Аналитическая форма анализа регуляторного воздействия по регламентации деятельности операторов В рамках проекта Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам развития конкуренции»

ШАГ 1: Определение проблемы и цели регулирования

1.

Определение проблемы и причины существования проблемы (текст в произвольной форме не превышающий 3 предложений, необходимо указать целевую группу и причинно-следственную связь)

В целях исполнения пунктов 44 и 45 Общенационального плана по реализации Послания Главы государства народу Казахстана от 1 сентября 2020 года «Казахстан в новой реальности: время действий» Агентством проведен анализ деятельности государственных и частных операторов, уполномоченных на реализацию отдельных экономических функций и монопольное оказание услуг и разработаны поправки в законодательство РК, касательно государственного регулирования деятельности государственных и частных операторов, уполномоченных на реализацию отдельных экономических функций и монопольное оказание услуг, предусматривающего, в том числе определение исчерпывающих оснований создания, порядка осуществления деятельности, обеспечения подотчетности обществу.

В настоящее время выявлены 50 государственных предприятий, юридических лиц с участием государства и 3 субъекта частного предпринимательства, уполномоченных на реализацию отдельных экономических функций и монопольное оказание услуг.

Как показал анализ, в большинстве случаев деятельность государственных и частных операторов регламентировано в законодательстве с определением:

1)   статуса и полномочия операторских функции, которые отличительны от иных юридических лиц, в том числе осуществляющих деятельность в той же сфере;

2)   обязательности и/или без альтернативности получения услуг (товаров, работ) (осуществления иного взаимодействия) конкретного оператора другими юридическими лицами;

3)   закупа услуг (товаров, работ) государством на безальтернативной основе у одного оператора;

4)   предоставляющего преимущества (привилегии) отдельно взятому субъекту рынка, либо ограниченному кругу субъектов рынка.

Относительно статуса и полномочий конкретного юридического лица, с закреплением за ним правового статуса и функций, отличительных от иных юридических лиц, в том числе осуществляющих деятельность в той же сфере

Как показал анализ, наличие в законодательстве регламентации статуса конкретного юридического лица связано с предоставлением такому лицу исключительных прав на реализацию отдельных экономических функций и монопольное оказание услуг.

Зачастую прослеживается наделение отдельными экономическими функциями и монопольным оказанием услуг операторов, что выражается в безальтернативном осуществлении деятельности или отдельных действий на потенциально конкурентных рынках. В условиях отсутствия конкуренции велики риски неэффективного осуществления деятельности такими операторами, влекущего затратность услуг для конечных потребителей, коррупционные риски при принятии решений.

Наличие исключительных прав может быть обоснованным тем, что иными способами обеспечить эффективную реализацию отдельных функций невозможно. Но в случае обоснованности ограничения конкуренции возникает вопрос достаточной урегулированности операторских прав с точки зрения предупреждения негативных проявлений, указанных выше. 

На сегодняшний день вопрос исключительных прав регулируется лишь статьей 193 Предпринимательского кодекса, которая определяет государственную монополию, как «исключительное право в сфере производства, реализации или покупкикакого-либо товара на конкурентном рынке».

Государственная монополия устанавливается посредством наделения только государственного предприятия исключительными правами на потенциально конкурентном рынке. В качестве исключительных случаев предусмотрено наделение исключительными правами Государственной корпорации «Правительство для граждан», Фонда социального медицинского страхования, государственной технической службы.

Между анализ показал наличие в законодательстве отдельных государственных предприятий и юридических лиц с участием государства, наделенных операторскими правами, несвязанными с производством, реализацией или покупкой какого-либо товара на конкурентном рынке.

В этой связи в целях обеспечения достаточной правовой регламентации предлагается четко регламентировать государственное регулирование деятельности государственных и частных операторов, уполномоченных на реализацию отдельных экономических функций и монопольное оказание услуг.

Относительно обязательности и/или без альтернативности получения услуг (осуществления иного взаимодействия) конкретного оператора другими юридическими лицами.

Проведенный анализ показал, что, как правило, безальтернативность взаимодействия с конкретным государственным предприятием или юридическим лицом с участием государства регламентируется законодательно параллельно с определением конкретного юридического лица и наделением его операторскими правами.

Данные нормы приводят к возможности получения услуг на безальтернативной основе только у одного оператора, определенного Правительством, что также ограничивает конкуренцию.

Вместе с тем полагаем, что данные юридические лица могут быть определены в результате конкурса, проводимого, к примеру, раз в год или полгода, на основе состязательности участников данного конкурса, что позволит другим субъектам частного предпринимательства принять участие в организации и проведении государственных закупок.

Как правило, установление безальтернативного получения услуг является наиболее негативно влияющим на конкуренцию, потому как это создает необоснованные преимущества на потенциально конкурентном рынке конкретным операторам, уполномоченным на реализацию отдельных экономических функций и монопольное оказание услуг.

Такая ситуация иногда осложняется отсутствием достаточной регламентации процедур безальтернативного взаимодействия, влекущим существенные коррупционные риски.

Относительно закупа услуг (товаров, работ) государством на безальтернативной основе у одного оператора.

По результатам анализа выявлены операторы, у которых государством осуществляется закуп товаров (работ, услуг). При этом, имеются случая закупа у единственного осуществляющего деятельность на рынке оператора или у оператора, находящегося в конкурентной среде. Степень воздействия на конкуренцию в указанных двух случаях различается.

Так, в первом случае деятельность оператора не оказывает негативного влияния на кого-либо, потому как конкуренты отсутствуют, но такая ситуация препятствует появлению новых субъектов на рынке.

При этом имеющиеся ограничения конкуренции могут быть отчасти обоснованы функцией государства по обеспечению национальной безопасности, обороноспособности государства или защиты интересов общества.

Указанный случай подпадает под действие пункта 2 статьи 193 Предпринимательского кодекса, согласно которому «Государство вправе ограничивать конкуренцию в тех сферах деятельности, в которых реализация товаров на конкурентном рынке может оказать негативное влияние на состояние конституционного строя, национальной безопасности, охраны общественного порядка, прав и свобод человека, здоровья населения, путем закрепления законом исключительного права государства на производство и (или) продажу, покупку товара или пользование им.».

В этой связи все операторы, соответствующие рассматриваемому критерию, будут проанализированы и обсуждены с государственными органами на предмет соответствия требованиям вышеуказанной статьи Предпринимательского кодекса и реорганизованы в субъекта государственной монополии.

Во втором же случае негативное воздействие оказывается на существующих субъектов частного предпринимательства, которые лишены возможности свободной реализации производимых ими товаров, работ и услуг государству.

Относительно предоставления преимуществ (привилегий) отдельно взятому оператору

Под предоставлением преимуществ (привилегий) для целей анализа понимаются любые законодательные послабления в отношении как одного конкретного субъекта предпринимательства (освобождение от уплаты налогов, предоставление финансового обеспечения, льготный порядок получения услуг и т.д.).

Однако указанные положения, как мы полагаем, являются потенциальными факторами для ограничения конкуренции, поскольку они предоставляют операторам особый правовой статус и преимущества, которые отличается от статуса и возможностей иных субъектов предпринимательства на данном рынке и ставит последних в неравное и ущемленное положение.

Кроме того, данные нормы приводят к возможности получения услуг на безальтернативной основе только у одного государственного предприятия или юридического лица с участием государства, что также ограничивает конкуренцию.

Таким образом, полагаем, что к деятельности субъектов квазигосударственного сектора, уполномоченным на реализацию отдельных экономических функций и монопольное оказание услуг прослеживается неравный подход путем предоставления особых условий вышеуказанным юридическим лицам с участием государства, которые, являясь полноценными участниками предпринимательской деятельности как и другие субъекты бизнеса, обладают более широкими привилегиями, нежели иные субъекты, ставят их в неравное положения, что приводит к ограничению конкуренции.

Вместе с тем необходимо отметить, что вышеуказанные субъекты квазигосударственного сектора осуществляют деятельность как коммерческие организации и должны рассматриваться в качестве равных участников гражданского оборота, как и иные юридические лица.

Представление необоснованных преимуществ влечет большие риски для конкуренции, потому как создает неравные условия, увеличивает затраты отдельных субъектов частного предпринимательства.

В связи с чем, на уровне отраслевых законов и подзаконных актов сложилась практика создания различного рода «единых операторов», путем закрепления за конкретными субъектами предпринимательства исключительного права на производство, реализацию или покупку какого-либо товара на конкурентном рынке.

Таким образом, на базовом уровне законодательства отсутствует понятие государственных либо частных операторов, само наличие данных институтов противоречит нормам Предпринимательского кодекса.

В соответствии со статьей 193 Кодекса государство вправе ограничивать конкуренцию в тех сферах деятельности, в которых реализация товаров на конкурентном рынке может оказать негативное влияние на состояние конституционного строя, национальной безопасности, охраны общественного порядка, прав и свобод человека, здоровья населения.

Реализация исключительного права осуществляется путем создания субъекта государственной монополии в порядке, предусмотренном статьей 193 Кодекса.

Для минимизации негативного влияния на состояние конкуренции, субъектам государственной монополии запрещается:

- производить товары (работы, услуги), не относящиеся к сфере государственной монополии;

- владеть акциями (долями участия в уставном капитале), а также иным образом участвовать в деятельности юридических лиц;

- переуступать права, связанные с государственной монополией;

- устанавливать цены, отличающиеся от цен, установленных в уполномоченными органами.

Кроме того, для соблюдения баланса интересов субъектов предпринимательства и государства, при введении государственной монополии необходимо соблюдение следующих условий:

1)   оповестить участников рынка не менее чем за шесть месяцев;

2)   компенсировать возникшие убытки субъектам рынка, пострадавшим в результате введения государственной монополии.

Таким образом, в тех случаях, когда операторы созданы для обеспечения безопасности, обороноспособности государства, охраны здоровья населения, прав и свобод человека, их создание обусловлено нежеланием разработчиков соблюдать вышеуказанные требования.

В этой связи считаем, что все операторы имеющие признаки государственной монополии должны быть приведены в соответствие с требованиями Кодекса.

В иных случаях, создание операторов связано с нежеланием государственных органов, приобретать товары (работы, услуги) на конкурентной основе.

Наличие 53 операторов установлено в 39 законах, при этом операторским статусом наделены субъекты квазигосударственного сектора и госпредприятия, создание которых обусловлено тремя причинами:

1) обход процедур по введению государственной монополии;

2) в целях осуществления закупок на внеконкурсной основе;

3) для делегирования части функций государственного органа.

Данные операторы осуществляют деятельность в сферах IT, транспорта, связи и финансов. 9 регулируются специально разработанными законодательными актами.

В целях соблюдения баланса интересов субъектов предпринимательства и государства, защиты конкуренции, стимулирования развития субъектов предпринимательства и поддержки частного бизнеса предлагаем сократить государственного участия в предпринимательской деятельности путем:

- 10 операторов передать в конкурентную среду;

- 9 реорганизовать в субъекты государственной монополии;

- по оставшимся 34 обеспечить регулирование в соответствии с разработанными механизмами.

2.

Существуют ли данные (в цифровом измерении) доказывающие факт существования проблемы и показывающие ее масштаб

В качестве примера можно привести подведомственную организацию Министерства труда и социальной защиты населения – АО «Центр развития трудовых ресурсов» (далее – ЦРТР).

Согласно статье 8 Закона «О занятости населения», центр развития трудовых ресурсов осуществляет сопровождение и обслуживание государственного информационного портала «Электронная биржа труда» и интеграцию с иными объектами информатизации, а также анализ и обработку данных социально-трудовой сферы.

По данным государственной статистики на рынке сопровождения и обслуживания информационных систем осуществляют деятельность 270 субъектов частного предпринимательства.

Вместе с тем, наличие исключительных прав у ЦРТР позволяет на внеконкурсной основе получать государственные задания и осуществлять закупки способом из одного источника путем прямого заключения договора.

В период с 2017 по 2020 годы между министерством и ЦРТР заключено прямых договоров на общую сумму 3, 2 млрд. тенге.

Анализ аудиторской отчетности свидетельствует о том, что более 95% бюджета ЦРТР формируется за счет закупок курирующего министерства. По факту уполномоченный орган содержит подведомственную организацию за счет государственного бюджета и в случае приобретения необходимых услуг на конкурентной основе, эти затраты могут быть значительно ниже.

       Также, ярким примером может стать деятельность оператора по поставке нефтепродуктов.

Законом «О государственном регулировании производства и оборота отдельных видов нефтепродуктов» предусмотрено наличие единого оператора по поставке нефтепродуктов Вооруженным Силам, Пограничной службе КНБ, Национальной гвардии, уполномоченному органу в сфере гражданской защиты, уполномоченному органу в области государственного материального резерва.

Деятельность оператора (ТОО «КазМунайГаз-Аэро»), включая порядок ценообразования и организации поставок нефтепродуктов регулируется в соответствии с правилами, разработанными уполномоченным органом.

Согласно правилам, обеспечение контрагентов нефтепродуктами осуществляется путем розничной реализации.

Контрагенты представляют единому оператору сведения о планируемой потребности на предстоящий год, с разбивкой по месяцам, местами поставки и объемам потребления.

В начале года единый оператор предоставляет контрагентам сведения о прогнозируемых ценах, в том числе на услуги хранения и обеспечения доставки (транспортировки) нефтепродуктов.

Представленные единым оператором прогнозируемые цены на поставку нефтепродуктов являются основанием для планирования бюджета.

Поставка бензина и дизельного топлива осуществляется по талонной и карточной системе, вместе с тем у единого оператора отсутствуют собственные автозаправочные станции.

То есть, в данном случае оператор поставки нефтепродуктов выступает в качестве посредника между субъектами розничной реализации и силовыми ведомствами страны, при этом закладывая собственные расходы в стоимость ГСМ.

Наличие норм по приобретению услуг (товаров, работ) у лиц, определенных на уровне законов является нормой, искажающей конкуренцию. Вследствие отсутствия государственного регулирования операторы обладают необоснованными преимуществами относительно конкурентов при проведении государственных закупок.

В этой связи, считаем целесообразным исключить подпункт 36) пункта 3 статьи 39 Закона «О государственных закупках». Это станет действенной превентивной мерой для недопущения создания новых операторов.

Кроме того, необходимо отметить случаи, когда операторы создаются государственными органами для делегирования части собственных функций.

РГП на ПХВ «Республиканский центр электронного здравоохранения» является подведомственной организацией Министерства здравоохранения, осуществляющей сопровождение информационных систем здравоохранения и представление медико-статистической информации уполномоченному органу.

В соответствии со статьей 75 Кодекса «О здоровье народа и системе здравоохранения» статистическое наблюдение в области здравоохранения относится к компетенции уполномоченного органа.

Вместе с тем, согласно Приказу Министра здравоохранения № ҚР ДСМ-235/2020 от 7 декабря 2020 года организации здравоохранения обязаны представлять статистическую информацию в территориальные филиалы РГП на ПХВ «Республиканский центр электронного здравоохранения».

Таким образом, оператор выполняет часть функций государственного органа, а его финансирование осуществляется за счет прямого заключения договоров и реализации государственных заданий.

С 2017 по 2019 год доходы от монополистической деятельности оператора составили 7,9 млрд. тенге.

В общем согласно статистики от деятельности 53-х операторов доход составляет 251 млрд тенге.

3.

Какова цель вводимого регулирования

- сокращение доли государственного участия в экономике;

- развитие конкуренции, стимулирование частной инициативы.

ШАГ 2: Альтернативы

1. Определение планируемых для рассмотрения альтернатив (отметьте те варианты, которые уже есть и те альтернативные подходы, которые Вы рассматриваете и анализируете - необходимо выбрать не меньше 3 альтернативных подхода, возможно комбинирование. Для определения альтернатив используйте список возможных вариантов представленный ниже.

1. Действующее регулирование (текущая ситуация, то есть неизменность регулирования)

2. Информационная кампания.

3. Изменение налогов, субсидий, государственные закупки, торговля квотами, другие рыночные механизмы.

4. Обязательное страхование ответственности.

5. Обязательные маркировки.

6. Обязательная отчетность.

7. Декларирование, уведомление.

8. Правила деятельности и проверки их исполнения (без разрешительных документов).

9. Разрешительные инструменты.

10. Запреты.

11. Введение сферы государственного контроля и надзора

12. Введение обязательного саморегулирования (далее – СРО) (при выборе данной альтернативы необходимо заполнить форму 1а)

13. Иное (на выбор разработчика аналитической формы)

2.

Описание планируемых альтернатив (описываются все выбранные альтернативы в произвольной форме с указанием регуляторной конкретики (по списку выше)

Альтернатива 1

Действующее регулирование

На сегодняшний день вопрос исключительных прав регулируется лишь статьей 193 Предпринимательского кодекса, которая определяет государственную монополию, как «исключительное право в сфере производства, реализации или покупки какого-либо товара на конкурентном рынке».

Государственная монополия устанавливается посредством наделения только государственного предприятия исключительными правами на потенциально конкурентном рынке. В качестве исключительных случаев предусмотрено наделение исключительными правами Государственной корпорации «Правительство для граждан», Фонда социального медицинского страхования, государственной технической службы.

В рамках анализа деятельности операторов, уполномоченных на реализацию отдельных экономических функции и монопольное оказание услуг выявлены юридические лица наделенные исключительными правами, обусловленных наличием, по сравнению с иными субъектами рынка, преимуществ в правовом статусе и функциях.

Однако, деятельность данных операторов не регламентируется в действующем законодательстве.

Альтернатива 2 (рекомендуемая)

Регламентация деятельности операторов.

Проводя аналогию с механизмом государственной монополии наличие исключительных прав может быть обоснованным только тогда, когда иными способами обеспечить эффективную реализацию отдельных функций невозможно. Но в случае обоснованности ограничения конкуренции возникает вопрос достаточной урегулированности данных процессов.

Согласно докладу ОЭСР об «Основополагающих принципах оценки качества и показателей регулирования» (2005 год) под обоснованным ограничением конкуренции понимаются случаи, когда присутствуют достаточные основания полагать, что

1) выгоды от ограничения конкуренции для общества в целом перевешивают затраты, не только материальные;

2) цели, определенные законодательными предписаниями, могут быть достигнуты только путем ограничения конкуренции.

В этой связи, необходимо принятие решения о дальнейшем существовании института государственных и частных операторов.

При этом, все операторы имеющие признаки государственной монополии должны быть реорганизованы в установленном порядке. Деятельность уже действующих субъектов государственной монополии, должна быть пересмотрена на предмет актуальности дальнейшего существования.

В случае принятия положительного решения о целесообразности наличия государственных и частных операторов, необходимо сформировать правовые механизмы их регулирования.

Предлагается регламентировать понятие «государственные и частные операторы», прежде всего предоставив государству право наделять субъектов предпринимательства исключительными и специальными правами, при этом предусмотрев критерии и условия, при которых предоставление исключительных и специальных прав, не связанных с производством товаров на конкурентном рынке, отдельным государственным или негосударственным субъектам, возможно.

Для обеспечения баланса интересов государства и бизнеса предлагается осуществлять отбор операторов на конкурсной основе с возможностью их сменяемости в периоде от 1 до 5 лет.

Для минимизации угрозы неконтролируемого увеличения объема исключительных прав в законодательстве, следует предусмотреть соблюдение определенной совокупности условий, необходимых для создания операторов, в том числе обязанность оператора компенсировать убытки бизнесу, возникшие в результате его создания.

Наряду с этим, необходимо разработать единые механизмы регулирования ценообразования и подотчетности обществу, а также транспарентности включая сведений о конечных бенифициарах.

Альтернатива 3

Полный запрет на осуществления деятельности операторов.

ШАГ 3: Определение воздействия альтернатив

3.1. Воздействие на экономическую систему

Проведите в произвольной форме описание выгод и издержек каждой альтернативы при ее воздействии на экономическую систему в целом с учетом таких элементов экономической системы как:

1. Воздействие на свободное перемещение товаров, услуг, капитала и рабочей силы, а также международную торговлю и международные инвестиционные потоки.

2. Общие последствия для экономического роста.

3. Влияние на занятость, рабочие места.

4. Косвенное влияние на отрасли экономики и другое

Необходимо спрогнозировать последствия предполагаемого регулирования в произвольной форме

Выгоды

Издержки

Альтернатива 1

Действующее регулирование

Отсутствуют

Сдерживание развития частной инициативы, конкуренция с субъектами частного предпринимательства.

От недостаточной конкуренции страдают и потребители и немонополизированные производители.

 Яркий пример этого –осуществление деятельность в сферах IT, транспорта, связи, финансов и выделение денег с государственного бюджета.

Действия операторов приводят к сдерживанию входа на рынок, причем как продуктового входа, так и прямых инвестиции. Монопольные преимущества операторов имеют далеко неоднозначные последствия для экономики. Рост рыночной власти операторов, с одной стороны, повышает их конкурентные позиции на внешнем рынке, но с другой – несет в себе негатив монополизма.

Снижение конкуренции приводит к росту цен и навязыванию потребителю заведомо невыгодных условий сделки.

В целом монополизация может привести к снижению общего благосостояния общества.

Зачастую прослеживается наделение отдельными экономическими функциями и монопольным оказанием услуг операторов, что выражается в безальтернативном осуществлении деятельности или отдельных действий на потенциально конкурентных рынках, обязательности и/или без альтернативности получения услуг (товаров, работ) (осуществления иного взаимодействия) конкретного оператора другими юридическими лицами, закупа услуг (товаров, работ) государством на безальтернативной основе у одного оператора, предоставления преимущества (привилегии) отдельно взятому оператору.

В условиях отсутствия конкуренции велики риски неэффективного осуществления деятельности такими операторами, влекущего затратность услуг для конечных потребителей, коррупционные риски при принятии решений.

Негативное воздействие оказывается на существующих субъектов частного предпринимательства, которые лишены возможности свободной реализации производимых ими аналогичных товаров, работ и услуг государству.

Альтернатива 2

(рекомендуемая)

Реорганизация большинства в государственные предприятия,  Регламентация деятельности операторов, в том числе осуществление отбора операторов на конкурсной основе с возможностью их сменяемости в периоде от 1 до 5 лет и обеспечении единых механизмов регулирования ценообразования и подотчетности обществу, а также транспарентности.

Соблюдение баланса интересов субъектов предпринимательства и государства, защита конкуренции, стимулирование развития субъектов предпринимательства и поддержки частного бизнеса, а также сокращение участия государства в предпринимательской деятельности

Отсутствуют

Альтернатива 3

Полный запрет на осуществления деятельности операторов.

Сокращение доли участия государства в экономики. Развитие конкуренции, стимулирование развития частного предпринимательства.

Возможное безработица и усиление социальной напряженности.

3.2. Воздействие на бизнес

Проведите в произвольной форме описание выгод и издержек каждой альтернативы при ее воздействии на бизнес с обязательным учетом:

1. Влияния на производительность и конкурентоспособность предприятий, в том числе на инновации и развитие (при внедрении саморегулирования необходимо оценить возможные сложности входа в бизнес).

2. Влияния на прибыльность и устойчивость предприятий.

3. Относительное влияние издержек в зависимости от размера предприятия (является ли относительное влияние издержек для малых предприятий выше, чем для крупных).

4. Другое.

Отдельно монетизируйте и посчитайте издержки для бизнеса согласно с формой 1б

Выгоды

Издержки

Альтернатива 1

(действующее регулирование)

Отсутствуют

Неровная конкуренция с субъектами частного предпринимательства

Альтернатива 2 (рекомендуемая)

Повышение доходности субъектов предпринимательства, Повышение привлекательности частного предпринимательства, увеличение субъектов частного предпринимательства.

Сокращение операторов в количестве 10 юридических лиц, доходы от монополистической деятельности, которых составляет 38,3 млрд.

Таким образом, предлагается предоставить возможность оказанию частному бизнесу деятельности сокращенных операторов.

Отсутствует

Альтернатива 3

Увеличение субъектов частного предпринимательства. В общем согласно статистики от деятельности 53-х операторов доход составляет 251 млрд тенге.

Отсутствуют

3.3 Воздействие на органы государственной власти и общество в целом

Проведите в произвольной форме описание выгод и издержек каждой альтернативы при ее воздействии на органы государственной власти и общество в целом с обязательным учетом:

1. Влияние на здоровье и безопасность (включая экономическую) населения.

2. Влияния на преступность включая экономическую.

3. Возможные коррупционные риски.

4. Влияния на экологию.

5. Изменения потребительского выбора.

6. Изменения розничных цен.

7. Влияние на информированность потребителей и их защиту.

8. Другое.

Отдельно монетизируйте и посчитайте издержки на администрирование регулирования согласно с формой 1в

Выгоды

Издержки

Альтернатива 1

(действующее регулирование)

Отсутствуют

Функционирование деятельности операторов в большинстве случаев выявляет нарастающую расточительность по критериям рыночной эффективности. Особый статус операторов и защищенность от давления конкурентных сил ослабляют не только их восприимчивость к рыночным сигналам и рыночной дисциплине, но и стимулы к снижению издержек, усиливая склонность  к расширению частных выгод и рентоориентированной стратегии повдения.

Множественность субъектов квазигосударственного сектора, недостаточные возможности государства по эффективному управлению и контролю над их деятельностью.

Издержки на администрирование по форме 1в

Нет

Альтернатива 2 (рекомендуемая)

Реорганизация большинства в государственные предприятия,  Регламентация деятельности операторов, в том числе осуществление отбора операторов на конкурсной основе с возможностью их сменяемости в периоде от 1 до 5 лет и обеспечении единых механизмов регулирования ценообразования и подотчетности обществу, а также транспарентности.

Сокращение доли участия государства в экономики. Развитие конкуренции, стимулирование развития частного предпринимательства.

    Некоторые общественные блага (товары, работ и услуг) может обеспечивать только государство, а других случаях оно, используя преимущества централизованного управления, удовлетворяет общественные потребности при сравнительно меньших затрат материальных и трудовых ресурсов.

Изменение общих условий деятельности операторов может снизить потребность в централизованном регулировании, однако государственные органы по прежнему заинтересованны в дальнейшем расширении своих функций. Сохраняется и уверенность в том, что операторы в трудных ситуациях могут рассчитывать на серьезную поддержку со стороны государства.

Издержки на администрирование по форме 1в

Нет

Альтернатива 3

Полный запрет на осуществления деятельности операторов.

Сокращение доли участия государства в экономики. Развитие конкуренции, стимулирование развития частного предпринимательства.

                      Ликвидация и приватизация всех операторов, предоставляющих услуги общественного сектора может нанести вред потребителям.

Издержки на администрирование по форме 1в

Нет

ШАГ: 4 Выбор наиболее оптимальной регуляторной альтернативы

Определение баллов 5-ти бальной системы оценки результативности регулирования

5 - поставленная задача решается полностью (проблема больше существовать не будет);

4 - поставленная задача решается почти полностью (все важные части проблемы существовать не будут);

3 - поставленная задача решается частично (проблема значительно уменьшается, самые критичные аспекты проблемы существовать не будут);

2 - поставленная задача решается в некоторых аспектах (некоторые важные
и критические аспекты проблемы продолжат существовать;

1 - поставленная задача не решается (проблема продолжит существовать) **.

Рейтинг по результативности (достигаемости задач в решении проблемы)

Балл результативности
(5-ти бальная система)

Объяснение присвоения соответствующего балла

Альтернатива 1

2

Действующая норма законодательства является одним из факторов сдерживающих развития частной инициативы. Участие государства в предпринимательской деятельности.

Альтернатива 2

4

Ограничительные меры в отношении операторов, позволят повысить доходность субъектов частного предпринимательства, что впоследствии приведет к росту качества предоставляемых работ, услуг субъектами частного предпринимательства.

Альтернатива 3

3

Ликвидация всех операторов может оказать негативное влияние на состояние конституционного строя, национальной безопасности, охраны общественного порядка, прав и свобод человека, здоровья населения, путем закрепления законом исключительного права государства на производство и (или) продажу, покупку товара или пользование им

Рейтинг по эффективности, в зависимости от нагрузки на субъект бизнеса

Выгоды (итог)

Издержки (итог)

Альтернатива 1

3

Участие государства в предпринимательской деятельности оказывает негативное влияние на создание благоприятных правовых, экономических, социальных условий и гарантий для реализации предпринимательской инициативы.

Альтернатива 2

4

Принимаемая мера создаст благоприятные правовые, экономические, социальные условий и гарантий для реализации предпринимательской инициативы.

Альтернатива 3

2

Неэффективность, и не оперативность при реализации функций государственными органами

Выбор наилучшей альтернативы (производится на основании сопоставления данных двух предыдущих таблиц) с определением возможных рисков и механизма реализации

Рейтинг

Возможные риски и непредвиденные последствия

Механизм реализации предлагаемого регулирования

Альтернатива 2 (рекомендуемая)

Реорганизация большинства в государственные предприятия,  Регламентация деятельности операторов, в том числе осуществление отбора операторов на конкурсной основе с возможностью их сменяемости в периоде от 1 до 5 лет и обеспечении единых механизмов регулирования ценообразования и подотчетности обществу, а также транспарентности.

Отсутствуют

1. Внесение изменений
в нормативные правовые акты в области предпринимательской деятельности

2. Разработка подзаконных актов

ШАГ 5: Индикатор оценки

1.

Определите индикаторы и рекомендуемые изменения в системы сбора и анализа информации для более полного мониторинга (возможные индикаторы и что надо сделать, чтобы они стали измеряемы) и указать источники информации, на основании которых будет осуществляться оценка достижения заявленного индикатора

        Основной индикатор – регламентация деятельности операторов, в том числе осуществление отбора операторов на конкурсной основе с возможностью их сменяемости в периоде от 1 до 5 лет и обеспечении единых механизмов регулирования ценообразования и подотчетности обществу, а также транспарентности.

2.

Рекомендуемая периодичность измерения индикаторов (не менее 3 лет не более 5 лет, а при введении СРО-3 года)

Не менее 5 лет

3.

Планируемое изменение данных, указанных в пункте 2 шага 1 «данные доказывающие факт существования проблемы и показывающие ее масштаб», в цифровом измерении, показывающих возможные изменения масштаба проблемы после введения регулирования (в описании укажите временные рамки планируемых изменений)

Из 53 выявленных операторов, 50 являются государственными. В оставшихся 3 случаях конечными бенефициарами выступают физические лица:

1) ТОО «Оператор РОП»;

2) АО «Сәтті Жұлдыз»;

3) ТОО «SILK WAY MONITORING».

В разрезе товарных рынков ситуация обстоит следующим образом:

- на финансовых рынках 15 операторов;

- на рынках транспорта и связи 10 операторов;

- на рынках IT услуг 8 операторов;

- на рынках в сфере ТЭК 7 операторов

- на рынках ЖКХ 2 оператора;

- на рынках в области экологии 2 оператора.

- на иных рынках 9 операторов.

В связи с чем, до конца 2025 года предлагается сократить государственного участия в предпринимательской деятельности путем:

- 10 операторов передать в конкурентную среду;

- 9 реорганизовать в субъекты государственной монополии;

- по оставшимся 34 обеспечить регулирование в соответствии с разработанными механизмами.

В результате сокращения субъектов с госучастием ожидается развитие добросовестной конкуренции; демонополизация субъектов рынка, ограничивающих конкуренцию, сокращение доли участия государства в конкурентной среде, создание условий для эффективного функционирования субъектов предпринимательства.

1. Описание сферы/области, в которой предусматривается введение саморегулирования, основанного на обязательном членстве (участии)

Сфера деятельности, где вводится обязательное СРО и обоснование ее выбора исходя из принципа общности деятельности, отрасли, видов экономической деятельности, рынка произведенных товаров (работ, услуг).

Х

Количество существующих субъектов профессиональной или предпринимательской деятельности в сфере, где планируется введение саморегулирования с разбивкой по годам за последние 5 лет. Количество существующих субъектов профессиональной или предпринимательской деятельности в сфере, где планируется введение саморегулирования с разбивкой по годам за последние 5 лет.

Х

Обоснование сопряженности сферы деятельности, где вводится обязательное СРО, сопряженностью с реализацией государственных функций либо необходимости делегирования определенных функций, выполняемых государственными органами.

Х

Перечень технических регламентов, стандартов и других нормативных правовых актов, содержащих требования к производимым товарам, (работам, услугам).

Х

Описание

Х

2. Анализ степени самоорганизации сферы, в которой вводится саморегулирование, основанное на обязательном членстве (участии)

Перечень, место нахождения существующих некоммерческих организаций в форме ассоциации (союза), общественной организации или иной организационно-правовой форме, установленной законами Республики Казахстан, в том числе саморегулируемых организаций, в анализируемой сфере с разбивкой по годам за последние 5 лет

Х

По каждой действующей некоммерческой организации или саморегулируемой организации, необходимо указать:

количество субъектов входящих в состав такой некоммерческой организации на момент проведения анализа объем произведенных товаров, работ и услуг членами такой некоммерческой организации, саморегулируемой организации, от общего количества произведенных товаров (работ, услуг) на рынке в анализируемой сфере

Х

3. Прогноз результативности предлагаемого регулирования посредством введения саморегулирования, основанного на обязательном членстве (участии)

5-ти бальная система оценки результативности регулирования

5 - обеспечивается охват всего спектра деятельности в рассматриваемой отрасли/сфере; наблюдается доверие со стороны общества к способности саморегулируемой организации самостоятельно обеспечить регулирование отрасли/сферы и контроль за соблюдением установленных стандартов и правил; существуют механизмы рассмотрения претензий и конфликтов; существует цепочка связи в регионах.

В рассматриваемой отрасли/сфере существуют действующие некоммерческие организации, с обязательным членством.

4 - обеспечивается охват всего спектра деятельности в рассматриваемой отрасли/сфере; наблюдается доверие со стороны общества к способности саморегулируемой организации самостоятельно обеспечить регулирование отрасли/сферы и контроль за соблюдением установленных стандартов и правил; существуют механизмы рассмотрения претензий и конфликтов; связь в регионах частичная.

В рассматриваемой отрасли/сфере существуют действующие некоммерческие организации, с обязательным членством.

3 - обеспечивается охват всего спектра деятельности в рассматриваемой отрасли/сфере; в стадии становления вопросы самостоятельного обеспечения саморегулируемой организацией регулирования отрасли/сферы и контроля за соблюдением установленных стандартов и правил; существуют механизмы рассмотрения претензий и конфликтов; связь в регионах отсутствует.

В рассматриваемой отрасли/сфере существуют действующие некоммерческие организации, с обязательным членством.

2 - частичный охват всего спектра деятельности в рассматриваемой отрасли/сфере; в стадии становления вопросы самостоятельного обеспечения саморегулируемой организацией регулирования отрасли/сферы и контроля за соблюдением установленных стандартов и правил; существуют механизмы рассмотрения претензий и конфликтов; связь в регионах отсутствует.

В рассматриваемой отрасли/сфере существуют действующие некоммерческие организации, с обязательным членством.

1 - частичный охват деятельности в рассматриваемой отрасли/сфере, в стадии становления вопросы самостоятельного обеспечения саморегулируемой организацией регулирования отрасли/сферы и контроля за соблюдением установленных стандартов и правил, нет механизмов рассмотрения претензий и конфликтов; связь в регионах отсутствует.

В рассматриваемой отрасли/сфере существуют действующие некоммерческие организации, с обязательным членством.

Рейтинг по результативности

Бал результативности (5-ти бальная система)

Объяснение присвоения соответствующего балла

Альтернатива 1

Одна саморегулируемая организация (на базе действующей)

Х

Х

Альтернатива 2

Две и более, указывается конкретное количество _____ (на базе действующих)

Х

Х

Альтернатива 3

Иная саморегулируемая организация (например, создание одной путём консолидации нескольких действующих саморегулируемых организаций и другое).

Х

Х

4. Архитектура саморегулируемой организации, основанной на обязательном членстве (участии)

Членство в обязательном СРО:

Юридические лица/физические лица

Х

При выборе членства физических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность указывается нормативный правовой акт, в соответствии с которым предусмотрено данное право физического лица

Х

Способ обеспечения имущественной ответственности членов (участников) саморегулируемой организации перед потребителями произведенных ими товаров (работ, услуг) и иными лицами, способа обеспечения имущественной ответственности членов (участников) саморегулируемой организации перед потребителями произведенных ими товаров (работ, услуг) и иными лицами, а также обоснование его выбора

Х

Таблица 1

Цена затраты рабочего времени (человек  о дни умножить на зарплату по квалификации) в год

Итого

Получение и анализ отчетности

Отсутствует

0 тенге

Проведение проверок

Отсутствует

0 тенге

Выдача лицензии

Отсутствует

0 тенге

Иные формы контроля (определить)

Отсутствует

0 тенге

Итого за 1 год

Отсутствует

0 тенге

Итого за 5 лет

Отсутствует

0 тенге

1

Общественное обсуждение:

укажите дату информирования об их проведении, дату начала общественных обсуждений

Февраль 2021 года

2

Способ проведения общественного обсуждения (онлайн обсуждение, посредством форумов, совещания, опрос и другое).

При проведении мероприятий в виде совещаний, круглых столов, форумов, опроса и других необходимо указать даты проведения и количество участвовавших.

Совещания, онлайн обсуждение

9 февраля 2021 года

3

С кем проводились обсуждения (перечислить все организации, в том числе государственные органы, ассоциации, предпринимателей, общественные объединения и другие).

4

Полученные комментарии, замечания и предложения

Прилагаются