Должностная инструкция комплаенс-офицера
1.1. Комплаенс-офицер назначается и освобождается от занимаемой должности приказом директора.
1.2. При выполнении своих должностных обязанностей подчиняется руководителю комплаенс-службы.
1.3. Комплаенс-офицер должен знать:
1.3.1. Действующее законодательство Республики Казахстан, в том числе подзаконные нормативные правовые акты.
1.3.2. Практику применения действующего гражданского, финансового, административного, трудового, уголовного права, а также законов и подзаконных нормативных правовых актов в сфере противодействия коррупции.
1.3.3. Правила внутреннего трудового распорядка.
1.3.4. Правила и нормы охраны труда, техники безопасности, производственной санитарии и противопожарной защиты.
1.4. Комплаенс-офицер должен владеть навыками использования офисных компьютерных программ (MS Office, OpenOffice 2.4 и выше) и оргтехники.
1.5. Этику и психологию делового общения и переписки.
1.6. Требования к квалификации комплаенс-офицера: высшее, среднее специальное образование, стаж работы не менее полутора лет.
2.1. Разработка внутренних документов по вопросам противодействия коррупции в субъекте квазигосударственного сектора;
2.2. разработка и актуализация стандартов и политики в области антикоррупционного комплаенса;
2.3. проведение разъяснительных мероприятий по вопросам противодействия коррупции и формированию антикоррупционной культуры;
2.4. принятие мер по выявлению, мониторингу и урегулированию конфликта интересов;
2.5. проведение мониторинга на предмет соблюдения работниками субъекта квазигосударственного сектора, относящимися к категории лиц, приравненных к лицам, уполномоченным на выполнение государственных функций, антикоррупционных ограничений в соответствии с Законом;
2.6. развитие корпоративных этических ценностей;
2.7. контроль за соблюдением работниками субъекта квазигосударственного сектора антикоррупционного законодательства, а также корпоративного кодекса этики (при наличии);
2.8. проведение внутреннего анализа коррупционных рисков в соответствии с приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции от 19 октября 2016 года № 12 «Об утверждении Типовых правил проведения внутреннего анализа коррупционных рисков» с привлечением представителей институтов гражданского и бизнес-сообщества;
2.9. обеспечение публичного раскрытия информации о результатах проведенного внутреннего анализа коррупционных рисков;
2.10. проведение служебных проверок на основе обращений (жалоб) о фактах коррупции и/или участия в них;
2.11. координация работы по снижению коррупционных рисков в деятельности субъекта квазигосударственного сектора;
2.12. оказание содействия уполномоченному органу по противодействию коррупции при проведении внешнего анализа коррупционных рисков в деятельности субъекта квазигосударственного сектора;
2.13. мониторинг и анализ изменений в антикоррупционном законодательстве, судебной практики по делам, связанным с коррупцией;
2.14. обеспечение включения в гражданско-правовые договоры, заключаемые субъектом квазигосударственного сектора, в том числе договоры о закупках положений, предусматривающих обязательное соблюдение сторонами договора норм антикоррупционного законодательства, деловой этики и добропорядочности, принципов добросовестной конкуренции.
III. Права
3.1. Комплаенс-офицер имеет право:
3.1.1. Знакомиться с документами, определяющими его права и обязанности, а также критерии оценки качества исполнения должностных обязанностей.
3.1.2. Запрашивать у сотрудников и контролировать своевременность представления ими справок, расчетов, заключений, объяснений и других материалов, необходимых для выполнения своих должностных обязанностей.
3.1.3. Проверять соблюдение действующего антикоррупционного законодательства и локальных нормативных актов в структурных подразделениях компании.
3.1.4. Участвовать в заседаниях, совещаниях, проводимых руководством компании при обсуждении на них организационно-правовых вопросов.
3.1.5. Проводить антикоррупционные расследования по собственной инициативе или по обращениям работников и клиентов компании.
3.1.6. Требовать от руководства обеспечения организационно-технических условий, необходимых для исполнения возложенных на него должностных обязанностей.
3.1.7. Вносить на рассмотрение руководства предложения по совершенствованию работы, связанной с исполнением возложенных на него настоящей Инструкцией обязанностей.
4.1. Комплаенс-офицер несет дисциплинарную и материальную ответственность за:
4.1.1. Неисполнение или ненадлежащее выполнение правил внутреннего трудового распорядка предприятия, своих должностных обязанностей, приказов и распоряжений руководства.
4.1.2. Материальный ущерб, причиненный по его вине.
4.1.3. Другие нарушения и проступки в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан и локальными нормативными актами предприятия.
5.1. Должностная инструкция подлежит изменению и дополнению в связи с изменением Трудового Кодекса РК, в связи с изменением перечня квалификационных характеристик должностей руководителей, специалистов и других служащих, и в связи с изменением структуры и штатного расписания предприятия.