АНАЛИТИЧЕСКАЯ СПРАВКА
о результатах внутреннего анализа коррупционных рисков
в деятельности Коммунального государственного предприятия «Тепловодоцентраль города Алтай» акимата района Алтай
В целях выявления коррупционных рисков в нормативных правовых актах, затрагивающих деятельность Коммунального государственного предприятия «Тепловодоцентраль» города Алтай (далее - Предприятие), а так же в организационно-управленческой деятельности в соответствии с Законом РК «О противодействии коррупции» и приказом директора предприятия № 107-П от 19 июня 2023 года «О создании рабочей группы по проведению внутреннего анализа коррупционных рисков» рабочей комиссией проведен внутренний анализ коррупционных рисков. за период с январь 2023 года по июнь 2023 года.
Согласно Устава Коммунального государственного предприятия «Тепловодоцентраль города Алтай» акимата района Алтай предметом деятельности является деятельность в области водоснабжения, водоотведения и теплоснабжения.
Предприятие состоит в местном разделе государственного регистра субъектов естественных монополий. Осуществляет виды деятельности: теплоснабжение (включающее в себя: производство, передача, распределение и снабжение тепловой энергией), водоснабжение (включающее в себя: добыча, транспортировка, передача, питьевой воды и технологической воды), водоотведение (включающее в себя: прием, транспортировка, очистка сточных вод).
Директор Предприятия – Леонов Алексей Сергеевич назначен на данную должность приказом руководителя ГУ «Отдел жилищно- коммунального хозяйства, пассажирского транспорта автомобильных дорог и жилищной инспекции района Алтай» № 08-л/с от 26.08.2022 года.
В ходе проведения внутреннего анализа коррупционных рисков были изучены следующие нормативные правовые акты: Трудовой кодекс Республики Казахстан, Закон Республики Казахстан «О естественных монополиях», Приказ Министра национальной экономики Республики Казахстан от 20 июля 2015 года № 546 «Об утверждении Правил приема сточных вод в системы водоотведения населенных пунктов», Приказ Министра национальной экономики Республики Казахстан от 13 августа 2019 года № 73 «Правилами осуществления деятельности субъектами естественных монополий», Приказ Министра национальной экономики Республики Казахстан от 28 февраля 2015 года №163 «Об утверждении Правил пользования системами водоснабжения и водоотведения населенных пунктов», Постановление акимата города Усть-Каменогорска Восточно-Казахстанской области от 4 мая 2023 года № 1436 «Об утверждении Правил предоставления коммунальных услуг по городу Усть-Каменогорску». Приказ и.о. Министра индустрии и инфраструктурного развития Республики Казахстан от 29 апреля 2020 года «249.Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 30 апреля 2020 года №20542.
В соответствии Правилами поставщик при проверке индивидуальных приборов учета (далее - ИПУ) снимает показания, проверяет наличие и целостность пломб на ИПУ.
Контролерами абонентнско-юридического отдела предприятия проводится работа по обслуживанию ИПУ воды в части снятия контрольных показаний, ввод в эксплуатацию (опломбировка прибора учета) и вывод из эксплуатации (снятие пломб с ИПУ).
Вывод из эксплуатации ИПУ производится контролером по заявке потребителя в случае возникновения аварийных ситуаций, ремонта труб, вывода из эксплуатации ИПУ по причине поверки, при замене ИПУ в случае выхода из строя (остановка, запотевание, не правильная работа ИПУ).
При выводе прибора учета из эксплуатации контролером предприятия составляется акт вывода из эксплуатации ИПУ холодной воды в 2-х экземплярах с указанием показаний прибора учета на момент вывода. Таким образом, при выводе ИПУ из эксплуатации возникает риск сговора потребителя с контролером относительно указания конечных показаний (уменьшения), и соответственно, начисление по этим показаниям.
Рекомендация:
Для не допущения искажения информации в части фиксации конечных показаний при выводе ИПУ, контролерам, при оформлении Акта вывода из эксплуатации прибора учета воды прикладывать фото ИПУ с конечными показаниями, для дальнейшего занесения показаний в базу данных предприятия.
Штатная численность Предприятия составляет - 585 единицы. Работники предприятия не относятся к категории государственных служащих. Число вакантных должностей 117 единиц. Отделом кадров предприятия ведется постоянная работа по закрытию вакантных должностей. Направляются заявки в центр занятости населения, размещаются объявления на сайте: Enbek.kz, в местом периодическом издании Мой город Зыряновск. Большое количество вакантных должностей объясняется низким уровнем заработной платы. Формирование, заработной платы производиться согласно Правил формирования тарифов утвержденных приказом Министра национальной экономики РК от 19 ноября 2019 года № 90 исходя из среднемесячной заработной платы в регионе (которая является низкой по региону), в котором субъект оказывает услуги, согласно видам экономической деятельности, сложившейся по данным статистики за год.
Сменяемость кадров:
За январь-июнь 2023 года уволено 68 человек, из них:
-1 человек в связи со смертью;
-3 человека по отрицательным мотивом;
Фактов понижения в должности не установлено.
Работники Предприятия соответствуют квалификационным требованиям к занимаемой должности, утвержденным в должностной инструкции соответствующей профессии.
Дисциплинарные взыскания:
За январь - июнь 2023 года на Предприятии привлечены к дисциплинарной ответственности 23 работника:
За текущий период лиц, привлеченных к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционных правонарушений не было.
Рекомендации:
Фактов досрочного снятия наложенных дисциплинарных взысканий не установлено.
Ведется мониторинг при приеме на работу, а так же среди работников по выявлению лиц (работников) ранее совершивших коррупционные правонарушения.
Обращения физических и юридических лиц:
На Предприятии имеются сотрудники ответственные за осуществление контроля за своевременным приемом и рассмотрением обращений граждан.
На предприятии внедрена система «Е-Оtinish», где ведется регистрация, учет и обработка обращений в соответствии с требованиями Административно - процедурно процессуального кодекса Республики Казахстан (далее - АППК).
За отчетный период в адрес предприятия поступило 12 обращений физических и юридических лиц, обращения поступило через систему «Е-Оtinish».
Все обращения были рассмотрены в соответствии с нормами Административно - процедурно процессуального кодекса Республики Казахстан в установленные законодательством сроки.
Фактически фактов коррупционного риска не установлено.
В здании управления предприятия, ящики «Доверия» для приема обращений физических и юридических лиц на не правомерные действия должностных лиц. Жалоб на неправомерные действия сотрудников от физических и юридических лиц не поступало.
Рекомендации:
Дополнительно провести среди сотрудников предприятия работу по разъяснению норм и требований Административно - процедурно процессуального кодекса Республики Казахстан.
КГП «Тепловодоцентраль города Алтай» акимата района Алтай не оказывает государственных услуг, Предприятие оказывает услуги водоснабжения и водоотведения теплоснабжения потребителям, по тарифам, утвержденным Департаментом Комитета по регулированию естественных монополий и защите конкуренции Министерства национальной экономики Республики Казахстан по ВКО.
За отчетный период проверок предприятия государственными контролирующими органами не проводилось.
Мероприятия по противодействию коррупции:
Согласно мероприятий комплаенс - службы на предприятии за отчетный период в целях повышения антикоррупционной культуры на стендах в зданиях объектов Предприятия размещены специальные информационные листки.
Проводятся семинары на темы разъяснения законодательства о противодействии коррупции, разъяснения основных положений и принципов Концепции антикоррупционной политики на 2022-2026 года, а так же нулевой терпимости к коррупции.
В здании предприятия размещен ящик «Доверия» для приема обращений физических и юридических лиц на не правомерные действия должностных лиц. Ведется ежедневная проверка на наличие писем. На сегодняшний день обращений не поступало.
Председатель рабочей группы
Директор А.С. Леонов
Главный бухгалтер И.И. Степанова
Юрисконсульт А.Т. Алиева
Начальник отдела кадров Н.Т. Дайнбаева
Комплаенс офицер Р.М. Калиев
Перечень должностей,
подверженных коррупционным рискам,
определенных по итогам внутреннего анализа коррупционных рисков
в КГП «Тепловодоцентраль города Алтай» акимата района Алтай
|
№ п/ п |
Должность подверженная коррупционном у риску |
Должностные полномочия, содержащие коррупционные риски |
Коррупционные риски |
|
1. |
Директор 1 |
Осуществляет руководство предприятием, без доверенности действует от имени предприятия в отношениях с третьими лицами, -заключает договора и иные сделки, -осуществляет прием на работу и расторгает трудовые договора, применяет меры поощрения и налагает взыскания на работников, -издает приказы, распоряжения, и дает указания обязательные для всех работников предприятия. - устанавливает компетенцию своих заместителей и других руководящих работников. |
Риски вытекающие из административно-хозяйственных, организационно- управленческих функций |
|
2. |
Начальник отдела кадров |
Прием на работу, Проведение собеседований и участия в отборе персонала, Осуществляет контроль за трудовой дисциплиной. |
- разглашение коммерческой тайны и служебных сведений -оказание влияния на принятие решений, влекущих предоставление необоснованных преимуществ |
|
|
|
Начальник абонентско-юридического отдела |
на оказание услуг предоставляемых предприятием с потребителями, проведение актуализации формы договора оказываемых услуг в соответствии с законодательством РК, Организация и обеспечение производство расчетов и перерасчетов с Потребителями услуг предприятия, Контролирует учет объемов реализации теплоснабжения, горячего водоснабжения, питьевой воды и сточных вод, |
преимущества потребителям, Искажение данных, недостоверность информации |
|
|
3. |
Контролер абонентско-юридического отдела |
Контролирует работу приборов учета, целостность пломб на водомерах и накидных гайках, снятие пломб с водомера при замене прибора учета. |
Предоставление необоснованных преимуществ. Искажение данных, не достоверность информации |
|