АНАЛИТИЧЕСКАЯ СПРАВКА
по результатам внутреннего анализа коррупционных рисков в деятельности Управления пассажирского транспорта и автомобильных дорог области Жетісу
область Жетісу 24 октября 2023 года
ВВЕДЕНИЕ
На основании приказа руководителя управления пассажирского транспорта и автомобильных дорог области Жетісу от 9 октября 2023 года «О проведении внутреннего анализа коррупционных рисков в деятельности Управления пассажирского транспорта и автомобильных дорог области Жетісу» (далее – Управление), в период с 13 октября 2023 года, в течении месяца рабочей группой проведен внутренний анализ коррупционных рисков в деятельности Управления.
Руководитель рабочей группы:
Дарибаев Галымжан Темиргалиевич-руководитель управления
Члены рабочей группы:
Досжанов Айдос Манасұлы- руководитель отдела автомобильных дорог
Әмірай Мерей Жалғауұлы- руководитель отдела пассажирского транспорта;
Тулекова Сабира Шакаримовна- главный специалист административно-организационного отдела;
Далдыбаев Нурлан Бауыржанович- главный специалист отдела автомобильных дорог;
Самбетбаева Динара Әбдікерімқызы- главный специалист административно-организационного отдела.
Период, охваченный внутренним анализом: 01.01.2023-30.09.2023 г.
Государственное учреждение «Управление пассажирского транспорта и автомобильных дорог области Жетісу» создано постановлением акимата области Жетісу от 27 июня 2022 года №4 и осуществляет свою деятельность на основании Положения.
Управление согласно Положению реализует на территории области Жетісу функции государственного управления в сфере пассажирского транспорта и автомобильных дорог.
В соответствии с пунктом 5 статьи 8 Правил внутреннего анализа коррупционных рисков, утвержденный приказом Председателя Агентства
Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции от 19 октября 2016 года № 12 анализ проведен по следующим направлениям:
1) выявление коррупционных рисков в нормативных правовых актах, затрагивающих деятельность объекта внутреннего анализа коррупционных рисков;
2) выявление коррупционных рисков в организационно-управленческой деятельности объекта внутреннего анализа коррупционных рисков.
В анализируемый период в организационную структуру Управления входили следующие отделы:
По каждому структурному подразделению утверждены положения и должностные инструкции сотрудников, где указаны цели, функции, задачи и обязанности.
Согласно штатного расписания управления на 2023 год предусмотрено 11 единиц административных государственных служащих, фактическая численность на конец 3 квартала 2023 года- 11 человек (с начала года 1 человек- главный специалист отдела автомобильных дорог С.Д. Айткенов уволился по собственному желанию, в связи с переездом). Уволенных с государственной службы по отрицательным мотивам не выявлено.
С начала года на основании общего конкурса на вакантные административные государственные должности, и протокольного решения единой конкурсной комиссии аппарата акима области, осуществляющей конкурсный отбор были приняты на работу 4 сотрудника (1 руководитель отдела, 3 главных специалиста). В ходе проведенного анализа установлено, что все государственные служащие соответствуют квалификационным требованиям, предъявляемым к должностям административных государственных служащих, имеют высшее образование и ознакомлены с обязанностями, антикоррупционными ограничениями и запретами, установленными для должностных лиц в соответствии с Законом РК «О противодействии коррупции».
Сотрудников, уволенных за систематические нарушения трудовой дисциплины и по отрицательным мотивам не имеется. Требования Закона о государственной службе РК и НПА в сфере трудоустройства соблюдаются.
Фактов привлечения государственных служащих к дисциплинарной ответственности, к ответственности за несоблюдение норм Этического кодекса государственных служащих РК, а также к ответственности за совершение коррупционных правонарушений- не выявлено.
Фактов «командных перемещений», понижения в должности и аффилированно принятых на работу сотрудников не установлено.
Фактов поощрения работников при наличии неснятых дисциплинарных взысканий, взысканий досрочно снятых или снятых в чрезмерно короткие сроки- не выявлено.
В управлении имеется утвержденный график прохождения сотрудниками повышения (переподготовки) административных государственных служащих, согласно которого 2 сотрудника прошли курсы повышения квалификации и 2 прошли курсы переподготовки. Приказы о направлении на курсы и сертификаты об окончании имеются.
Кроме того, сотрудниками и членами их семей своевременно предоставляются в налоговые органы сведения о доходах и обязательствах имущественного характера (имеются копии уведомлений о сдаче декларации).
Урегулирование конфликта интересов.
При изучении деятельности управления проводился анализ на наличие конфликта интересов. Факты совместной работы близких родственников, супругов и свойственников на руководящих должностях не выявлены. Аффилированности принятых за 9 месяцев 2023 года работников с руководящим составом не установлено.
В процессе изучения личных дел сотрудников факты конфликта интересов не установлены.
Оказание государственных услуг
В соответствии с реестром государственных услуг утвержденного приказом и.о. Министра цифрового развития, инноваций и аэрокосмической промышленности РК от 31 января 2020 года № 39/НҚ управлением оказываются 4 государственные услуги:
Услуга оказывается через веб-портал «электронного правительства», за анализируемый период оказана 1 государственная услуга.
Услуга оказывается через Государственную корпорацию «Правительство для граждан» и веб-портал «электронного правительства» (не функционирует), за анализируемый период услуга не оказана.
Услуга оказывается через веб-портал «электронного правительства», за анализируемый период оказана 1 государственная услуга.
Данная услуга полностью автоматизирована с мая 2022 года и оказывается через веб-портал электронного правительства «е-лицензия», за анализируемый период оказано 0 государственных услуг.
Все государственные услуги, за исключением «Удостоверение на право управления самоходными маломерными суднами» (услуга временно недоступна по требованию Комитета транспорта Министерства транспорта РК), оказываются через веб-портал «электронного правительства».
- одним из необходимых документов при оказании государственной услуги «Выдача лицензии на право занятия деятельностью по нерегулярной перевозке пассажиров автобусами, микроавтобусами в междугородном межобластном, межрайонном (междугородном внутриобластном) и международном сообщениях, а также регулярной перевозке пассажиров автобусами, микроавтобусами в международном сообщении» является предоставление копии документов подтверждающих наличие служб и квалифицированного персонала для проведения предрейсового технического осмотра автобусов и микроавтобусов (о высшем или среднем образовании в сфере автомобильного транспорта).
Зачастую услугополучатель предоставляет копию диплома об образовании, где указана специальность, например «Транспорт, транспортная техника и технологии». Но по диплому, без его приложения невозможно определить в какой сфере данный специалист обучался, в сфере автомобильного транспорта либо железнодорожного транспорта. Для правильного оказания данной услуги, необходимо дополнить данный перечень, и определить, что необходимо предоставлять диплом об образовании с приложением.
Рекомендация: Инициировать письмо в Комитет транспорта Министерства транспорта РК о внесении поправок в Приказ Министра индустрии и инфраструктурного развития Республики Казахстан от 28 мая 2020 года № 318, в части квалификационных требований.
- «Выдача удостоверения на право управления самоходными маломерными суднами». В свою очередь, экзамен услугополучатель может сдать только в центральном отделении ЦОН, а экзамен невозможно сдать в районных отделениях ЦОНов. Тем самым, если услугополучатель желает получить госуслугу в каком-либо районе области, то он столкнется с проблемой сдачи экзамена.
Рекомендация: Инициировать письмо в НАО «Государственная корпорация «Правительства для граждан» об открытии экзаменационных кабинетов в районах и городах области.
По каждой государственной услуге в Управлении установлены АРМ с информационными системами Е-лицензирование и ИС ЦОН, так же на сайте управления размещена информация по оказанию государственных услуг.
За отчетный период фактов с нарушением сроков и жалоб на оказание государственных услуг, нарушенных прав услугополучателей не установлено.
В ходе изучения нормативно-правовых актов, регламентирующих оказание государственных услуг противоречий не выявлено.
В соответствии с Правилами перевозок пассажиров и багажа автомобильным транспортом, утвержденных приказом и.о. Министра по инвестициям и развитию РК от 26 марта 2015 года № 349 (пункты 167, 173, 174) (далее – Правила) проведение и организация Конкурсов по организации регулярных междугородных межобластных, межрайонных (междугородных внутриобластных) перевозок пассажиров и багажа помимо приема документов и самого заседания конкурсной комиссии включает в себя создание и функционирование предконкурсной комиссии.
Работа предконкурсных Комиссии не регламентирована в части обязательной фиксации результатов проверки с помощью фото и видео средств. Данный пробел создает коррупционный риск при осуществлении предконкурсных проверок, так как члены предконкурсной комиссии могут формально подходить к своим обязанностям (заметить нарушения у одного перевозчика, и не увидеть аналогичное у другого).
Рекомендация: Инициировать в Комитет транспорта Министерства транспорта РК необходимость введения фото и видео-фиксации процесса проверки предконкурсной комиссией с соответствующей регламентацией и исключения из Правил положения разрешающего разделение членов предконкурсной комиссии по объектам и видам проверки для достижения целей проверочных мероприятий.
В соответствии с Правилами (пункт 10) порядок и утверждения маршрутов и расписания движений регулярных межрайонных (междугородных внутриобластных), междугородных межобластных автомобильных перевозок пассажиров и багажа, осуществляется на бумажном носителе через канцелярию организатора.
В соответствии с Правилами (пункт 83) порядок внесения изменений по подвижному составу в свидетельствах, выданных уполномоченным органом, осуществляется на бумажном носителе через канцелярию организатора (Управления).
Рекомендация: Инициировать в Комитет транспорта Министерство транспорта РК необходимость исключения взаимодействия перевозчиков и организатора (управления) путем перевода в электронный формат через ПЭП.
Кроме того, в соответствии с Правилами (пункт 171) Правил секретарь Комисии принимает заявки, поданные в срок, указанный в объявлении о Конкурсе, и участнику выдается уведомление (справка) о приеме документов, после чего в конкурсные предложения изменения и дополнения не вносится.
Заявки и прилагаемые к ним документы, поданные с нарушением сроков, указанных в объявлении о проведении конкурса, секретарем комиссии не принимаются и конкурсной комиссией не рассматриваются.
Таким образом, прием всей конкурсной документации от перевозчиков-участников производится нарочно, в бумажной форме, т.е. имеется прямой контакт государственного служащего с участником конкурса. Аналогичный контакт происходит при выдаче результатов (заключение договора, выдача свидетельства, расписаний и схем движения).
За истекший период управлением проведено 3 конкурса, включающий в себя 3 лота, из них по 1 лоту определен победитель, по остальным 2 лотам конкурс признан не состоявшимся.
Рекомендация: Инициировать письмо в Комитет транспорта Министерства транспорта РК по переводу процедуры проведение конкурсов в электронный формат, с созданием единого портала конкурсов на право обслуживания маршрутов по РК, аналогичному портала государственных закупок.
Согласно Закону РК «О разрешениях и уведомлениях» открытие и закрытие автовокзалов, автостанции и пунктов обслуживания пассажиров носит уведомительный характер. Физическое либо юридическое лицо подает уведомление посредством ПЭП уведомление о начале осуществления деятльности и автоматический получает в свой адрес талон о приеме уведомлений. Управление осуществляет прием уведомлений о начале либо прекращении деятельности. Так как управление не наделено контрольными функциями, то осуществить проверку на соответствие требованиям предъявляемым к автостанциям, автовокзалам и пунктам обслуживания пассажиров управление не правомочно. Существует риск, что объекты которые оказывают услугу населению могут быть размещены на объектах, не соответствующих требованиям законодательства и Национального стандарта.
Рекомендация: Направить письмо в Комитет транспорта Министерства транспорта РК о переводе данной функций на комиссионное обследование.
Управление в своей деятельности занимается согласованием различного рода инженерных коммуникации пересекающих полосу отвода автомобильных дорог общего пользования областного значения, а также объектов дорожного сервиса.
Сотрудники Управления при реализации данной функции руководствуются Законом Республики Казахстан «Об автомобильных дорогах».
С начала 2023 года Управлением выдано 9 технических условий и согласований.
Согласования касаются прохождения линии электропередач, прохождение газификации, строительство придорожных сервисов и прохождение волоконно-оптической линии.
В ходе анализа установлено, что данная функция не регламентирована, что создает условия для проявления коррупции, поскольку нет НПА регламентирующего порядок согласования.
Кроме того, анализ показал, что в вышеуказанной функции имеются признаки государственной услуги, так как имеется заявитель, пакет документов и конечный документ.
Рекомендация:В целях исключения причин и условии способствующих возникновению коррупции и пошаговой регламентации согласования, Управлению инициировать предложение в уполномоченный орган о рассмотрении вопроса по включению функций согласования инженерных коммуникации пересекающих полосу отвода автомобильных дорог общего пользования областного значения, а также объектов дорожного сервиса в Реестр государственных услуг.
Контрольные функции в управлении не предусмотрены.
Бухгалтерская деятельность управления осуществляется посредством бухгалтерских и казначейских программ с соблюдением всех требований и норм осуществления бухгалтерского учета и аудита.
Закупки товаров и услуг, необходимых для обеспечения осуществления повседневной деятельности сотрудников управления, проводятся в соответствии с действующим законодательством по государственным закупкам.
В соответствии с Правилами осуществления государственных закупок годовой план закупок управления на 2023 года размещены на веб-портале goszakup.gov.kz . Пункты закупок соответствуют нормам законодательства.
Государственные закупки осуществляются по принципу эффективного и оптимального расходования средств, используемых для закупок, гласности и прозрачности процесса проведения закупок.
Рисков не выявлено.
Рисков не выявлено.
9.1. По рассмотрению обращений физических и юридических лиц:
С 1 января по 30 сентября 2023 года в Управление поступило 199 обращений. Проведен анализ данных отчета по работе с обращениями лиц, поступивщих в управление за 9 месяцев 2023 года. Все обращения своевременно регистрируются и направляются ответсвенным лицам для дальнейшего рассмотрения или перенаправления по компетенции. В свою очередь, рассмотрение и предоставление ответов заявителям производится в соответствии с требованиями действующего законодательства РК в сфере работы с обращениями. Фактов нарушений сроков, требований, наличия обращений, требующих дополнительной проверки – не установлено.
Все сведения по обращениям своевременно предоставляются в соответствующие органы. В управлении функционирует система по работе с обращениями лиц «Е-Өтініш», где проводится вся работа с обращениями, проводятся соответствующие мероприятия, а также имеется возможность просмотра всех сведений по рассмотрению управлением обращений и выгрузки полного отчета по ним.
В основном большинство обращений относятся к проблемам качества автодорог и пассажирских перевозок, которые входят в компетенцию Управления. Поступившие обращения, решения которых не входят в компетенцию Управления перенаправляются на рассмотрение в установленный законом срок в государственный орган, в чьи компетенции входит решение данного вопроса.
Фактов предоставления не мотивированных отказов не имеется. Обращений, подпадающих под критерии оказания государственных услуг анализом не выявлено.
9.2 По противодействию и профилактике коррупции в управлении:
Изучение обращений лиц и мониторинг средств массовой информации, сайтов и официального интернет-ресурса управления на предмет проявления коррупции в деятельности управления показало, что негативных публикаций, вызказываний, жалоб, обращений по фактам проявления коррупционных действий со стороны сотрудников, а также материалов по нарушению законодательства по противодействию коррупции не зафиксировано.
Фактов осуществления деятельности, несовместимой с выполнением государственных фнукций и дискредитурющих государственную службу, использования служебной и иной информации, не подлежащей официальному распространению, получения или извлечения имущественных и неимущественных благ и преимуществ, принятия подарков в связи с исполнением служебных полномочий – не выявлено.
С сотрудниками управления на постоянной основе проводится профилактическая работа по недопущению и предовращению коррупции и всех ее проявлений, а также строгому соблюдению требований и ограничений законодательства РК по противодействию коррупции, Этического кодекса государственных служащих РК, трудовой и исполнительской дисциплине. Проводятся собрания с сотрудниками управления в целях формирования антикоррупционной культуры и принципа "нулевой терпимости", предупреждения и устранения коррупции.
9.3. По финансовой деятельности управления:
В соответствии с пунктом 3 Правил премирования, оказания материальной помощи и установления надбавок к должностным окладам работников органов Республики Казахстан за счет средств государственного бюджета, утвержденных Обновленныйпостановлением Правительства Республики Казахстан от 29 августа 2001 года №1127 (далее - Правила), регламентированы условия премирования. Все премирования производились на основании правовых актов акимата и руководителя управления в соответствии с требованиями Правил. Приказы,распоряжения, протокола имеются. Анализом использования практики досрочного снятия ранее наложенных дисциплинарных взысканий не установлено.
Рисков не выявлено.
РЕКОМЕНДАЦИИ ПО УСТРАНЕНИЮ ВЫЯВЛЕННЫХ КОРРУПЦИОННЫХ РИСКОВ:
Отделу пассажирского транспорта инициировать письмо в Комитет транспорта Министерства транспорта РК о внесении поправок в Приказ Министра индустрии и инфраструктурного развития Республики Казахстан от 28 мая 2020 года № 318, в части квалификационных требований;
Инициировать письмо в НАО «Государственная корпорация «Правительства для граждан» об открытии экзаменационных кабинетов в районах и городах области;
Инициировать в Комитет транспорта Министерства транспорта РК необходимость введения фото и видео-фиксации процесса проверки предконкурсной комиссией с соответствующей регламентацией и исключения из Правил положения разрешающего разделение членов предконкурсной комиссии по объектам и видам проверки для достижения целей проверочных мероприятий;
Инициировать в Комитет транспорта Министерство транспорта РК необходимость исключения взаимодействия перевозчиков и организатора (управления) путем перевода в электронный формат через ПЭП;
Инициировать письмо в Комитет транспорта Министерства транспорта РК по переводу процедуры проведение конкурсов в электронный формат, с созданием единого портала конкурсов на право обслуживания маршрутов по РК, аналогичному портала государственных закупок;
Согласно Закону РК «О разрешениях и уведомлениях» открытие и закрытие автовокзалов, автостанции и пунктов обслуживания пассажиров носит уведомительный характер. Физическое либо юридическое лицо подает уведомление посредством ПЭП уведомление о начале осуществления деятльности и автоматический получает в свой адрес талон о приеме уведомлений. Управление осуществляет прием уведомлений о начале либо прекращении деятельности. Так как управление не наделено контрольными функциями, то осуществить проверку на соответствие требованиям предъявляемым к автостанциям, автовокзалам и пунктам обслуживания пассажиров управление не правомочно. Существует риск, что объекты которые оказывают услугу населению могут быть размещены на объектах, не соответствующих требованиям законодательства и Национального стандарта. Направить письмо в Комитет транспорта Министерства транспорта РК о переводе данной функций на комиссионное обследованием.
Отделу автомобильных дорог в целях исключения причин и условии способствующих возникновению коррупции и пошаговой регламентации согласования, Управлению инициировать предложение в уполномоченный орган о рассмотрении вопроса по включению функций согласования инженерных коммуникации пересекающих полосу отвода автомобильных дорог общего пользования областного значения, а также объектов дорожного сервиса в Реестр государственных услуг.
Руководитель рабочей группы: __________________ Г.Дарибаев
Члены рабочей группы: _________________А.Досжанов
_________________М.Әмірай
_________________С.Тулекова
_________________Н.Далдыбаев
_________________Д.Самбетбаева