СОВМЕСТНЫЙ ПРИКАЗ
О внесении изменений и дополнений в приказ Министра национальной экономики Республики Казахстан от 5 марта 2016 года № 128 «Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочного листа за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах»
ПРИКАЗЫВАЕМ:
в Критериях оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах, утвержденных согласно приложению 1 к указанному приказу:
подпункты 1), 2) 3) 4), 5) и 9) пункта 2 изложить в следующей редакции:
«1) незначительные нарушения – нарушения, связанные с невыполнением товарной биржей обязанности по размещению актуального перечня аккредитованных членов товарной биржи согласно форме отчетности в течение 5 (пяти) календарных дней со дня изменения перечня, в специальном разделе собственного интернет-ресурса; отсутствием необходимой квалификации у сотрудников товарной биржи, занимающих руководящие должности и не занимающих руководящие должности; отсутствием структурных подразделений по организации торговли и работе с клиентами; отсутствием утвержденных размеров утвержденных размеров платежей: вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи, а также регистрацию и оформление биржевых сделок;
2) значительные нарушения – нарушения, связанные с невыполнением товарной биржей обязанности по опубликованию результатов биржевых торгов на собственном интернет-ресурсе не позднее рабочего дня, следующего за торговым днем; непредставлением ежемесячной отчетности по проведенным биржевым торгам; отсутствием собственного интернет-ресурса товарной биржи, имеющего уникальный сетевой адрес и (или) доменное имя и функционирующего в Интернете, предусматривающего специальные разделы (перечень аккредитованных членов товарной биржи; результаты биржевых торгов; котировка биржевых товаров; отчетная информация, предоставляемая уполномоченному органу) и обеспечивающего размещение товарной биржей информации на государственном и русском языках (в текстовом, графическом, аудиовизуальном или ином виде); отсутствием клирингового центра, либо договора о клиринговом обслуживании клирингового центра; отсутствием на товарной бирже биржевого арбитража; невыполнением товарной биржей обязанности по опубликованию котировок на биржевые товары на собственном интернет-ресурсе; наличием двух и более подтвержденных жалоб и обращений от физических и юридических лиц, права которых нарушены;
3) грубые нарушения – нарушения, связанные с отсутствием электронной торговой системы товарной биржи; отсутствием структурного подразделения, оснащенного необходимыми средствами по обеспечению режима секретности (конфиденциальности), а также сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, в том числе на электронных носителях; отсутствием гарантийного и страхового фондов; несоблюдением требования о запрете осуществления товарной биржей торговой и иной деятельности, не связанной с организацией биржевой торговли; несоблюдением требования о запрете участия работников товарной биржи в биржевых сделках, а также использования коммерческой информации в собственных интересах; несоблюдением требования о запрете совершения биржевых сделок от имени и за счет товарной биржи; отсутствием правил внутреннего контроля и программы его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; несоблюдением требования по уставному капиталу товарной биржи;
4) риск – вероятность причинения вреда в результате деятельности субъекта контроля жизни или здоровью человека, окружающей среде, законным интересам физических и юридических лиц, имущественным интересам государства с учетом степени тяжести его последствий;
5) система оценки рисков – комплекс мероприятий, проводимых органом контроля с целью назначения проверок и профилактического контроля и надзора с посещением субъекта (объекта) контроля и надзора»;
«9) проверочный лист – перечень требований, включающий в себя требования, предъявляемые к деятельности субъектов (объектов) контроля и надзора, несоблюдение которых влечет за собой угрозу жизни и здоровью человека, окружающей среде, законным интересам физических и юридических лиц, государства.»;
в части второй пункта 7:
подпункты 1), 2) и 3) изложить в следующей редакции:
«1) результаты мониторинга отчетности и сведений, представляемых субъектом контроля и надзора, в том числе посредством автоматизированных информационных систем, проводимого государственными органами, учреждениями и отраслевыми организациями;
2) результаты предыдущих проверок и профилактического контроля и надзора с посещением субъектов (объектов) контроля и надзора;
3) наличие неблагоприятных происшествий, возникших по вине субъекта контроля и надзора. К неблагоприятным происшествиям относятся регистрация случаев инфекционных заболеваний и (или) паразитарных и групповых инфекционных заболеваний и отравлений, в том числе пищевые, пожары, производственные травмы и аварии, происшествия, крушения, инциденты, выявление особо опасных вредных организмов и карантинных объектов, очагов их распространения, сокращение численности объектов животного мира и ухудшение среды их обитания, наличие задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет;»;
дополнить подпунктами 4), 5), 6) 7) и 8) следующего содержания:
«4) наличие и количество подтвержденных жалоб и обращений;
5) результаты аудита (экспертизы) независимых организаций (энергоаудит, энергоэкспертиза, независимый аудит при ликвидации, экспертиза промышленной безопасности и другие виды аудита (экспертиз);
6) результаты профилактического контроля и надзора без посещения субъекта (объекта) контроля и надзора (итоговые документы, выданные по итогам профилактического контроля и надзора без посещения субъекта (объекта) контроля и надзора (справка, заключение, рекомендации);
7) анализ официальных интернет-ресурсов государственных органов, средств массовой информации, в случае наличия, рейтингов «нарушителей», перечня выявленных нарушений по результатам лабораторных исследований;
8) результаты анализа сведений, представляемых уполномоченными органами и организациями.»;
Приложение к Критериям оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах, утвержденных согласно приложению 1 к указанному приказу, изложить в новой редакции согласно приложению 1 к настоящему приказу;
Проверочный лист за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах, утвержденный указанным приказом, изложить в новой редакции согласно приложению 2 к настоящему приказу.
1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан после его официального опубликования.
|
Председатель Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан |
Министр национальной экономики Республики Казахстан |
|
|
|
|
«СОГЛАСОВАН»
Комитет по правовой
статистике и специальным учетам
Генеральной прокуратуры
Республики Казахстан
Приложение 1
к совместному приказу
Приложение
к Критериям оценки степени
риска за соблюдением
законодательства Республики Казахстан
о товарных биржах
Субъективные критерии оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах
|
№ |
Субъективные критерии |
Степень нарушения |
|
1. Результаты мониторинга отчетности и сведений, представляемых субъектом контроля, проводимого государственными органами, учреждениями и отраслевыми организациями |
||
|
1 |
Непредставление ежемесячной отчетности по проведенным биржевым торгам |
Значительное |
|
2 |
Невыполнение товарной биржей обязанности по размещению актуального перечня аккредитованных членов товарной биржи согласно форме отчетности в течение 5 (пяти) календарных дней со дня изменения перечня, в специальном разделе собственного интернет-ресурса |
Незначительное |
|
3 |
Отсутствие собственного интернет-ресурса товарной биржи, имеющего уникальный сетевой адрес и (или) доменное имя и функционирующего в Интернете, предусматривающего специальные разделы (перечень аккредитованных членов товарной биржи; результаты биржевых торгов; котировка биржевых товаров; отчетная информация, предоставляемая уполномоченному органу) и обеспечивающего размещение товарной биржей информации на государственном и русском языках (в текстовом, графическом, аудиовизуальном или ином виде) |
Значительное |
|
2. Результаты профилактического контроля с посещением субъектов (объектов) контроля (степень тяжести нарушений устанавливается при несоблюдении нижеперечисленных требований) |
||
|
1 |
Выполнение товарной биржей обязанности по опубликованию результатов биржевых торгов на собственном интернет-ресурсе не позднее рабочего дня, следующего за торговым днем |
Значительное |
|
2 |
Наличие электронной торговой системы товарной биржи |
Грубое |
|
3 |
Наличие структурного подразделения, оснащенного необходимыми средствами по обеспечению режима секретности (конфиденциальности), а также сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, в том числе на электронных носителях |
Грубое |
|
4 |
Наличие у сотрудников товарной биржи, занимающих руководящие должности: |
Незначительное |
|
5 |
Наличие структурных подразделений по организации торговли и по работе с клиентами |
Незначительное |
|
6 |
Наличие клирингового центра, либо договора о клиринговом обслуживании клирингового центра |
Значительное |
|
7 |
Наличие требования по уставному капиталу товарной биржи |
Грубое |
|
8 |
Наличие на товарной бирже биржевого арбитража |
Значительное |
|
9 |
Наличие гарантийного и страхового фонда |
Грубое |
|
10 |
Соблюдение требования о запрете осуществления товарной биржей торговой и иной деятельности, не связанной с организацией биржевой торговли |
Грубое |
|
11 |
Соблюдение требования о запрете участия работников товарной биржи в биржевых сделках, а также использования коммерческой информации в собственных интересах |
Грубое |
|
12 |
Соблюдение требования о запрете совершения биржевых сделок от имени и за счет товарной биржи |
Грубое |
|
13 |
Выполнение товарной биржей обязанности по опубликованию котировок на биржевые товары на собственном интернет-ресурсе |
Значительное |
|
14 |
Наличие правил внутреннего контроля и программы его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
Грубое |
|
15 |
Наличие утвержденных размеров платежей: вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи, а также регистрацию и оформление биржевых сделок |
Незначительное |
|
3. Наличие и количество жалоб и обращений |
||
|
1 |
Наличие двух и более подтвержденных жалоб и обращений от физических и юридических лиц, права которых нарушены |
Значительное |
Приложение 2
к совместному приказу
Приложение 2
к приказу Министра
национальной экономики
Республики Казахстан
от 5 марта 2016 года № 128
Проверочный лист за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах
в сфере/в области/за __________________________________________________
____________________________________________________________________в соответствии со статьей 138 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан в отношении товарных бирж __________________________________
____________________________________________________________________
наименование однородной группы субъектов (объектов) контроля
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Государственный орган, назначивший проверку __________________________
____________________________________________________________________
Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля_________________________________________________________________________________________________________________________________ №, дата
Наименование субъекта (объекта) контроля ____________________________
___________________________________________________________________
(Индивидуальный идентификационный номер), бизнес-идентификационный номер субъекта (объекта) контроля _____________________________________
____________________________________________________________________Адрес места нахождения___________________________________________
|
№ |
Перечень требований |
Требуется |
Не требуется |
Соответствует требованиям |
Не соответствует требованиям |
|
1 |
Выполнение товарной биржей обязанности по опубликованию результатов биржевых торгов на собственном интернет-ресурсе не позднее рабочего дня, следующего за торговым днем |
|
|
|
|
|
2 |
Наличие электронной торговой системы товарной биржи |
|
|
|
|
|
3 |
Наличие структурного подразделения, оснащенного необходимыми средствами по обеспечению режима секретности (конфиденциальности), а также сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, в том числе на электронных носителях |
|
|
|
|
|
4 |
Наличие у сотрудников товарной биржи, занимающих руководящие должности: |
|
|
|
|
|
5 |
Наличие структурных подразделений по организации торговли и по работе с клиентами |
|
|
|
|
|
6 |
Наличие клирингового центра, либо договора о клиринговом обслуживании клирингового центра |
|
|
|
|
|
7 |
Наличие требования по уставному капиталу товарной биржи |
|
|
|
|
|
8 |
Наличие на товарной бирже биржевого арбитража |
|
|
|
|
|
9 |
Наличие гарантийного и страхового фондов |
|
|
|
|
|
10 |
Соблюдение требования о запрете осуществления товарной биржей торговой и иной деятельности, не связанной с организацией биржевой торговли |
|
|
|
|
|
11 |
Соблюдение требования о запрете участия работников товарной биржи в биржевых сделках, а также использования коммерческой информации в собственных интересах |
|
|
|
|
|
12 |
Соблюдение требования о запрете совершения биржевых сделок от имени и за счет товарной биржи |
|
|
|
|
|
13 |
Выполнение товарной биржей обязанности по опубликованию котировок на биржевые товары на собственном интернет-ресурсе |
|
|
|
|
|
14 |
Наличие правил внутреннего контроля и программы его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
|
|
|
|
|
15 |
Наличие утвержденных размеров платежей: вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи, а также регистрацию и оформление биржевых сделок |
|
|
|
|