Қазақстан Республикасы Қаржы министрлігінің Қаржы мониторингі комитеті (бұдан әрі – Комитет) Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабы 1-тармағының 13)-16) тармақшаларына сәйкес
"Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс – қимыл туралы" Қазақстан Республикасының заңына (бұдан әрі-АЖ/ТҚҚ туралы Заң) сәйкес, лицензиясыз лизинг беруші ретінде лизингтік қызметті жүзеге асыратын дара кәсіпкерлер мен заңды тұлғалар; ломбардтар; бағалы металдармен және асыл тастармен, олардан жасалған зергерлік бұйымдармен операцияларды жүзеге асыратын дара кәсіпкерлер мен заңды тұлғалар;жылжымайтын мүлікті сатып алу-сату мәмілелерін жүзеге асыру кезінде делдалдық қызметтер көрсететін дара кәсіпкерлер мен заңды тұлғалар қаржы мониторингі субъектілеріне жатқызылған.
АЖ/ТҚҚ туралы заңда қаржы мониторингі субъектілерінің орындауы үшін міндетті бірқатар рәсімдер көзделген.
АЖ/ТҚҚ туралы Заңның 3-бабының 3-тармағына сәйкес жоғарыда көрсетілген қаржы мониторингінің субъектілері "Рұқсаттар және хабарламалар туралы"Қазақстан Республикасының Заңында белгіленген тәртіппен Комитетке қызметтің басталғаны немесе тоқтатылғаны туралы хабарлама жіберуге міндетті.
Өз кезегінде "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс - қимыл туралы" Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес қаржы мониторингі субъектісі болып табылатын тұлға қызметінің басталғаны немесе тоқтатылғаны туралы хабарлама "Е-лицензиялау "мемлекеттік деректер қоры" ақпараттық жүйесінде автоматтандырылған (бұдан әрі-АЖ). www.elicense.kz ("қаржы" бөлімі - "хабарлама тәртібі").
Қағаз тасығышта қызметті жүзеге асыруды бастағаны туралы хабарлама берген тұлғалар үшін осы жүйе арқылы қайтадан хабарлама беру талап етілмейді.
"Рұқсаттар және хабарламалар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 17-бабының 2-тармағына сәйкес жеке және заңды тұлғалардың осы Заңда рұқсат беру немесе хабарлама жасау тәртібі белгіленген қызметті немесе әрекеттерді (операцияларды) тиісті рұқсатты алмай немесе тиісті хабарламаны жібермей жүзеге асыруына жол берілмейтінін атап өту қажет.
Сонымен қатар АЖ/ТҚҚ туралы заңнаманы орындау бойынша қаржы мониторингі субъектілерінің міндеттемелерінің бірі АЖ/ТҚҚ туралы Заңның 4-бабында көзделген қаржы мониторингіне жататын ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар туралы мәліметтер мен ақпаратты жіберу болып табылады.
АЖ/ТҚҚ туралы Заңның 10-бабының 2-тармағына сәйкес жоғарыда көрсетілген қаржы мониторингінің субъектілері мәліметтер мен ақпаратты бөлінген байланыс арналары арқылы ұсынады.
Өз кезегінде, Қазақстан Республикасы Үкіметінің 2012 жылғы 23 қарашадағы № 1484 қаулысымен бекітілген қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпаратты ұсыну қағидаларының 3 - тармағының 1-бөлігіне сәйкес 1) - 6), 8-тармақшаларында көрсетілген қаржы мониторингі субъектілері ұсынатын ақпарат) - Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қазақстан банкаралық есеп айырысу орталығы "шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнының (ҚМС АЖО) телекоммуникация желілері немесе XML форматында уәкілетті органның веб-порталы (Web-ҚМС) арқылы операция жасалған күннен кейінгі жұмыс күнінен кешіктірмей уәкілетті органға электрондық тәсілмен жіберіледі.
Сонымен қатар, Комитеттің ресми интернет-ресурсында (<url>) kfm.gov.kz), "ҚМС көмегі" - "ҚДФО" бөлімінде тиісті жүйелерде тіркеуге қатысты ақпарат орналастырылған.
Web-ҚМС кіші жүйесі неғұрлым жеңілдетілген тіркеуге ие және өз кезегінде операциялардың аз көлемі бар қаржы мониторингі субъектілеріне арналған.
Осылайша, АЖ/ТҚҚ туралы заңнамалардың және Рұқсаттар мен хабарламалардың бұзылуына жол бермеу мақсатында Сізге АЖ/ТҚҚ туралы заңда көзделген барлық қажетті шараларды қабылдауды, қызметті жүзеге асырудың басталғаны туралы хабарлама жіберуді және жоғарыда көрсетілген кіші жүйелердің біріне тіркеуді ұсынамыз.
Қаржы мониторингі комитеті
Қаржы министрлігі
Қазақстан Республикасының