Аналитическая справка
о результатах внутреннего анализа коррупционных рисков в деятельности отдела финансов и организационно-технического обеспечения РГУ «Департамент Комитета труда, социальной защиты и миграции по Костанайской области»
Во исполнении Приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции от 19 октября 2016 года № 12. «Об утверждении Типовых правил проведения внутреннего анализа коррупционных рисков» рабочей группой в составе:
- Сатаева А.К. - заместитель руководителя Департамента по социальным вопросам - председатель рабочей группы;
- Исабаева З.Д. -руководитель отдела финансов и организационно-технического обеспечения;
-Смагулов А.М. -главный специалист - юрисконсульт - секретарь рабочей группы.
Рабочей группы проведен внутренний анализ коррупционных рисков (далее – внутренний анализ) в деятельности отдела финансов и организационно-технического обеспечения (далее отдел) в соответствии с Правилами, утвержденными приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции.
1. Внутренний анализ коррупционных рисков (далее - анализ) проводится согласно Плана мероприятий по профилактике и противодействию коррупции на 2021 г.
2. Анализ проводился по следующим направлениям:
I. Выявление коррупционных рисков в нормативно-правовых актах, затрагивающих деятельность отдела
II. Выявление коррупционных рисков в деятельности отдела
I.Выявление
коррупционных рисков в нормативных правовых актах, затрагивающих деятельность отдела
Отдел в своей работе руководствуется Бюджетным Кодексом, Трудовым Кодеком РК, Кодексом Республики Казахстан от 10 декабря 2008 года № 99-IV «О налогах и других обязательных платежах в бюджет (Налоговый кодекс)», законами РК Обновленный «О государственной службе Республики Казахстан», «О противодействии коррупции», «О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц», «О государственных закупках» и другими нормативно -правовыми актами РКОбновленный
В ходе анализа были изучены положение об отделе и должностные инструкции специалистов. По результатам анализа дискреционных полномочий и положений, способствующих совершению коррупционных правонарушений, не выявлено.
Внутренним анализом, проведенным на предмет наличия в Законе «О государственных закупках» (далее Закон) и Правилах осуществления государственных закупок (далее Правила) дискреционных полномочий и норм, установлено следующее:
1). В соответствии с Законом и Правилами вся работа в сфере государственных закупок осуществляется на платформе веб-портала государственных закупок Республики Казахстан (адрес: www.goszakup.gov.kz).
2.) В рамках обеспечения прозрачности процедур, Законом 100% государственных закупок были переведены на электронный формате.
Вывод: таким образом, внедрение модуля цен, электронных договоров и ряда других норм, направленных на упрощение и прозрачность государственных закупок, позволило минимизировать коррупционные риски.
Вместе с тем, право заказчика провести государственные закупки способом из одного источника путем прямого заключения договора содержит в себе коррупционный риск в части заведомо завышенной заказчиком цены по предварительному сговору с поставщиком, учитывая данные обстоятельства с целью снижения коррупционных рисков, Департаментом данный способ приобретения товаров, работ и услуг не осуществляется.
II.Выявление
коррупционных рисков в организационно-управленческой деятельности подразделения
2.1.Штатная численность сотрудников отдела -4 единицы, фактическая численность государственных служащих на 01.04.2021 г. –4, вакансий не имеется.
|
Наименование должности |
категория |
Кол-во |
|
Руководитель отдела |
С-О-4 |
1 |
|
Главный специалист |
С-О-5 |
3 |
|
ИТОГО |
4 |
|
За истекший период 2021 года никто из сотрудников отдела не увольнялся, соответственно сменяемость составляет -0%. К дисциплинарной и административной ответственности государственные служащие отдела не привлекались. За истекший период 2021 года государственные служащие на курсах переподготовки и на курсах повышения квалификации не обучались.
В ходе анализа установлено, что в Департаменте КТСЗМ осуществляют свою трудовую деятельность по трудовому договору 12 внештатных работников.
В отделе, в соответствии с Законом Республики Казахстан «О противодействии коррупции» регулярно проводится работа, направленная на профилактику коррупционной деятельности среди работников, а также повышение эффективности применения антикоррупционного законодательства в деятельности отдела.
2.2 Урегулирование конфликта интересов. Фактов аффилированности при занятии вакантных должностей, находящихся в непосредственной подчиненности должности, занимаемой близкими родственниками (родителями (родителем), детьми, усыновителями (удочерителями), усыновленными (удочеренными), полнородными и неполнородными братьями и сестрами, дедушками, бабушками, внуками) или супругом (супругой) не выявлено. В ходе анализа конфликт интересов среди государственных служащих отдела не выявлен. Обращения от физических и юридических лиц по факту проявления коррупции в деятельности отдела не поступали. Вместе с тем, имеется факт письменной благодарности от физического лица 2-ум сотрудникам отдела (Бейсембиной С.Б., Сакаеву Т.А.).
2.3 Оказания государственных услуг. Согласно Положению, в деятельность объекта анализа не входит оказания государственных услуг.
2.4 Реализация разрешительных функций. Согласно Положению, в деятельность объекта анализа не входит реализация разрешительных функций.
2.5 Реализация контрольных функций. Согласно Положению, в деятельность объекта анализа не входит реализация контрольных функций.
2.6 Иные вопросы
ДКТСЗМ имеется 5 служебных автомобилей (1 в нерабочем состоянии) и 4 водителя, обслуживающих данные автомобили.
2.7. В 1 квартале 2021 г. проверок в деятельности отдела не проводилась
2.8. В 1 квартале 2021 г. в отношении деятельности отдела и сотрудников в средствах массовой информации публикаций не было.
2.9. Обращения физических и юридических лиц, поступившие в подразделение.
В соответствии с Законом Республики Казахстан от 12 января 2007 года N 221 «О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц» и приказом Генерального прокурора Республики Казахстан «Об утверждении Правил учета обращений физических и юридических лиц» за 1 квартал 2021 г. поступило 959 письменных обращений физических и юридических лиц. Все обращения рассмотрены или перенаправлены по компетенции без нарушения сроков. За этот же период непосредственно по вопросам касающиеся деятельности Департамента поступило 14 жалоб от граждан. Все они касались с несогласием с назначенным размером пенсии или не согласием с отказом в установлении инвалидности или снижению группы инвалидности. По результатам проверок все жалобы оказались необоснованными, действия сотрудников Департамента были признаны в соответствие с законодательством.
На все обращения, поступившие в отдел была произведена своевременная переадресация в установленный законодательством срок. Рассмотрение обращений с превышением и продлением сроков не имеется.
На сайте Департамента отделом постоянно обновляется информация о деятельности учреждения по оказанию государственных услуг, Планы и отчеты о проделанной работе, ежеквартальный график устного приема.
На сайте размещена информация о проводимой работе по противодействию коррупции, указан телефон доверия, по которому граждане могут сообщить о фактах злоупотребления должностными полномочиями сотрудниками отдела.
2.10. В 2021 г. Акты прокурорского надзора не поступали.
2.11. В 2021 г. судебные акты касательно деятельности отдела не рассматривались.
2.12. Проведение государственных закупок:
Годовой план государственных закупок уточняется и утверждается в порядке и форме определяемых правилами осуществления государственных закупок, изменения вносятся в установленные Законодательством сроки.
Своевременно заключаются договора с поставщиками товаров, работ и
услуг. Не допускается приобретение товаров, работ и услуг, не предусмотренных утвержденным годовым планом государственных закупок.
В целях увеличения открытости и прозрачности процесса проведения государственных закупок посредством Конкурса с предварительным квалификационным отбором используется предварительное обсуждение технической спецификации, которая позволяет потенциальным поставщикам заранее ознакомиться с требованиями технической спецификации и в случае наличия замечаний по ним обратится к Заказчику об их устранении.
В ходе мониторинга со стороны РГУ «Департамент внутреннего государственного аудита по Костанайской области» по процедуре проведения государственных закупок не поступало. В судебные органы в отношении Департамента о признании недобросовестным участником государственных закупок не рассматривались.
За первый квартал 2021г. было проведено следующее количество государственных закупок со следующими суммами:
|
Способ закупа |
Кол-во |
Сумма (тыс тенге) без учета НДС |
|
Запрос ценовых предложений |
38 |
14 689,30 |
|
Конкурс с предварительным квалификационным отбором |
2 |
11 400,00 |
|
Из одного источника путем прямого заключения договора (пп.1 п.3 ст.39 приобретения услуг, относящихся к сферам естественных монополий) |
3 |
5 411,00 |
2.13. Информационная безопасность
На отдел возложена задача по соблюдение информационной безопасности. В Департаменте на системной основе проводится работа по соблюдению информационной безопасности в деятельности государственного органа.
Организацией данной работы занимается главный специалист отдела финансов и организационно-технического обеспечения Сакаев Т.А. с профильным техническим образованием.
Проводится систематическое обновление антивирусных баз, антивирусная профилактика рабочих станций\серверов\ноутбуков, актуализация и мониторинг логинов для информационных систем Департамента, смена паролей на рабочих станциях, контроль ключей Kaztoken, проверка флеш-накопителей на вирусы.
Вместе с тем, в связи с выявлением фактов вирусного заражения в 2021 г. проведена следующая работа:
Заблокированы порты ввода-вывода рабочих станций и мобильных компьютеров служащих (51 пк);
Обновлены антивирусные базы лицензионного антивируса Kaspersky Endpoint Security версия 11;
По фактам вирусного заражения была произведена полная проверка операционных систем и найденные на 7 рабочиях станциях угрозы были локализованы;
С сотрудниками Департамента допустившие угрозы информационной безопасности были проведены лекционные беседы;
Была организована конференция Zoom с участием всех сотрудников Департамента, где были изучены основные правила использования электронной почты и интернет в Департаменте, а также основные требования постановления Правительства Республики Казахстан от 20 декабря 2016 года № 832 «Об утверждении Единых требований в области информационно-коммуникационных технологий и обеспечения информационной безопасности».
2.14. Результаты антикоррупционного мониторинга.
Согласно данных антикоррупционного мониторинга, служащие объекта анализа не привлекались к уголовной, либо административной ответственности за коррупционные правонарушения.
Использование бюджетных средств соблюдается строго в соответствии с финансированием, постоянно осуществляется контроль эффективности использования бюджетных средств, так же ведется контроль на соответствие требованиям действующего законодательства и других правовых актов РК по вопросам планирования бюджетных средств, сохранности и списания основных средств, товарно-материальных ценностей, государственных закупок, состоянии бухгалтерского учета и отчетности, соблюдения установленных нормативов занимаемых площадей, штатной численности.
В связи с вышесказанным необходимо на постоянной основе проводить мониторинг при проведении процедуры государственных закупок.
Проведенный внутренний анализ коррупционных рисков отдела показал, что коррупционных рисков в деятельности отдела не выявлено.
Рекомендации:
1.Направить аналитическую справку в Комитет труда, социальной защиты и миграции Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан для сведения.
2.Для недопущения коррупционных рисков на постоянной основе вести работу по пропаганде профилактики коррупционных правонарушений.
3.Результаты внутреннего анализа коррупционных рисков разместить на интернет -ресурсе Департамента.