ПЕРЕЧЕНЬ КОРРУПЦИОННЫХ РИСКОВ

         №

Выявленный коррупционный риск

Рекомендации по устранению риска

Форма исполнения рекомендации

Позиция уполномоченного государственного органа

*При направлении рекомендаций

в другой гос. орган

Срок

исполнения

1

Формальное проведение отбора, принятие на работу лиц, не соответствующих квалификационным требованиям

При приеме на службу упор ставить на молодых сотрудников из Академии правоохранительных органов Генеральной прокуратуры Республики Казахстан и молодежь, из числа лучших студентов университета

Информация Председателю Агентства

-

Постоянно

По полугодиям к

15.07.2024 года и 25.12.2024 года

2

Риск оказания предпочтения приподготовке и принятия решений

Цифровизация кадровых процессов (назначения на должность, присвоения специальных звании, привлечение к дисциплинарной ответственности и поощрения сотрудников, включения/исключения  в/из резерва ОФМ и др., с размещением на портале Агентства АИС «Цифровое рабочее место» (ЦРМ)

Ввод в эксплуатацию и размещение приказов на площадках ЦРМ и 1С кадры

-

до 25.12.2024 года

3

Риск в виде оказания предпочтения отдельным лицам, необъективность рассмотрения поощрения/снятия взыскания

Проведения анализа практики поощрений и наложения дисциплинарных взысканий сотрудников/работников органов по финансовому мониторингу, в целях недопущения частого поощрения одних и тех же лиц  и необоснованного преждевременного снятия дисциплинарного взыскания

Информация Председателю Агентства

-

Ежеквартально к

15.07.2024 года

05.10.2024 года

25.12.2024 года

4

Риск в виде оказания предпочтения отдельным лицам, необъективность рассмотрения кандидатов при включении в кадровый резерв

Проведение анализа кадрового резерва

Информация Председателю Агентства

-

По полугодиям к

15.07.2024 года и 25.12.2024 года

5

Коллизия положений правовых документов

Внесений изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства от 6 января 2022 года №6 (зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 13 января 2022 года №26497) «Об утверждении Правил формирования кадрового резерва, требований к квалификации сотрудников, зачисляемых в кадровый резерв, и работы с ведомственным банком данных сотрудников, зачисленных в кадровый резерв оперативно-следственных подразделений органов по финансовому мониторингу (служба экономических расследований)», в частности в пп.2 п.11 и пп.3 п.12

Внесение изменения и дополнения в приказ

-

до 1 декабря

2024 года

6

Риск в виде оказания предпочтения при распределении служебного жилья

В целях общедоступности и транспарентности распределения служебных квартир и детских садов, разместить на портале Агентства список лиц, состоящих в очереди на служебное жилье и детские сады

Список очередников на портале Агентства «Цифровое рабочее место» (ЦРМ)

-

до 31 декабря

 2024 года

7

Риск контакта работников Агентства с субъектами финансового мониторинга

Принятие Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», предусматривающий профилактический контроль без посещения субъекта (дистанционный мониторинг)

Проект закона

-

до 31 декабря

 2024 года

8

Риск приобретения товаров, работ и услуг по завышенным ценам, подписания актов без фактического исполнения договоров, нерациональное использование бюджетных средств

Обеспечить должный контроль за планированием, подготовкой и проведением государственных закупок

Информация Председателю Агентства

-

Постоянно

20 декабря

2024 года

9

Риск приобретения товаров, работ и услуг по завышенным ценам, подписания актов без фактического исполнения договоров, нерациональное использование бюджетных средств

Рассмотреть вопрос об обновлении и детализации регламента взаимодействия Административного департамента со структурными подразделениями Агентства по вопросам бюджетного планирования, ведения бухгалтерского учета и организации государственных закупок путем установление четких сроков и требований для подачи бюджетных заявок и проведения государственных закупок

Утверждение регламента

-

1 сентября

2024 года

10

Риск приобретения товаров, работ и услуг по завышенным ценам, подписания актов без фактического исполнения договоров, нерациональное использование бюджетных средств

Проведение аудита по рациональному использованию бюджетных средств, выделенных на содержание органов по финансовому мониторингу, в том числе на командировочные расходы

Информация Председателю Агентства

-

По полугодиям к

15.07.2024 года и 30.12.2024 года

11

Выявление сотрудников/работников, склонных к совершению правонарушений

Продолжить работу по профилактике коррупции и иных правонарушений в собственных рядах

Информация Председателю Агентства

-

По полугодиям к

15.07.2024 года и 25.12.2024 года

12

Отсутвие повышения квалификации сотрудников/работников по вопросам антикоррупционной политики и формирование антикоррупционной культуры

Организация обучения сотрудников/работников на антикоррупционную тематику в образовательных учреждениях

Обучение, сертификат

-

Ежеквартально к

05.07.2024 года

05.10.2024 года

25.12.2024 года

13

Совершение провонарушений сотрудниками/работниками органов по финансовму мониторингу, несоблюдение законодательства

Продолжить работу по реализации пилотного проекта по проверки на добропорядочность (integrity check) (в рамках реализации п.37 Плана действий по реализации Концепции антикоррупционной политики на 2022-2026 годы, утвержденных Указом Президента РК от 02.02.2022 года №802)

Информация Председателю Агентства

-

Постоянно

Ежеквартально к

05.07.2024 года

05.10.2024 года

25.12.2024 года

14

Неблагоприятный морально-психологический климат в коллективе, отсутствие работоспособности сотрудников

Проведение анонимного анкетирования по изучению морально-психологического климата в коллективах

Обобщенная справка Председателю Агентства,

выработка рекомендаций

-

По полугодиям к 15.07.2024 года и  25.12.2024 года

15

Нарушение информационной безопасности, утечка информации, сбор информации в личных целях

Выявление фактов необоснованного использования сотрудниками/работниками информационных систем Агентства, а также других государственных органов, в целях недопущения фактов незаконного сбора и обработки персональных данных

Обобщенная информация

Председателю Агентства

-

Ежедневно

(незамедлительное информирование заинтересованного структурного подразделения с проведением соответствующей проверки)

Ежеквартально к

05.07.2024 года

05.10.2024 года

25.12.2024 года

16

Несоблюдение Закона РК «О доступе к информации»

Проведение мониторинга размещения информации на интернет-ресурсах Агентства в соответствии с требованиями Закона РК «О доступе к информации» и правил информационного наполнения интернет-ресурсов государственных органов и требований к их содержанию

Информация руководству Агентств

-

Постоянно

17

Публикация негативных материалов, которое может отразиться на имижде и доверии общества к органам по финансовому мониторингу

Осуществления мониторинга публикаций в СМИ, социальных сетях и интернет-ресурсах, касающиеся деятельности Агентства, в целях выявления негативных публикаций и оперативного реагирования на них

Информация Председателю Агентства

Обобщенная информация

Председателю Агентства

-

Ежедневно

(незамедлительное информирование заинтересованного структурного подразделения)

Ежеквартально к

05.07.2024 года

05.10.2024 года

25.12.2024 года