1.2 Информационно-аналитическая часть
Агентство образовано 8 сентября 2020 года (Указ Президента №407) с передачей ему функции и полномочий Министерства национальной экономики (Комитета по защите и развитию конкуренции Министерства национальной экономики Республики Казахстан) в сфере защиты конкуренции и ограничения монополистической деятельности на соответствующих товарных рынках, контроля и регулирования деятельности, отнесенной к сфере государственной монополии.
Агентство является непосредственно подчиненным и подотчетным Президенту, осуществляет руководство в сфере защиты конкуренции и ограничения монополистической деятельности, контроль и регулирование деятельности, отнесенной к сфере государственной монополии, а также государственный контроль и лицензирование деятельности в сфере товарных бирж.
Период охватываемый внутренним анализом коррупционных рисков 2025 год.
Срок проведения внутреннего анализа 1 месяц, в случае необходимости может быть продлен на 15 рабочих дней.
Анализ проведен в соответствии с Типовыми правилами проведения внутреннего анализа коррупционных рисков, утвержденными приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции от 19 октября 2016 года № 12 (далее – Типовые правила), а также Методическими рекомендациями по проведению внутреннего анализа коррупционных рисков, утвержденных приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по противодействию коррупции (Антикоррупционной службы) от «30» декабря 2022 года №488 и осуществлялся в структурных и территориальных подразделениях Агентства.
При выявлении коррупционных рисков в качестве источников информации использовались:
- Предпринимательский кодекс Республики Казахстан от 29 октября 2015 года № 375-V ЗРК (Далее – Кодекс);
- Судебные акты;
- Положения о департаментах;
- Входящая/исходящая корреспонденция;
- Материалы служебного расследования;
- Обзорные служебные записки на имя руководства Агентства;
- Сведения о привлечении к ответственности работников;
- Иные правовые акты, внутренние документы, регулирующие деятельность Департаментов и другие сведения, представление которых не запрещено законодательством Республики Казахстан.
Департаменты Агентства в деятельности, которых усматриваются зоны повышенного коррупционного риска:
Департамент экономической концентрации и контроля государственных предприятий;
Департамент расследования.
Департамент экономической концентрации и контроля государственных предприятий
На основании анализа возложенных функций в данном направлении усматриваются следующие потенциальные коррупционные риски:
Согласие на создание/расширение государственных предприятий, согласование видов деятельности;
Согласие на экономическую концентрацию, предварительное согласие на сделки.
Согласование цен субъектов государственной монополии.
Мониторинг деятельности предприятий с государственным участием.
Коррупционные риски:
Во всех процедурах, предусматривающих согласительные и разрешительные документы, а также при осуществлении контрольных и организационных функций, присутствуют коррупционные риски.
В таких условиях сохраняется вероятность избирательного подхода к субъектам, необоснованного затягивания сроков, манипулирования выводами и заключениями, создания административных барьеров.
Рекомендации:
В целях минимизации коррупционных рисков необходимо максимально перевести процессы в электронный формат, обеспечить логирование всех действий пользователей в системе, доработать существующую информационную систему, что позволит цифровизацию и прозрачность.
Департамент расследования
При этом, в настоящее время отсутствует утвержденная методика проведения антимонопольных расследований, определяющая единый порядок действий работников при организации и осуществлении расследования, а также требования к процедурам, срокам и оформлению результатов.
Данная практика не обеспечивает единый порядок действий должностных лиц, что приводит к применению различных подходов при проведении расследований и создает предпосылки для субъективного принятия решений и возникновения коррупционных рисков.
Вместе с тем в ходе анализа установлены случаи необоснованного (незаконного) выставления уведомлений о наличии в действиях (бездействиях) признаков нарушения законодательства Республики Казахстан в области защиты конкуренции.
Анализ, показал, что в ряде случаев данные уведомления инициировались без достаточных правовых и фактических оснований, без надлежащей предварительной проверки сведений и оценки наличия признаков нарушения.
Вместе с тем анализ правоприменительной практики показывает, что случаи необоснованного выставления уведомлений негативно отражается на результатах судебного рассмотрения дел.
В частности, такие решения нередко становятся основанием для их оспаривания субъектами рынка и последующей отмены в судебном порядке, что в конечном итоге формирует неблагоприятную статистику по проигранным делам.
Вместе с тем имеются случаи направления необоснованных предостережений по нарушениям, не относящимся к сфере законодательства о защите конкуренции.
Коррупционные риски:
Отсутствие методики проведения антимонопольного расследования и порядка (инструкции) вынесения уведомлений и предостережений может свидетельствовать о создании искусственного административного давления на субъекты рынка, формировании условий для избирательного подхода при принятии решений.
Рекомендации:
Необходимо разработать и утвердить методику проведения антимонопольных расследований, в которой следует предусмотреть, в том числе порядок вынесения (направления) уведомлений и предостережений, определить основания для их применения, формы документов, а также утвердить перечень признаков нарушений, относящихся к сфере законодательства о защите конкуренции, при наличии которых подготавливаются соответствующие меры реагирования
Документ должен обеспечить единый подход к профилактике и предупреждению нарушений антимонопольного законодательства, повысить прозрачность деятельности и правовую определенность для всех заинтересованных лиц.
Коррупционные риски:
Дополнительный этап согласования может использоваться как административный барьер, выборочный контроль, лоббирование интересов отдельных субъектов, а также может являться инструментом давления на уровне центрального аппарата.
Рекомендации:
Исключить существующую практику из регламента Агентства и предоставить территориальным органам самостоятельно принимать решения в установленном законодательством порядке.
1) объяснения заявителя, объекта расследования, заинтересованных лиц и свидетелей;
2) заключения экспертов;
3) вещественные доказательства;
4) иные документы (в том числе материалы, содержащие компьютерную информацию, фото и киносъемки, звуко, аудио и видеозаписи).
Коррупционные риски:
Подмена или утрата вышеуказанных документов, корректировка данных и т.д.
Рекомендации:
В целях исключения коррупционных рисков требуется готовность использования информационной системы, где предусмотрено, в том числе хранение материалов антимонопольного расследования, обеспечивающей прозрачность, контроль доступа и отслеживаемость действий пользователей (логирование).
Остальные Департаменты Агентства, осуществляют анализ состояния конкуренции на товарных рынках, по результатам которого принимаются дальнейшие меры реагирования, включая инициирование и проведение анализа в отношении субъектов рынка.
При проведении анализа состояния конкуренции на товарных рынках коррупционные риски могут возникать на всех этапах ее проведения, от инициативы анализа до принятия итоговых решений.
С целью последовательного изучения ключевых направлений деятельности остальных департаментов и выявления коррупционных рисков, проведение внутреннего анализа коррупционных рисков планируется осуществлять поэтапно на ежегодной основе.
М.Асильбекова
Перечень должностей, подверженных коррупционным рискам, определенных по итогам внутреннего анализа коррупционных рисков
|
Должность подверженная коррупционному риску
|
Должностные полномочия, содержащие коррупционные риски
|
Коррупционные риски
|
Уровень коррупционных рисков
|
|
Должностные лица, наделенные полномочиями по организации и проведению расследований, а также принятию соответствующих решений и действий |
Отсутствие правил, порядка, методики, инструкции по проведению антимонопольного расследования, выставлению уведомления, предостережения, цифровизации учёта и сохранности материалов, формируемых в ходе расследования. Неготовность системы к полноценному использованию информационного продукта в оперативной деятельности |
Выборочный контроль, лоббирование интересов отдельных субъектов при проведении расследования |
высокий |
|
Должностные лица, наделенные полномочиями представлять информацию и заключения, связанные с подготовкой, согласованием и оформлением согласительных и разрешительных документов, а также принятию соответствующих решений и действий |
Неготовность системы к полноценному использованию информационного продукта в деятельности |
Избирательный подход к субъектам рынка; необоснованный отказ, согласование, манипулирование сроками рассмотрения принятие решений и тд. |
высокий |