынского района № а-7/156 от 19 апреля 2022 г.
Отделом было принято 3 (три) нормативных правовых акта: Постановление акимата Жаксынского района от "22" июня 2016 года № а-6/162 "Об определении критериев по выбору видов отчуждения районного коммунального имущества", Постановление акимата Жаксынского района от "31" декабря 2021 года № а-10/231 "Об утверждении коэффицентов зонирования, учитывающих месторасположение объекта налогообложения в населенных пунктах Жаксынского района", Постановление акимата Жаксынского района от “01” июля 2016 года № а-7/168 “Об определении перечня приоритетных направлений расходов районного бюджета”. Мониторинг НПА проводится ежемесячно.
Выявлен правовой пробел, в пункте 8 Правил премирования, оказания материальной помощи и установления надбавок к должностным окладам работников органов Республики Казахстан за счет средств государственного бюджета, а также выплаты бонусов административным государственным служащим, утвержденных ППРК №1127от 29 августа 2001 года. В указанном пункте отсутствует перечень документов по каждому виду материальной помощи, подтверждающий факт наступления случая для оказания материальной помощи работнику (свидетельство о смерти, свидетельство о государственной регистрации заключения брака, свидетельство о рождении ребенка и другие). Тогда как при аудиторской проверке при выплате материальной помощи данные документы испрашиваются. Перечень документов может быть разным, в частности в случаях при пожаре. В связи с чем необходимо обратиться в Управление экономики и бюджетного планирования Акмолинской области для инициирования вопроса о внесений дополнений в Правила премирования, оказания материальной помощи и установления надбавок к должностным окладам работников органов Республики Казахстан за счет средств государственного бюджета, а также выплаты бонусов административным государственным служащим.
Рекомендуем: обратиться в вышестоящий орган (Управление экономики и бюджетного планирования Акмолинской области) для инициирования вопроса о внесений дополнений в Правила премирования, оказания материальной помощи и установления надбавок к должностным окладам работников органов Республики Казахстан за счет средств государственного бюджета, а также выплаты бонусов административным государственным служащим.
За проверяемый период:
Штатная численность составляет 12 единиц, в том числе государственных служащих-8 единиц, принятых на договорной основе – 4 единиц.
Руководитель отдела- 1единица
Заведующая сектором учета, бюджетной отчетности, государственных закупок и управления коммунальной собственностью – 1 единица;
Заведующая сектором экономической политики и планирования– 1 единица;
Заведующая сектором бюджетного планирования и исполнения бюджета – 1 единица;
Главный специалист сектора учета, бюджетной отчетности, государственных закупок и управления коммунальной собственностью-2 единицы;
Главный специалист сектора экономической политики и планирования - 1 единица;
Главный специалист сектором бюджетного планирования и исполнения бюджета – 1 единица.
За отчетный период с 01.01.2022 по 31.12.2022 года количество уволенных работников – 1. Причина увольнения – по собственному желанию.
К дисциплинарной ответственности работники отдела не привлекались.
Привлечение работников к дисциплинарной ответственности за коррупционные правонарушения - отсутствуют, а также совершение работниками учреждения коррупционных правонарушений уголовного и административного характера - не установлено.
Имеются основные документы, регулирующие внутренней распорядок работы, квалификационные требования к должностям, должностные инструкции.
В ходе проведения анализа случаев конфликта интересов не выявлено, аффилированности принятых на работу сотрудников с руководителем государственного учреждения не имеется. Совместной службы (работы) близких родственников, супругов и свойственников не имеется.
1) Отдел оказывает одну государственную услугу:
«Предоставление мер социальной поддержки специалистам в области здравоохранения, образования, социального обеспечения, культуры, спорта, агропромышленного комплекса, государственным служащим аппаратов акимов сел, поселков, сельских округов, прибывшим для работы и проживания в сельские населенные пункты» в виде:
- подъемного пособия в сумме, равной стократному месячному расчетному показателю;
- бюджетного кредита для приобретения или строительства жилья в сумме, не превышающей одну тысячу пятисоткратного размера месячного расчетного показателя.
В 2022 году было оказано 26 государственных услуг в электронном формате через веб-портал "электронного правительства". Отказов-1, выдан в электронном формате.
За текущий год фактов истребования, несоответствия оказания государственных услуг установленным требованиям не выявлено. Фактов нарушения сроков оказания государственных услуг не имеется. Истребования не предусмотренных правовыми актами документов не выявлено. Фактов нарушения порядка процедур оказания услуг не было.
2) Противоречия требований, предусмотренных в правилах оказания государственной услуги нормам вышестоящих нормативных правовых актов не выявлено.
3) Работа информационных систем, используемых при оказании государственных услуг налажена. Компьютерная техника обновлена в соответствии с требованиями к унифицированному рабочему месту, утвержденные приказом Министра цифрового развития, инноваций и аэрокосмической промышленности Республики Казахстан от 25 ноября 2019 года № 322/НҚ.
4) При использовании информационных систем имеется "ручная" корректировка оказания государственных услуг.
5) Прием документов и выдача результатов оказания государственных услуг непосредственно через услугодателя имеется выдача результата подписания Соглашения о предоставлении мер социальной поддержки специалистам в области здравоохранения, образования, социального обеспечения, культуры, спорта, агропромышленного комплекса, государственным служащим аппаратов акимов сел, поселков, сельских округов, прибывшим для работы и проживания в сельские населенные пункты.
6) Постановки на утрату правил по оказанию государственных услуг без утверждения нового правового акта не имеется.
7) Длительного принятия правового акта, регулирующего оказание государственной услуги не имеется.
Однако при оказании государственной услуги «Оказание мер социальной поддержки в виде бюджетного кредита на приобретение или строительство жилья» имеется правовой пробел в Правилах предоставления мер социальной поддержки специалистам в области здравоохранения, образования, социального обеспечения, культуры, спорта и агропромышленного комплекса, государственным служащим аппаратов акимов сел, поселков, сельских округов, прибывшим для работы и проживания в сельские населенные пункты, утвержденных Приказом Министра национальной экономики Республики Казахстан от 6 ноября 2014 года № 72 (далее – Правила).
Так, пунктом 4 вышеуказанных Правил установлено, что меры социальной поддержки в виде бюджетного кредита на приобретение или строительство жилья не могут быть использованы на приобретение жилого помещения у близких родственников (супруга (супруги), дедушки (бабушки), родителей (в том числе усыновителей), детей (в том числе усыновленных), полнородных и неполнородных братьев и сестер), а также на приобретение жилого помещения, в котором гражданин постоянно проживает.
При предоставлении документов подпункт 2) пункта 10 Правил дополнить документом, в котором указан список близких родственников для выявления родства между между продавцом и специалистом, получающим меры социальной поддержки в виде бюджетного кредита. Так как самостоятельно установить родство государственным органом не представляется возможным.
Коррупционный риск состоит в том, что отсутствует возможность установления родственных отношений.
Рекомендуем: добавить в перечень дополнительный документ «список родственников специалиста, получающего меры социальной поддержки в виде бюджетного кредита». Согласно пункта 4 Правил, специалист при предоставлении списка родственников, будет предупражден об ответственности за заведомо ложную информацию.
9 Жалоб со стороны услугополучателей за 2022 год не было.
Государственные закупки товаров, работ и услуг осуществляется в строгом соответствии с Законом РК «О государственных закупках» от 4 декабря 2015 года № 434-V, Правилами осуществления государственных закупок, утвержденным постановлением Правительства РК от 11 декабря 2015 года № 648, предусматривающими ряд норм, направленных на упрощение, открытость и прозрачность проведения государственных закупок, что позволяет исключить возникновение коррупционных рисков. Заключение договоров осуществляется посредством веб-портала государственных закупок, в электронной форме.
Всего заключено 34 договор государственных закупок на сумму 10507,1 тыс. тенге, в том числе:
5- запрос ценовых предложений на сумму 408,0 тыс.тенге;
15 - из одного источника путем прямого заключения на сумму 7943,7 тыс.тенге;
0_отклонен на сумму _0_тыс.тенге.
Наличие фактов пересмотра или отмены закупок по результатам камерального контроля со стороны органов государственного аудита не имеется;
Наличие фактов выявления нарушений при проверке органов государственного аудита и финансового контроля не имеется.
За 2022 год нарушений порядка учета обращений физических и юридических лиц не выявлено.
Папки, журналы регистрации обращений физических и юридических лиц на 2022 год, а также журналы регистрации личного приема граждан, имеются. За 2022 год обращений от физических и юридических лиц в Отдел поступало- 1.
Проводится обучение среди работников отдела по вопросам противодействия коррупции;
Факты привлечения работников объекта анализа к уголовной ответственности за совершение коррупционных правонарушений среди работников отдела не имеется.
7.2 Проведение мероприятий по аудиту, ревизии и иных мер финансового контроля, результаты проверки- не имеется.
Рекомендации по устранению причин:
Государственное учреждение является государственным органом Республики Казахстан, осуществляющим руководство в сферах государственного строительства, архитектуры и градостроительные функции на территории Жаксынского района.
Государственное учреждение осуществляет свою деятельность в соответствии с Конституцией и Законами Республики Казахстан, актами Президента и Правительства Республики Казахстан, иными нормативными правовыми актами, а также Положением, утвержденный постановлением акимата Жаксынского района № а-1/39 от 22 февраля 2023 года.
Государственное учреждение является юридическим лицом, обеспечивающим деятельность отдела, имеет печати и штампы со своим наименованием на государственном языке, бланки установленного образца, в соответствии с законодательством Республики Казахстан счета в органах казначейства.
В ГУ «Отдел строительства, архитектуры и градостроительства Жаксынского района» нормативно-правовые акты не разрабатываются.
2.1. Управление персоналом, в том числе определение должностей, подверженных коррупционным рискам.
За проверяемый период:
Штатная численность составляет 7 единиц, в том числе государственных служащих - 4 единиц, принятых на договорной основе – 2 единицы.
Руководитель отдела - 1единица;
Главный специалист отдела - 2 единицы;
Бухгалтер отдела – 1 единица;
Статист отдела – 0 единиц (вакансия);
Техник-строитель отдела – 1 единица;
Водитель отдела – 1 единица
Имеется 1 дисциплинарное взыскание главного специалиста бухгалтера Нуржанова Каната Зиядовича приказом за №6 от 04.07.2022год по итогам заключения ревизионной комиссии по Акмолинской области. Данное дисциплинарное взыскание за №9 снято 19.10.2022года.
Чистой сменяемости за 2022 год нет.
Имеются основные документы, регулирующие внутренний распорядок работы, квалификационные требования к должностям, должностные инструкции.
2.2. Урегулирование конфликта интересов.
В ходе проведения анализа случаев конфликта интересов не выявлено, аффилированности принятых на работу сотрудников с руководителем государственного учреждения не имеется. Совместной службы (работы) близких родственников, супругов и свойственников не имеется.
В ходе проверки, государственное учреждение «Отдел строительства, архитектуры и градостроительства Жаксынского района» по вопросам своей компетенции в установленном законодательством порядке принимает решения, оформляемые приказами руководителя государственного учреждения «Отдел строительства, архитектуры и градостроительства Жаксынского района» и другими актами, предусмотренными законодательство Республики Казахстан. За 12 месяцев 2022 года принято 214 приказов (201 – по основной деятельности), (13 – по личному составу из них: 8-о командировках, 5 – об отпусках). Коррупционных рисков в правовых актах не выявлено.
2.3.Оказание государственных услуг.
По направлению оказание государственных услуг индикаторами коррупционных рисков являются:
2) противоречия требований, предусмотренных в правилах оказания государственной услуги нормам вышестоящих нормативных правовых актов.
В ходе проверки по данному пункту установлен один коррупционный риск, а именно, при согласовании государственной услуги «Предоставление земельного участка для строительства объекта в черте населенного пункта» (далее -Услуга).
Согласно п.6 Правил оказания государственной услуги, услуга оказывается услугодателем в двух этапах:
- первый этап: изготовление акта выбора земельного с его ситуационной схемой, архитектурно-планировочного задания – в течение 28 рабочих дней;
- второй этап: при согласовании окончательного акта выбора и оплате за услуги земельно-кадастровых работ услугополучателем, вынесение решение решения о предоставлении права землепользования на земельный участок – в течение 18 рабочих дней.
Согласно п.35 Правил организации застройки и прохождения разрешительных процедур в сфере строительства для получения исходных материалов на новое строительство, АПЗ и технических условий необходимо предоставление:
2) электронная копия опросного листа по форме.
Однако, на момент обращения по первому этапу электронную копию правоустанавливающего документа приложить заявителю не предоставляется возможным ввиду его отсутствия на данный момент, так как этот документ принимается значительно позже, во втором этапе.
Описание коррупционного риска:
Оказание государственной услуги без полного пакета документов (отсутствие электронной копии правоустанавливающего документа).
Рекомендации по устранению коррупционного риска:
ГУ «Отдел строительства, архитектуры и градостроительства Жаксынсокго района» обратиться в отраслевое управление ГУ «Управление строительства, архитектуры и градостроительства Акмолинской области» для инициирования вопроса по приведению в соответствие п. 35 Правил организации застройки и прохождения разрешительных процедур в сфере строительства, а именно, в перечне испрашиваемых документов исключить п.п.1 предусматривающий копию правоустанавливающего документа на земельный участок.
3) ненадлежащая работа информационных систем, используемых при оказании государственных услуг, приводящая к нарушению установленного порядка. По данному пункту коррупционных рисков не выявлено.
4) возможность «ручной» корректировки процессов оказания государственной услуги при использовании информационных систем. По данному пункту коррупционных рисков не установлено.
5) прием документов и выдача результатов оказания государственных услуг непосредственно через услугодателя. По данному пункту коррупционных рисков не имеется.
6) постановка на утрату правил по оказанию государственных услуг без утверждения нового правового акта, регулирующего оказание государственной услуги. По данному пункту коррупционных рисков нет.
7) чрезмерно длительное принятие правового акта, регулирующего оказание государственной услуги. По данному пункту коррупционных рисков не выявлено.
8) оказание «скрытых» государственных услуг, выдача разрешительных документов или согласований в порядке, установленном Законом «О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц». По данному пункту коррупционных рисков не имеется.
2.4.Реализация разрешительных функций.
Государственное учреждение «Отдел строительства, архитектуры и градостроительства Жаксынского района» не обладает полномочиями на реализацию разрешительных функций.
2.5 Реализация контрольно–ревизионных функций.
Государственное учреждение «Отдел строительства, архитектуры и градостроительства Жаксынского района» не обладает полномочиями на реализацию контрольных функций.
2.6.Освоение и распределение бюджетных и финансовых средств.
Освоение и распределение бюджетных и финансовых средств, в том числе государственные закупки. За отчетный 2022 год при плане 1287227,0 тыс. тенге освоение составило 1287226,4 тыс. тенге или 99,9%, в полном объеме проведены выплаты по заработной плате с отчислениями, прочие расходы на содержание аппарата. По направлению организаций работы по противодействию коррупции. Проводятся обучение среди работников отдела по вопросам противодействия коррупции. Фактов несоблюдения антикоррупционных ограничений работниками объекта анализа не имеется. Фактов привлечения работников объекта анализа к уголовной ответственности за совершение коррупционных правонарушений среди работников отдела не имеется.
2.7. Заключение договоров с физическими и юридическими лицами.
В 2022 году отделом было заключено всего 37 договоров на портале государственных закупок на общую сумму 3229832,5 тыс.тенге в т.ч..:
25 – способом конкурса 3228100,2 тыс.тенге;
9 – способом из одного источника на сумму 1117,3 тыс.тенге;
3 – запрос ценовых предложений 615,0 тыс.тенге.
2.8. Разработка и эксплуатация информационных систем.
Для получения государственной услуги физические и (или) юридические лица осуществляющие деятельность предоставления услуг в области телерадиовещания на территории Республики Казахстан (далее – услугополучатель) направляют услугодателю через веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz, www.elicense.kz, СЭД «Интегро», «Е-Өтініш».
2.9. Иные вопросы, вытекающие из организационно - управленческой деятельности.
За 2022 год нарушений порядка учета обращений физических и юридических лиц не выявлено.
Папки, журналы регистрации обращений физических и юридических лиц на 2022 год, а также журналы регистрации личного приема граждан, имеются. За 2022 год обращений от физических и юридических лиц в отдел поступало – 5, из них 4 напрямую в отдел, 1 через ГУ «Аппарат акима Жаксынского района» в том числе 3 – от физических лиц, 2 – от юридических лиц.
По итогам проведенного анализа коррупционных рисков в деятельности отдела рекомендовано:
Государственное учреждение Отдел сельского хозяйства Жаксынского района является государственным органом Республики Казахстан, осуществляющим руководство в сфере развития агропромышленного комплекса и сельских территорий в целях содействия экономическому росту и достижению качественно нового уровня конкурентоспособности отраслей агропромышленного комплекса.
Государственное учреждение осуществляет свою деятельность в соответствии с Конституцией и законами Республики Казахстан, актами Президента и Правительства Республики Казахстан, иными нормативными правовыми актами, а также Положением, утвержденным постановлением акимата Жаксынского района от 27 марта 2023 года № а-2/48.
Государственное учреждение является юридическим лицом, обеспечивающим деятельность отдела, имеет печати и штампы со своим наименованием на государственном языке, бланки установленного образца, в соответствии с законодательством Республики Казахстан счета в органах казначейства.
Отделом было принято 2 (два) нормативных правовых акта:
В ходе проверки выявлено, что государственное учреждение «Отдел сельского хозяйства Жаксынского района» по вопросам своей компетенции в установленном законодательством порядке принимает решения, оформляемые приказами руководителя государственного учреждения «Отдел сельского хозяйства Жаксынского района» и другими актами, предусмотренными законодательством Республики Казахстан. За 12 месяцев 2022 года принято 56 приказов (24 – по основной деятельности), (32 –по личному составу из них: 15-о командировках, 5 – об отпусках).
В государственном учреждении коррупционных рисков, а также дискреционных полномочий и норм, способствующих совершению коррупционных правонарушений в нормативных правовых актах, затрагивающих деятельность учреждения – не выявлено.
Управление персоналом, в том числе определение должностей, подверженных коррупционным рискам
Уволенных по отрицательным мотивам нет.
За анализируемый период коррупционных правонарушений не установлено.
Чистой сменяемости за анализируемый период нет.
Жалобы по кадровым вопросам за текущий период не поступали.
С октября 2021 года образовалась 1 временная вакансия главного специалиста отдела в связи уходом в декретный отпуск.
По принципу меритократии Каражигитова М. В. была переведена на вышестоящую должность с главного специалиста на руководителя отдела.
За совершение дисциплинарного проступка наложено 1 дисциплинарное взыскание согласно приказу №14 от 1.08.2022 года на Талдыкина А. А в виде замечания.
Имеются основные документы, регулирующие внутренний распорядок работы, квалификационные требования к должностям, должностные инструкции.
Урегулирование конфликта интересов
В ходе проведения анализа случаев конфликта интересов не выявлено. Совместной службы (работы) близких родственников, супругов и свойственников не имеется.
Выявление коррупционных рисков при оказании государственных услуг
Согласно Реестру государственных услуг, утвержденному Приказом и.о. Министра цифрового развития, инноваций и аэрокосмической промышленности Республики Казахстан от 31 января 2020 года №39/НҚ ГУ «Отдел сельского хозяйства Жаксынского района», финансируемый за счет средств местного бюджета.
Так, государственное учреждение осуществляет функцию по выдаче Информационной справки о наличии ( отсутствии )залога и обременения, государственной регистрации на технику (трактор, самоходную, сельскохозяйственную мелиоративную дорожно-строительную машину, тракторный прицеп). При этом данный документ не регламентирован соответствующими НПА, отсутствует типовая форма, порядок, сроки и перечень необходимых документов.
Данная функция содержит признаки государственной услуги, так как ориентирована на реализацию прав граждан, и осуществляется в индивидуальном порядке по обращению. Физическое или юридическое лицо обращается в Отдел путём заявления с указанием перечня необходимой техники на которую необходима данная справка, так как именно Отдел производит регистрацию залогов, регистрацию техники и имеет сведения в базе данных ГРСТ (государственная регистрация сельскохозяйственной техники). Данная справка необходима для предоставления в банки второго уровня для выдачи кредитов обратившимся.
Описание коррупционного риска: При выдаче информационной справки о наличии ( отсутствии залога и обременения, государственной регистрации на технику (трактор, самоходную, сельскохозяйственную мелиоративную дорожно-строительную машину, тракторный прицеп) имеется возможность отклонения заявления по формальным основаниям.
Рекомендации по устранения коррупционного риска: в целях исключения коррупционных рисков полагаю необходимым проработать вопрос включения данной функции в реестр государственных услуг, с полной автоматизацией бизнес-процессов.
Реализация разрешительных функций
Государственное учреждение «Отдел сельского хозяйства Жаксынского района» не обладает полномочиями на реализацию разрешительных функций.
Реализация контрольно-ревизионных функций
Государственное учреждение «Отдел сельского хозяйства Жаксынского района» не обладает полномочиями на реализацию контрольных фукций.
Освоение и распределение бюджетных и финансовых средств
За отчетный 2022 год при плане 27330,4 тыс. тенге исполнение составило 27329,8 тыс. тенге или 99,9%, в полном объеме проведены выплаты по заработной плате с отчислениями, прочие расходы на содержание аппарата.
Заключение договоров с физическими и юридическими лицами
Государственные закупки товаров, работ и услуг осуществляются в строгом соответствии с Законом РК «О государственных закупках» от 4 декабря 2015 года № 434-V, Правилами осуществления государственных закупок, утвержденными постановлением Правительства РК от 11 декабря 2015 года № 648, предусматривающими ряд норм, направленных на упрощение, открытость и прозрачность проведения государственных закупок, что позволяет исключить возникновение коррупционных рисков. Заключение договоров осуществляется посредством веб-портала государственных закупок, в электронной форме.
За 2022 год было заключено 26 договоров государственных закупок путем запроса ценовых предложений на общую сумму 35 519 956 тенге.
Наличие фактов пересмотра или отмены закупок по результатам камерального контроля со стороны органов государственного аудита не имеется;
Наличие фактов выявления нарушений при проверке органов государственного аудита и финансового контроля не имеется.
Разработка и эксплуатация информационных систем.
Для получения государственной услуги физические и (или) юридические лица осуществляющие деятельность в области сельского хозяйства на территории Республики Казахстан через веб-портал «электронного правительства» www.egov.kz, www.elicence.kz , СЭД «Интегро»
Также заявления граждан поступают через портал Е-Өтініш.
Соблюдение требований Закона Республики Казахстан «О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц
За 2022 год нарушений порядка учета обращений физических и юридических лиц не выявлено.
Папки, журналы регистрации обращений физических и юридических лиц на 2022 год, а также журналы регистрации личного приема граждан, имеются. За 2022 год в Отдел поступило 8 обращений от физических и юридических лиц. По всем даны благоприятные ответы.
По итогам проведенного анализа коррупционных рисков в деятельности отдела рекомендовано:
В целях исключения коррупционных рисков полагаю необходимым проработать вопрос включения выдачи информационной справки о наличии
(отсутствии )залога и обременения, государственной регистрации на технику (трактор, самоходную, сельскохозяйственную мелиоративную дорожно-строительную машину, тракторный прицеп) в реестр государственных услуг, с полной автоматизацией бизнес-процессов.
Перечень должностей, подверженных коррупционным рискам, определенных по итогам внутреннего анализа коррупционных рисков в акимате Жаксынского района указаны в приложении 1 к указанной справке.
На основании вышеизложенного, рабочая группа рекомендует:
Председатель рабочей группы О. Бочарникова
Заместитель председателя
рабочей группы У. Жусупова
Члены рабочей группы:
О. Кощегулов
Д. Хаусылов
Д. Бектурганова
Т. Балацкая
Т. Копылова
Н. Муслаева
Р. Абильжанов
Д. Кощегулов
Е. Карашин
М. Каражигитова
А. Ибрагимова
А. Жанабергенова
Приложение 1
к аналитической справке акимата Жаксынского
района
Перечень должностей, подверженных коррупционным рискам, определенных по итогам внутреннего анализа коррупционных рисков в акимате Жаксынского района
|
№ п/п |
Должность подверженная коррупционному риску |
Должностные полномочия содержащие коррупционные риски |
Коррупционные риски |
|
1. |
Заведующий сектором по делам инвалидов, ветеранов социальной помощи и актов гражданского состояния,Главный специалист сектора по делам инвалидов, ветеранов социальной помощи и актов гражданского состояния. |
Оказание государственной услуги: «Назначение социальной помощи отдельным категориям нуждающихся граждан по решениям местных представительных органов». |
Личный контакт специалиста с физическими лицами. (возможность договоренности между сторонами по срокам выдачи и размерам назначаемых социальных выплат)
|
|
2 |
Заведующий сектором по делам инвалидов, ветеранов социальной помощи и актов гражданского состояния,Главный специалист сектора по делам инвалидов, ветеранов социальной помощи и актов гражданского состояния |
Подготовка документов для установления опеки над совершеннолетними дееспособными, ограниченно дееспособными гражданами, а также лицами, признанными судом недееспособными вследствии психического заболевания или слабоумия
|
Скрытая государственная услуга. (личный контакт специалиста с физическими лицами)
|
|
3. |
Руководитель ГУ «Отдел внутренней политики, культуры, развития языков и спорта Жаксынского района» |
Руководство деятельностью отдела в соответствии с действующим законодательством РК и Положением отдела |
Увод от ответственности недобросовестного поставщика. (несвоевременное обращение в суд о признании поставщика недобросовестным участником государственных закупок) |
|
4 |
Главный специалист ГУ «Отдел внутренней политики, культуры, развития языков и спорта Жаксынского района» |
Нормотворчерство. (Разработка НПА) |
Не внесение изменений в НПА. (решение маслихата «О некоторых вопросах проведения мирных собраний» от 19 января № 7ВС-2-1) |
|
5 |
Руководитель ГУ «Отдел жилищно-коммунального хозяйства, пассажирского транспорта, автомобильных дорог и жилищной инспекции Жаксынского района» |
Руководство деятельностью отдела в соответствии с действующим законодательством РК и Положением отдела |
Не качественное принятие выполненных работ. (при принятии объектов не проведены контрольные обмеры на соответствие объемов работ согласно документации) |
|
6 |
Главный специалист ГУ «Отдел земельных отношений Жаксынского района»
|
Оказание государственной услуги: «Продление срока аренды земельного участка»
|
Правовой пробел. (отсутствие Правил оказания государственной услуги) |
|
7 |
Главный специалист ГУ «Отдел земельных отношений Жаксынского района»
|
Расторжение договоров аренды
|
Скрытая государственная услуга. (личный контакт специалиста с физическими и юридическими лицами)
|
|
8 |
Главный специалист сектора экономической политики и планирования ГУ «Отдел экономики и финансов Жаксынского района»»
|
Оказание государственной услуги: «Обеспечение мер социальной поддержки специалистам, по выдаче подъемного пособия прибывшим для работы и проживания в сельские населенные пункты» |
Правовой пробел. (в перечне отсутствие документа, подтверждающего родственные отношения)
|
|
9 |
Руководитель ГУ «Отдел экономики и финансов Жаксынского района» |
Руководство деятельностью отдела в соответствии с действующим законодательством РК и Положением отдела |
Правовой пробел. (отсутствие документа, подтверждающего факт наступления случая для оказания материальной помощи)
|
|
10 |
Главный специалист государственного учреждения «Отдел сельского хозяйства Жаксынского района» |
Ведение регистрации сельскохозяйственной техники |
Скрытая государственная услуга. (личный контакт специалиста отдела с физическими и юридическими лицами) |
|
11 |
Главный специалист ГУ «Отдел строительства, архитектуры и градостроительства Жаксынского района» оказывает
|
Оказание государственной услуги: «Предоставление земельного участка для строительства объекта в черте населенного пункта» |
Правовой пробел. (истребование документа, не имеющегося в наличии у физического и юридического лица)
|
Руководитель аппарата
акима Жаксынского района О. Бочарникова