АНАЛИТИЧЕСКАЯ СПРАВКА
по итогам внутреннего анализа коррупционных рисков в деятельности
ГУ «Управление пассажирского транспорта и автомобильных дорог ВКО»
г. Усть-Каменогорск 28 мая 2021 год
Внутренний анализ коррупционных рисков проведен в государственном учреждении «Управление пассажирского транспорта и автомобильных дорог Восточно-Казахстанской области» (далее- Управление) в соответствии с пунктом 8 Типовых правил проведения внутреннего анализа коррупционных рисков, утвержденных приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции от 19 октября 2016 года №12 и на основании приказа №70 от 28 мая 2021 года по следующим направлениям:
1) выявление коррупционных рисков в организационно-управленческой деятельности Управления.
2) выявление коррупционных рисков в нормативных правовых актах, затрагивающих его деятельность.
Основными нормативно правовыми актами в деятельности Управления являются следующие акты: Закон Республики Казахстан «Об автомобильном транспорте», Закон Республики Казахстан «Об автомобильных дорогах», Закон Республики Казахстан «Об архитектурной, градостроительной и строительной деятельности в Республике Казахстан», Закон Республики Казахстан «О государственных услугах», Закон Республики Казахстан «О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц», а также Приказ и.о. Министра по инвестициям и развитию Республики Казахстан от 26 марта 2015 года №349 «Об утверждении Правил перевозок пассажиров и багажа автомобильным транспортом» (далее- Правила перевозок).
Согласно Положения, утвержденного постановлением Восточно-Казахстанского областного акимата от 19 марта 2018 года №68 (далее- Положение), Управление реализует 2 задачи и осуществляет 30 функций, в том числе регулятивные, реализационные, разрешительные. Контрольно-надзорные функции у Управления отсутствуют.
Руководитель управления Жумадилов Нуржан Сайлаубекович назначен на данную должность распоряжением Акима ВКО 19 ноября 2018 года №182-к.
Выявление коррупционных рисков в организационно-управленческой деятельности проводилось по следующим вопросам:
1) управление персоналом, в том числе сменяемость кадров;
2) урегулирование конфликта интересов;
3) оказание государственных услуг;
4) реализация разрешительных функций;
5) реализация контрольных функций;
6) иные вопросы, вытекающие из организационно-управленческой деятельности.
1) Управление персоналом, в том числе сменяемость кадров.
Штатная численность Управления составляет 18 единиц, из них 3 единицы на сегодняшний день являются вакантными, в том числе 1 единица является временно вакантной (главный специалист отдела бухгалтерского учета, планирования и государственных закупок).
За период с января по май 2021 года (по состоянию на 28 мая 2021 года) в управлении было уволено 2 государственных служащих, в том числе: 1 государственный служащий был уволен в связи с переходом в другой государственный орган, то есть остался в системе государственных органов и 1 государственный служащий был уволен по собственному желанию (чистая сменяемость 5,5%). Для сравнения: в 2020 году чистая сменяемость составила 11,1%, то есть данный показатель улучшился.
В Управлении руководством проводится работа для недопущения оттока кадров. В 2020 году в Управлении с применением принципа меритократии двое государственных служащих были назначены на вышестоящие должности (Тураров Н.Е. был назначен путем проведения конкурса на вышестоящую государственную должность заместителя руководителя по вопросам развития дорог и Ескендиров Н.А. был назначен по конкурсу на должность руководителя отдела развития и содержания автомобильных дорог). За вновь принятыми государственными служащими Управления закрепляются наставники, которые помогают адаптироваться новому сотруднику в коллективе. Уполномоченным по этике на регулярной основе проводится анкетирование на предмет состояния морально-психологического климата в коллективе. По результатам анализа можно сделать вывод о благоприятном морально-психологическом климате в коллективе.
В 2020 году ко Дню государственного служащего 1 государственный служащий был награжден благодарственным письмом за подписью руководителя Департамента Агентства по делам государственной службы ВКО, 8 государственных служащих были награждены почетными грамотами и благодарственными письмами за подписью заместителя акима ВКО, 4 государственных служащих были награждены благодарственными письмами за подписью руководителя управления. Также 2 государственных служащих были награждены ко Дню строителя (профессиональному празднику) благодарственными письмами за подписью Председателя Комитета автомобильных дорог МиИР РК.
При наличии экономии финансовых средств в Управлении выплачиваются премии, надбавки за эффективную работу.
Учитывая специфику деятельности Управления, в зимний и весенне-паводковый период сотрудники Управления в выходные и праздничные дни осуществляют дежурство в Управлении. В соответствии с Трудовым кодексом РК и Законом РК «О государственной службе» сотрудникам, вышедшим на дежурство, предоставляется на их выбор отгул или данный выход на работу оплачивается на основании приказов.
Трудовые отпуска предоставляются сотрудникам ежегодно согласно утвержденного графика отпусков по управлению.
За проверяемый период конкурсы на вакантные административные государственные должности не проводились.
Прошли обучение на курсах повышения квалификации 4 государственных служащих управления. В период с апреля по май месяц 2021 года все государственные служащие Управления прошли обучение основам нового Административного процедурно-процессуального кодекса РК, который вводится в действие с 1 июля 2021 года.
В феврале 2021 года 1 государственный служащий Управления был привлечен к дисциплинарной ответственности (в виде замечания) за ненадлежащее исполнение возложенных обязанностей.
За коррупционные правонарушения и правонарушения, создающие условия для коррупции государственные служащие Управления к дисциплинарной и иным видам ответственности не привлекались.
Досрочного снятия дисциплинарных взысканий не было.
Наличие коррупционных рисков не усматривается.
Рекомендация: руководству Управления не допускать рост показателя чистой сменяемости, установленный на 2021 год в размере 6,8%.
2) Урегулирование конфликта интересов.
Факты совместной службы (работы) близких родственников, супругов и свойственников, выявленные в ходе анализа, создают коррупционные риски.
Согласно п.1 ст.14 Закона РК «О противодействии коррупции» лица, занимающие ответственную государственную должность, лица, уполномоченные на выполнение государственных функций, и лица, приравненные к лицам, уполномоченным на выполнение государственных функций (за исключением кандидатов в Президенты Республики Казахстан, депутаты Парламента Республики Казахстан или маслихатов, акимы городов районного значения, поселков, сел, сельских округов, а также в члены выборных органов местного самоуправления) не могут занимать должности, находящиеся в непосредственной подчиненности должностям, занимаемым их близкими родственниками и (или) супругом (супругой), а также свойственниками.
Однако, при проведении внутреннего анализа коррупционных рисков фактов совместной службы (работы) близких родственников в Управлении не выявлено. Фактов конфликта интересов не имеется.
3) Оказание государственных услуг.
Управление на основании приказа и.о. Министра цифрового развития, инноваций и аэрокосмической промышленности Республики Казахстан от 31 января 2020 года №39/НҚ «Об утверждении реестра государственных услуг» является услугодателем 4 государственных услуг.
1) «Выдача лицензии на право занятия деятельностью по нерегулярной перевозке пассажиров автобусами, микроавтобусами в междугородном межобластном, межрайонном (междугородном внутриобластном) и международном сообщениях, а также регулярной перевозке пассажиров автобусами, микроавтобусами в международном сообщении» (далее- Услуга №1);
2) «Выдача удостоверения на право управления самоходным маломерным судном» (далее- Услуга №2);
3) «Согласование размещения обектов наружной (визуальной) рекламы в полосе отвода автомобильных дорог общего пользования областного и районного значения» (далее- Услуга №3);
4) «Субсидирование убытков перевозчика, связанных с осуществлением автомобильных пассажирских перевозок по социально значимым сообщениям в межрайонном (междугородном внутриобластном), внутрирайонном, городском (сельском) и пригородном сообщениях (далее- Услуга №4).
За 4 месяца 2021 года Управлением оказано 67 государственных услуг, из них 65 услуг оказано в бумажной форме через Госкорпорацию по услуге «Выдача удостоверения на право управления самоходным маломерным судном».
В электронном виде было оказано 2 госуслуги:
«Выдача лицензии на право занятия деятельностью по нерегулярной перевозке пассажиров автобусами, микроавтобусами в междугородном межобластном, межрайонном (междугородном внутриобластном) и международном сообщениях, а также регулярной перевозке пассажиров автобусами, микроавтобусами в международном сообщении» - 1 услуга;
«Выдача удостоверения на право управления самоходным маломерным судном»- 1 услуга.
Общее количество обоснованных отказов оказания госуслуг составило 29. Все отказы были в предоставлении госуслуги №2. Основными причинами отказа является несоответствие представленных материалов требованиям Правил аттестации судоводителей на право управления маломерным судном, утвержденных Приказом и.о. Министра по инвестициям и развитию РК от 17 апреля 2015 года №457 (отсутствие документа о результатах успешной сдачи экзаменов, не сдача экзаменов и неявка на экзамены).
Нарушений по срокам оказания государственных услуг не имеется. Жалоб на сотрудников не поступало.
Для граждан на интернет - ресурсе управления имеется информация по оказываемым государственным услугам.
Каких-либо негативных форм (проблем) за исследуемый период по предоставлению Управлением государственных услуг не имеется.
Наличие коррупционных рисков не выявлено.
4) Реализация разрешительных функций.
В соответствии с действующим законодательством РК и руководствуясь Положением к одной из функций, осуществляемых Управлением относится выдача лицензии, переоформление, выдача дубликатов лицензии для занятия деятельностью по нерегулярной перевозке пассажиров автобусами, микроавтобусами в междугородном межобластном, межрайонном (междугородном внутриобластном) и международном сообщениях, а также регулярной перевозке пассажиров автобусами, микроавтобусами в международном сообщении.
Справочно: в соответствии с пунктом 7 Главы 1 Правил перевозок нерегулярная перевозка пассажиров автобусами, микроавтобусами, а также регулярная перевозка пассажиров автобусами, микроавтобусами в международном сообщении осуществляются автобусами, микроавтобусами, указанными в приложении к лицензии, выданному лицензиару.
В случае изменения единицы подвижного состава автобусов, микроавтобусов, которыми осуществляется перевозка пассажиров, указанная в части первой настоящего пункта, приложение к лицензии подлежит переоформлению.
Выдача лицензии на право занятия деятельностью по нерегулярной перевозке является государственной услугой. Лицензию на нерегулярные перевозки предприниматель получает на определенные транспортные средства (с обязательным указанием сведений о марке, государственном номере, год выпуска) которые указываются в приложении к лицензии. А, следовательно, предприниматель, который получил лицензию, не может использовать другие транспортные средства при осуществлении нерегулярных перевозок.
В данном случае наличие коррупционных рисков не усматривается.
5) Реализация контрольных функций.
Управление не наделено контрольно-надзорными функциями.
6) иные вопросы, вытекающие из организационно-управленческой деятельности.
Освоение и распределение бюджетных и финансовых средств.
Справочно: Управление является балансодержателем административного здания, расположенного по адресу: Казахстан,59/1.
На 2020 год Управлению было выделено 41356983,6 тыс. тг., из них фонд оплаты труда составил (вместе с внештатными сотрудниками управления и техперсоналом) 77 954,2 тыс. тг., общая сумма выплаченных премий составила 19 232,2 тыс. тг.
На содержание здания Управления в 2020 году было израсходовано 49798,5 тыс. тг, из них на ГСМ израсходовано 1884,2 тыс. тг, на командировочные расходы потрачено 10684,3 тыс.тг.
Согласно плана финансирования на 2020 год из выделенных средств освоено 41316710,9 тыс. тг, что составило 99,9%.
Все государственные закупки управления проводятся через Единый портал государственных закупок, в соответствии с требованиями Закона Республики Казахстан «О государственных закупках» и «Правил осуществления государственных закупок» от 11 декабря 2015 года №648.
Наличие коррупционных рисков не выявлено.
Рекомендация: продолжить работу по 100% освоению бюджетных средств в строгом соответствии с бюджетным законодательством и законодательством в сфере государственных закупок.
Существующие коррупционные риски при строительстве и ремонте автомобильных дорог.
Одной из функций управления является осуществление контроля за ходом и качеством строительства, ремонта и содержания автомобильных дорог общего пользования областного значения. Здесь может присутствовать коррупционный риск, так как сотрудники заказчика напрямую контактируют с подрядчиками.
Также при строительстве, реконструкции и ремонте дорог проверочные процедуры осуществляются исключительно заинтересованными лицами, что увеличивает риски коррупции. Отсутствует контроль со стороны общественности при принятии решений. Так, при приеме объектов в эксплуатацию создаются специальные комиссии. В их состав входят исключительно представители заказчика, генерального подрядчика, авторского и технического надзора. Отсутствие институтов гражданского общества в приемочных комиссиях является одним из условий для коррупции.
В ходе осуществления проверки качества применяемых материалов при строительстве и ремонте автомобильных дорог соответствующими органами (лабораториями) могут выдаваться фиктивные заключения о соответствии материалов действующим нормативам.
Также возникает фактор коррупционного риска в случаях, когда подрядчик не успевает в срок выполнить работы, возможна договоренность подрядчика с заказчиком о непринятии мер по взысканию неустойки.
Завышение стоимости проекта при разработке проектно-сметной документации также является фактором коррупционного риска.
Чтобы своевременно освоить выделенные бюджетные средства местные исполнительные органы при принятии объекта в эксплуатацию могут фиктивно подписывать акты выполненных работ с целью своевременного освоения бюджетных средств.
Рекомендация: При осуществлении контроля за ходом и качеством строительства, ремонта и содержания автомобильных дорог общего пользования областного значения, в ходе осуществления проверки качества применяемых материалов при строительстве и ремонте автомобильных дорог, а также при приеме объектов в эксплуатацию в обязательном порядке включать в состав комиссии и приглашать независимых экспертов (специалистов) из специальной мониторинговой группы и проектного офиса «Шығыс Адалдык аланы» в рамках проекта «Сапалы Жол».
В ходе проведения внутреннего анализа коррупционных рисков в Управлении были рассмотрены нормативные правовые акты в сфере автомобильного транспорта, а именно: Правила перевозок пассажиров и багажа автомобильным транспортом», утвержденные Приказом и.о. Министра по инвестициям и развитию Республики Казахстан от 26 марта 2015 года №349 (далее- Правила перевозок).
К одной из функций Управления в соответствии с Положением относится организация регулярных междугородных межобластных, межрайонных (междугородных внутриобластных) перевозок пассажиров и багажа, проведение конкурсов на право их обслуживания (пп.1) пункта 15 Положения).
Справочно: 170. Для регистрации в качестве участника Конкурса необходимо представить в Комиссию заявку на участие в Конкурсе по соответствующему лоту (далее - заявка), с приложением следующих документов, вложенных в прилагаемый к конкурсной документации конверт:
1) заполненный бланк информации об участнике;
2) копию свидетельства или справку о государственной регистрации юридического лица или предпринимателя, осуществляющего свою деятельность без образования юридического лица;
3) копии страховых полисов или договоров обязательного страхования гражданско-правовой ответственности владельцев автотранспортных средств и договоров обязательного страхования гражданско-правовой ответственности перевозчика перед пассажирами;
4) копии технических паспортов и диагностической карты о прохождении обязательного технического осмотра действительных на текущий период на каждую единицу подвижного состава. При этом подвижной состав, задействованный на других маршрутах регулярных автомобильных перевозок пассажиров и багажа в качестве основного, допускается представлять как резервный, а резервный основным. Не допускается представление подвижного состава в качестве основного, который задействован на других регулярных автомобильных маршрутах перевозок пассажиров и багажа как основной подвижной состав;
5) сведения о водительском составе (с приложением копий трудовых договоров и водительских удостоверений по каждому водителю);
6) сведений о наличии диспетчерского сопровождения и телефонной или другой связи на протяжении всего маршрута, а также о наличии возможности замены автобусов в случае прекращения их движения на маршруте по техническим причинам (по междугородным межобластным маршрутам);
7) копии документов, подтверждающих возможность проведения необходимого комплекса работ по поддержанию подвижного состава в технически исправном состоянии в соответствии с требованиями, установленными Правилами технической эксплуатации автотранспортных средств, утвержденных приказом Министра по инвестициям и развитию Республики Казахстан от 30 апреля 2015 года № 547 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 12221), в том числе правоустанавливающие и правоудостоверяющие документы на производственно-техническую базу, расположенную на территории организатора конкурса, копии договора с медицинским работником на осуществление профилактического медицинского освидетельствования с приложением копии диплома о высшем или среднем медицинском образовании;
8) предлагаемые тарифы на перевозку пассажиров и багажа по остановочным пунктам маршрута, в том числе и между второстепенными остановочными пунктами на маршруте (кроме городских и пригородных маршрутов);
9) график режима труда и отдыха водителей на протяжении всего регулярного маршрута с указанием времени и места смены водителей автобусов (по междугородным межобластным маршрутам);
10) заполненные и заверенные подписью и печатью (при наличии) участника конкурсные предложения в количестве, равном количеству форм, вложенных в комплект конкурсной документации.
Конкурсные предложения оформляются на белых стандартных листах единообразно, без исправлений и помарок.
Заявка с приложенными документами пронумеровываются, прошнуровываются и скрепляются подписью, печатью (при наличии) участника Конкурса.
Сноска. Пункт 170 с изменениями, внесенными приказами Министра по инвестициям и развитию РК от 31.08.2017 № 589 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования); от 16.07.2019 № 514 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
Заявки и прилагаемые к ним документы, поданные с нарушением сроков, указанных в объявлении о проведении конкурса, секретарем комиссии не принимаются и комиссией не рассматриваются.
На сегодняшний день при проведении Конкурса по организации регулярных перевозок прием всей конкурсной документации от перевозчиков-участников конкурса производится нарочно, в бумажной форме, путем принятия секретарем конкурсной комиссии конвертов.
Поскольку перевозчики приносят конверты нарочно, то в данном случае имеет место быть прямой контакт государственного служащего-секретаря конкурсной комиссии с непосредственным участником конкурса, что образует коррупционный риск, так как секретарь конкурсной комиссии имеет возможность проверить документы участника на соответствие их требованиям Правил (полнота и достоверность) и предоставить возможность участнику заменить те или иные документы или вложить недостающие.
Рекомендация: Отделу пассажирского транспорта инициировать в вышестоящий уполномоченный орган вопрос о переводе проведения Конкурса по организации регулярных междугородных межобластных, межрайонных (междугородных внутриобластных) перевозок пассажиров и багажа в электронный формат по аналогии с Правилами осуществления государственных закупок.
В соответствии с Правилами перевозок проведение и организация Конкурсов помимо приема документов и самого заседания конкурсной комиссии включает в себя создание и функционирование предконкурсной комиссии.
Справочно: Пункт 167 Правил гласит, что Председатель Комиссии образует предконкурсную комиссию из представителей местных исполнительных органов, органов транспортного контроля и КАП, не входящих в состав Комиссии, для организации проверки с выездом на место достоверности представленных участниками Конкурса данных (далее - Проверка).
По итогам проверки предконкурсная комиссия проставляет отметку о достоверности сведений, представленных в конкурсных предложениях, на заполненном бланке информации об участнике и прилагает справку о соответствии автотранспортных средств, указанных в конкурсных предложениях участника, требованиям, указанным в главе 13 настоящих Правил (далее - справка).
Для оптимизации времени, допускается разделение членов предконкурсной комиссии по объектам и видам проверки, с целью составления мнений о достоверности сведений, представленных в конкурсных предложениях, и подписания Справки.
Указанные документы запечатываются в соответствующий конверт с заявкой и документами, представленными участником.
На сегодняшний день работа предконкурсных Комиссии не регламентирована в части обязательной фиксации результатов проверки с помощью фото и видео средств. Данный пробел создает коррупционный риск при осуществлении предконкурсных проверок, так как члены предконкурсной комиссии могут формально подходить к своим обязанностям (заметить нарушения у одного перевозчика и не увидеть аналогичное у другого), либо проводить проверку в интересах тех или иных перевозчиков- участников Конкурса для извлечения выгоды в своих корыстных целях.
Рекомендация: Отделу пассажирского транспорта в целях исключения коррупционного риска инициировать письмо о рассмотрении введения обязательной фото и видео фиксации при осуществлении предконкурсных проверок перевозчиков.
Заключительная часть
По итогам проведенного внутреннего анализа коррупционных рисков рабочей группой ГУ «Управление пассажирского транспорта и автомобильных дорог Восточно-Казахстанской области» коррупционные риски выявлены при строительстве и ремонте автомобильных дорог, а также при подготовке и проведении Конкурсов по организации регулярных междугородных межобластных, межрайонных (междугородных внутриобластных) перевозок пассажиров и багажа.
Для принятия мер по устранению коррупционных рисков необходимо данную информацию о существующих коррупционных рисках довести до сведения сотрудников отдела развития и содержания автомобильных дорог и отдела пассажирского транспорта
Результаты антикоррупционного мониторинга разместить на интернет-ресурсе Управления.
Рабочая группа:
Н. Тураров_________________
М. Рамазанова_________________
А. Рахимбаева _________________
Э. Нургазина __________________
Н. Ескендиров_________________
Ознакомлен:
Руководитель: ___________________________________________________________