Аналитическая справка
по результатам внутреннего анализа коррупционных рисков
в деятельности ГУ «Отдел жилищно-коммунального хозяйства, пассажирского транспорта и автомобильных дорог города Сатпаев»
г.Сатпаев 10 апреля 2024 года
На основании Приказа руководителя ГУ «Отдел жилищно-коммунального хозяйства, пассажирского транспорта и автомобильных дорог города Сатпаев» от 29 февраля 2024 года № 33 проведен внутренний анализ коррупционных рисков по следующим направлениям:
1) выявление коррупционных рисков в нормативных правовых актах, затрагивающих деятельность ГУ;
2) выявление коррупционных рисков в организационно-управленческой деятельности ГУ.
Общий период проведения внутреннего анализа коррупционных рисков с 7 марта по 7 апреля 2024 года.
Анализируемый период деятельности: 2023 года.
ГУ «Отдел жилищно-коммунального хозяйства, пассажирского транспорта и автомобильных дорог города Сатпаев» (далее – Отдел ЖКХ) осуществляет свою деятельность в соответствии с Конституцией и законами Республики Казахстан, актами Президента и Правительства Республики Казахстан, иными нормативными правовыми актами.
Анализ за 2024 год показал, что отделом ЖКХ за 2023 год было разработано приказов руководителя отдела 215 ед., из них по основной деятельности – 138 ед., по предоставление отпусков, командировок и привлечение к дисциплинарному взысканию 59 ед., увольнение и прием на работу – 18 единиц.
Выявление коррупционных рисков в организационно-
управленческой деятельности.
Штатная численность сотрудников ГУ «Отдел жилищно-коммунального хозяйства, пассажирского транспорта и автомобильных дорог города Сатпаев» составляет 7 ед. госслужащих из них по договору 20 ед. фактическая численность всего – 27 ед.
Все вновь принятые сотрудники, вступающие на государственную службу, проходят обязательную спецпроверку в соответствии с действующим законодательством. Фактов принятия на работу лиц, ранее совершивших коррупционное правонарушение, уголовное преступление, нет. Впервые поступившие на государственную службу принимают ограничения, установленные Законом о противодействии коррупции, направленные на предупреждение коррупционных правонарушений.
Порядок отбора и назначения на должность проводятся в соответствии с действующим законодательством. Назначение на должность без проведения конкурсного отбора проводится согласно пункта 10 статьи 27 Закона
о государственной службе. Проведение конкурсного отбора, принятие на работу лиц, не соответствующих квалификационным требованиям, не допускается. Вся информация о наличии вакансии, квалификационных требований, перечне необходимых документов, лицах, допущенных к различным этапам отбора, публикуется на портале ЕПИРГО. Кроме того, вопросы для проведения собеседования формируются службой управление персоналом, также все условия для кандидатов равны. После проведения собеседования, члены комиссии голосуют и ставят свою оценку.
Повышение работников в должности, перевод на иные должности без проведения конкурсного отбора проводятся согласно пункта 10 статьи 27 Закона о государственной службе.
К лицам, совершившим или допустившим нарушения законодательства, нарушения или ограничения прав физических или юридических лиц и другие нарушения согласно законодательства применяются меры дисциплинарного характера. Поощрений работников при наличии не снятых дисциплинарных взысканий не производится. Снятие дисциплинарных взысканий производится через месяц и более, также при устранении замечаний.
Согласно утвержденного графика повышения и переподготовки для государственных служащих проводится обучение в филиале академии государственного управления при Президенте РК. На постоянной основе с участием уполномоченного по этике проводятся разъяснительные работы по вопросам соблюдения антикоррупционного законодательства, а также в сфере государственной службы.
В соответствии с Законом РК «О государственной службе Республики Казахстан» по итогам 2023 года была проведена оценка деятельности административных государственных служащих. В ГУ «Отдел жилищно-коммунального хозяйства, пассажирского транспорта и автомобильных дорог города Сатпаев» прошли оценку деятельности: 7 государственных служащих. С результатами оценки «эффективно».
Сроки и порядок прохождения обучения, повышения квалификации работников соблюдаются: 100% сотрудников прошли курсы повышения квалификации.
В рамках укрепления антикоррупционной культуры среди государственных служащих проводятся разъясняющие и обучающиеся мероприятия по вопросам противодействия коррупции для государственных служащих с участием уполномоченного по этике. А также проводится профилактическая системная работа с государственными служащими, занимающими должности, подверженные коррупционным рискам.
По итогам 2023 года зарегистрировано 6 фактов дисциплинарного взыскания. За текущий период 2024 года фактов нарушения трудовой дисциплины, норм этического поведения и нарушения ограничений, связанных с пребыванием на государственной службе не зарегистрировано. Фактов принятия на работу лиц, ранее совершивших коррупционное правонарушение, уголовное преступление, не было.
Рекомендации: продолжить работу по своевременному размещению имеющихся вакансий в ГУ «Отдел жилищно-коммунального хозяйства, пассажирского транспорта и автомобильных дорог города Сатпаев» на интернет-ресурсах.
Факты совместной службы (работы) близких родственников, супругов и свойственников, выявленные в ходе анализа, создают коррупционные риски. Согласно п.1 ст.14 Закона РК «О противодействии коррупции» лица, занимающие ответственную государственную должность, лица, уполномоченные на выполнение государственных функций, и лица, приравненные к лицам, уполномоченным на выполнение государственных функций (за исключением кандидатов в Президенты Республики Казахстан, депутаты Парламента Республики Казахстан или маслихатов, акимы городов районного значения, поселков, сел, сельских округов, а также в члены выборных органов местного самоуправления) не могут занимать должности, находящиеся в непосредственной подчиненности должностям, занимаемым их близкими родственниками и (или) супругом (супругой), а также свойственниками.
При проведении внешнего анализа коррупционных рисков фактов совместной службы (работы) близких родственников в Отделе ЖКХ не выявлено. Фактов конфликта интересов не имеется.
По результатам анализа полномочий и норм, способствующих совершению коррупционных правонарушений, не выявлено.
Обращения от физических и юридических лиц по факту проявления коррупции в деятельности управления не поступали.
В целях дальнейшего усиления мер по противодействию коррупции, повышению ее эффективности рекомендовано:
- работать по программе реализации типового базового направления № 4 «Предупреждение и противодействие коррупции» на 2024 год.
-на регулярной основе проводить занятия правового всеобуча по разъяснению действующего законодательства и вносимых в него изменений и дополнений;
-проводить разъяснительную работу в коллективе, направленную на формирование нетерпимости к проявлениям коррупции.
Государственные услуги оказываются в электронном формате через Цифровую платформу E-Qazyna, раздел SHANYRAQ (приватизация жилищ из государственного жилищного фонда). Данный раздел предназначен для оказания государственной услуги по приватизации жилищ из государственного жилищного фонда, согласно Правилам приватизации жилищ из государственного жилищного фонда, утвержденным постановлением Правительства Республики Казахстан от 2 июля 2013 года № 673 и Стандарту государственной услуги «Приватизация жилищ из государственного жилищного фонда» (далее - Стандарт), утвержденного приказом Министра национальной экономики РК от 9 апреля 2015 года № 319 (Приложение 4), Информационный сервис Kezekte.kz «Очередь на жилье» предназначенный для постановки на учет граждан Республики Казахстан, нуждающихся в жилище из государственного жилищного фонда или жилище, арендованном местным исполнительным органом в частном жилищном фонде в порядке, установленном Приказом Министра промышленности и строительства Республики Казахстан от 27 декабря 2023 года № 168.
Риски могут возникнуть при выполнении подрядными организациями определенных видов работ. Так были выявлены 3 факта, связанные с выполнением среднего ремонта автодорог.
-В 2023 году с ТОО «Аман жолы XXI» был заключен Договор №153 от 12.08.2023г. на выполнение работ по среднему ремонту автодороги по ул. Байсеитовой на сумму 9 397, 00 тысяч тенге, объем (план) 1648 кв м. При контрольном замере был вяывлен факт недостающего объема 15,6 кв м. Фактически подрядная организация выполнила объем 1632 кв м. Возврат средств в бюджет 78,582 тыс.тенге.
-21.09.2023г. был заключен Договор №177 ТОО «Аман жолы XXI» на выполнение работ по среднему ремонту автодороги по ул.Байзакова на сумму 8 028,200 тысяч тенге с объемом 1280 кв м. При контрольном замере был выявлен недостающий объем 5 кв м. Фактически подрядная организация выполнила объем 1275 кв м. Возврат средств в бюджет 27,042 тыс.тенге.
- На устройство тротуара по ул.Муратбаева с ТПК «Арша» заключен Договор №162 от 29.08.23г. на сумму 71 770 тысяч тенге с объемом 1080 кв м. При контрольном замере недостающий объем составил 42,61 кв м., то есть фактически им было выполнено 1037,39 кв м. Возврат средств в бюджет 300,189 тыс.тенге.
Также риск мог возникнуть при несвоевременном признании потенциальных поставщиков недобросовестными участниками государственных закупок. Отделом ЖКХ был предотвращен риск в отношении двух подрядных организаций.
- В целях реализации проекта благоустройства и установки детской площадки и МАФа «Тюльпан» 15 мая 2023 года заключен договор №115 с подрядчиком ИП Казыбековым А. М. сумма договора: 16 368,7 тыс. тенге. Однако в связи с фактом неисполнения условий договора односторонний договор с подрядной организацией был расторгнут, а подрядная организация ИП КАЗЫБЕКОВ А. М. – поставщик – включен в список недобросовестных участников государственных закупок. Никаких платежей не было произведено, и вся сумма была возвращена в бюджет.
- В рамках проекта реставрации мемориального комплекса «Тағзым» 15 мая 2023 года с подрядчиком ТОО «ИнтерСоюзСервис» заключен договор №117, сумма договора составляет: 60 480,0 тыс. тенге. Однако в связи с неполным завершением условий договора подрядной организации было выплачено 24 946,4 тыс. тенге за выполненную работу, т. е. за демонтаж и частичное склеивание травертинового покрытия. Был расторгнут односторонний договор о не выполнении оставшихся неисполненных работ и несоблюдении сроков договора подрядная организация. ТОО «ИнтерСоюзСервис» включено в список недобросовестных участников государственных закупок. Сумма остатка возвращена в бюджет.
- по распределению 7 квартир, приобретённых в 2023 году ;
Оставшиеся 7 квартир не были предоставлены в 2023 году по следующим причинам: добровольный отказ на предоставление жилья очередника состоявшего в очереди на жилье, по решению жилищной комиссии, а также в связи с отсутствием очередника (то есть не предоставлялось возможным найти очередника по указанным адресам и контактам).
На основании вышеизложенного оставшиеся 7 квартир будут предоставлены в 2024 году в порядке очереди, согласно п.1 ст.74 Закона РК «О жилищных отношениях».
- по списанию с баланса отдела жилищно-коммунального хозяйства, пассажирского транспорта и автомобильных дорог города 36 жилых домов в поселке Жезказган, снесенных для государственных нужд;
Дома находящиеся на балансе (список прилагается - 36 домов) были приняты на основании безвозмездной передачи с нулевой балансовой стоимостью в ГУ «Отдел ЖКХ, ПТ, АД и жилищной инспекции г.Сатпаев» с ГУ «Аппарат пос.Жезказган» постановлением акима г.Сатпаев для дальнейшего сноса. На сегодняшний день дома фактически снесены, однако не списаны с баланса, в связи не выполнением документационной работы по получению акта о сносе.
На сегодняшний день организовывается работа по ликвидации пос.Жезказган и прилегающих к ним населенных пунктов, что включает в себя получение и регистрацию акта о сносе, полученного с компетентного органа. После чего дома находящиеся на балансе будут списаны. После определения стоимости услуги от БТИ, будет заключен договор.
- по обращению с исками в судебные инстанции о взыскании неустоек за несвоевременно выполненные строительно-монтажные работы по договорам, заказчиком в которых выступает отдел жилищно-коммунального хозяйства пассажирского транспорта и автомобильных дорог города;
ГУ «Отдел ЖКХ ПТ и АД г.Сатпаев» в досудебном порядке направлены уведомления о выплате неустойки, на сегодняшний день ведутся работы по взысканию неустоек, в случае не уплаты будут поданы исковое заявления в суд в установленные действующим законодательством сроки.
Отсутствие или частичное регулирование порядка реализации разрешительных функции (необходимые документы, форма оказания, сроки, результат, основания отказа и др.) не обнаружено. Несоответствие фактических процедур реализации разрешительных функций установленными правовыми актами требованиям не выявлено. Ненадлежащая работа информационных систем, используемых при реализации разрешительных функций, приводящая к нарушению установленного порядка не выявлено.
Приказом руководителя Отдела ЖКХ назначено ответственное лицо за хранение и учета бланков. Хранение бланков и предписаний в неустановленных местах не обнаружено. Нарушений сроков проведения контрольных мероприятий не имеется. Фактов истребования документов, перечень которых не предусмотрен правовыми актами не выявлено. Возможность «ручной» корректировки процессов контрольных мероприятий при использовании информационных систем отсутствует.
За 2023 год утвержден годовой план финансирования в сумме 7 830 209,0 тыс. тенге, из них выделено 24217,0 тыс. тенге на заработную плату, 11038,0 тыс. тенге на соцналог, компенсационные выплаты, социальные отчислени, осмс и командировочные расходы, освоено 100%.
За 2023 год январь-декабрь месяц общая сумма заключенного договора составила 268692,0 тыс. тенге из них:
Приобретение товаров – на сумму 61054,0 тыс. тг.
Оказание услуг на проведении работы – на сумму 1 473 320,0 тыс. тг.
Рекомендовано: в типовой договор добавить антикоррупционную оговорку. Своевременно принятия мер реагировании в отношении поставщиков, не надлежаще исполнивших условия договора. Применять санкции в случае нарушения договорных обязательств. Усилить контроль за проведением государственных закупок по принципам добросовестной конкуренции среди потенциальных поставщиков, оптимального и эффективного расходования денег, используемых для государственных закупок, гласности и прозрачности процесса государственных закупок, в соответствии с требованиями норм законодательства.
Политика информационной безопасности обеспечивается оператором компьютерной техники (программ), в чью компетенцию входит установка и настройка операционной системы, прикладного программного обеспечения, настройка и подключение компьютеров к локальной сети и сети Интернет, обеспечение бесперебойной работоспособности компьютерной техники и сервера, замена расходных материалов.
В работе Отдела используются информационные системы: ОДО «Единая система электронного документооборота»; Услуга по технической поддержке информационной системы для автоматизации процесса постановки на учет и очередность, и распределения жилья из государственного жилищного фонда. АИС eQyzmet; Сервис eOtinish; АИС Enbek; АИС «Финансовый мониторинг исполнения бюджетов (Дом финансов)»; ИПГО «Интранет-портал государственных органов»; ИАИС «е-Минифин»; АИИС «Портал электронных государственных закупок»; ИС «Казначейство-клиент»; ПП «К2.Бюджет на платформе 1-С», что позволяет минимизировать коррупционные риски и конфликт интересов.
Нарушений при эксплуатации информационных систем не выявлено.
Заключение:
Проведена оценка уровня коррупционных рисков, которые могут повлиять на уровень коррупции при осуществлении выявленных коррупциогенных функций. Следует отметить, что за анализируемый период при осуществлении выявленных коррупциогенных функций несколько рисков были выявлены. С учетом вероятности, частоты наступления и влияния коррупционных рисков, которые могут возникнуть при реализации коррупциогенных функций выявленные риски, имеют низкую вероятность наступления и могут быть полностью исправлены.
Необходимо:
- служащим, включённым в перечень должностей, подверженных коррупционным рискам, осуществлять свою деятельность в соответствии с действующим законодательством и утвержденными должностными инструкциями, не допуская предпосылок возникновения коррупционных рисков;
- согласно требованиям, своевременно разместить план и итоги внутреннего анализа коррупционных рисков на интернет-ресурсе.
- государственно-правовому отделу в установленный срок разработать план мероприятий по реализации рекомендаций данных в ходе проведения внутреннего анализа коррупционных рисков;
- контроль и мониторинг за исполнением рекомендаций оставляю за собой.
Руководитель ГУ
«Отдел ЖКХ, ПТ и АД города Сатпаев А.Мухамбетали