г.Сатпаев 12 апреля 2024 года
На основании распоряжения акима города Сатпаев от 28 февраля 2024 года
№ 32р проведен внутренний анализ коррупционных рисков по следующим направлениям:
1) выявление коррупционных рисков в нормативных правовых актах, затрагивающих деятельность ГУ;
2) выявление коррупционных рисков в организационно-управленческой деятельности ГУ.
Общий период проведения внутреннего анализа коррупционных рисков с 7 марта по 7 апреля 2024 года.
Анализируемый период деятельности: 2023 год и 1 квартал 2024 года.
ГУ «Аппарат акима города Сатпаев» (далее - Аппарат) осуществляет свою деятельность в соответствии с Конституцией и законами Республики Казахстан, актами Президента и Правительства Республики Казахстан, иными нормативными правовыми актами.
Анализ за 2024 год показал, что Аппаратом за 2023 год и 3 месяц 2024 года было разработано постановлений акимата 959 ед. (2023г. – 635 ед., 3 мес. 2024г. – 324 ед.), решений акима – 3 ед. (2023г. – 2 ед., 3 мес. 2024г. – 1 ед.), распоряжений акима по основной деятельности – 197 ед. (2023г. – 152 ед., 3 мес. 2024г. - 45 ед.), по предоставление отпусков, командировок и привлечение к дисциплинарному взысканию 300 единиц (2023г. – 240 ед., 2024г. – 60 ед.).
За отчетный период обнаружены коррупционные риски в деятельности Службы управления персоналом в части нарушения пункта 32 Приказа Министра культуры и спорта от 25.08.2023г. №236 «Об утверждении Правил документирования, управления документацией и использования систем электронного документооборота в государственных и негосударственных организациях»: «Не допускается подписание подлинника документа проставлением факсимиле» - на 19 распоряжениях акима по личному составу, командировках, взысканиях проставлены факсимиле.
Рекомендовано: привести положение Аппарата в соответствии с Законом «О местном государственном управлении и самоуправлении в Республике Казахстан».
Выявление коррупционных рисков в организационно-
управленческой деятельности.
Штатная численность сотрудников ГУ «Аппарат акима города Сатпаев» составляет 26 ед., фактическая численность – 25 ед., вакансий – 1 ед.
Все вновь принятые сотрудники проходят обязательную спецпроверку в соответствии с действующим законодательством. Фактов принятия на работу лиц, ранее совершивших коррупционное правонарушение, уголовное преступление, нет. Впервые поступившие на государственную службу принимают ограничения, установленные Законом о противодействии коррупции, направленные на предупреждение коррупционных правонарушений.
Порядок отбора и назначения на должность проводятся в соответствии с действующим законодательством. Назначение на должность без проведения конкурсного отбора проводится согласно пункта 10 статьи 27 Закона
о государственной службе. Проведение конкурсного отбора, принятие на работу лиц, не соответствующих квалификационным требованиям, не допускается. Вся информация о наличии вакансии, квалификационных требований, перечне необходимых документов, лицах, допущенных к различным этапам отбора, публикуется на портале ЕПИРГО. Кроме того, вопросы для проведения собеседования формируются службой управление персоналом, также все условия для кандидатов равны. После проведения собеседования, члены комиссии голосуют и ставят свою оценку.
Повышение работников в должности, перевод на иные должности без проведения конкурсного отбора проводятся согласно пункта 10 статьи 27 Закона о государственной службе.
К лицам, совершившим или допустившим нарушения законодательства, нарушения или ограничения прав физических или юридических лиц и другие нарушения согласно законодательства применяются меры дисциплинарного характера. Поощрений работников при наличии не снятых дисциплинарных взысканий не производится. Снятие дисциплинарных взысканий производится при устранении замечаний.
Согласно утвержденного графика повышения и переподготовки для государственных служащих проводится обучение в филиале академии государственного управления при Президенте РК. На постоянной основе с участием уполномоченного по этике проводятся разъяснительные работы по вопросам соблюдения антикоррупционного законодательства, а также в сфере государственной службы.
В соответствии с Законом РК «О государственной службе Республики Казахстан» по итогам 2023 года была проведена оценка деятельности административных государственных служащих. В ГУ «Аппарат акима г.Сатпаев» прошли оценку деятельности: 24 государственных служащих. С результатами оценки «эффективно».
Сроки и порядок прохождения обучения, повышения квалификации работников соблюдаются: 100% сотрудников прошли курсы повышения квалификации.
В рамках укрепления антикоррупционной культуры среди государственных служащих проводятся разъясняющие и обучающиеся мероприятия по вопросам противодействия коррупции для государственных служащих с участием уполномоченного по этике. А также проводится профилактическая системная работа с государственными служащими, занимающими должности, подверженные коррупционным рискам.
По итогам 2023 года зарегистрировано 18 фактов дисциплинарного взыскания. Из них в ГУ «Отдел земельных отношений, архитектуры и градостроительства г.Сатпаев» заместитель руководителя Ж.Н.Данекеева получила дисциплинарные взыскания: 17.03.2023 г. в виде замечания (основание представление прокуратуры города Сатпаев №2-08-23-00297 от 28.02.2023г.). Далее наказание было снято приказом руководителя от 02.05.2023г. № 16. Следующее дисциплинарное взыскание по тому же пункту от 13.06.2023г. в виде замечания (основание представление прокуратуры города Сатпаев №2-08-23-00807 от 31.05.2023г.). Приказ о снятии дисциплинарного взыскания от 14.08.2023г. № 39.
За 1 квартал 2024 года в ГУ «Аппарат акима г.Сатпаев» зарегистрировано 5 фактов дисциплинарного взыскания в виде замечания. По итогам 1 квартала снято 2 дисциплинарных взыскания. Так, 13.03.2024 г. руководителю ФХО М.Ж.Жанкельдиевой было снято дисциплинарное взыскание за устранение выявленных ранее нарушений. За ответственное отношение к своим должностным обязанностям руководителю отдела пресс службы Н.А.Сапарбек также было снято дисциплинарное взыскание. На сегодняшний день дисциплинарных проступков, совершенных административными государственными служащими не выявлено.
За текущий период 2024 года фактов нарушения трудовой дисциплины, норм этического поведения и нарушения ограничений, связанных с пребыванием на государственной службе не зарегистрировано. Фактов принятия на работу лиц, ранее совершивших коррупционное правонарушение, уголовное преступление, не было.
Согласно ст.ст. 44, 45 закона «О государственной службе» и Правилам наложения дисциплинарного взыскания на государственных служащих от 29 декабря 2015 года №152, у государственного служащего дисциплинарное взыскание может быть снято до истечения шести месяцев, если административный государственный служащий не совершил нового проступка и при этом проявил себя как добросовестный работник. На основании вышеизложенного, службой управлением персоналом снимаются наказания по истечении месяца. В связи с этим, считаем необходимым написать письмо в вышестоящий орган об уточнении сколько должно длиться наказания, так как нет конкретных сроков.
Рекомендации: продолжить работу по своевременному размещению имеющихся вакансий в ГУ «Аппарат акима города Сатпаев» на интернет-ресурсах.
Факты совместной службы (работы) близких родственников, супругов и свойственников, выявленные в ходе анализа, создают коррупционные риски. Согласно п.1 ст.14 Закона РК «О противодействии коррупции» лица, занимающие ответственную государственную должность, лица, уполномоченные на выполнение государственных функций, и лица, приравненные к лицам, уполномоченным на выполнение государственных функций (за исключением кандидатов в Президенты Республики Казахстан, депутаты Парламента Республики Казахстан или маслихатов, акимы городов районного значения, поселков, сел, сельских округов, а также в члены выборных органов местного самоуправления) не могут занимать должности, находящиеся в непосредственной подчиненности должностям, занимаемым их близкими родственниками и (или) супругом (супругой), а также свойственниками.
При проведении внешнего анализа коррупционных рисков фактов совместной службы (работы) близких родственников в Аппарате не выявлено. Фактов конфликта интересов не имеется.
По результатам анализа полномочий и норм, способствующих совершению коррупционных правонарушений, не выявлено.
Обращения от физических и юридических лиц по факту проявления коррупции в деятельности управления не поступали.
В целях дальнейшего усиления мер по противодействию коррупции, повышению ее эффективности рекомендовано:
- работать по программе реализации типового базового направления № 4 «Предупреждение и противодействие коррупции» на 2024 год.
-на регулярной основе проводить занятия правового всеобуча по разъяснению действующего законодательства и вносимых в него изменений и дополнений;
-проводить разъяснительную работу в коллективе, направленную на формирование нетерпимости к проявлениям коррупции.
По сведениям отдела информационных технологий и стандартов, в Аппарате не оказываются государственные услуги.
Отсутствие или частичное регулирование порядка реализации разрешительных функции (необходимые документы, форма оказания, сроки, результат, основания отказа и др.) не обнаружено. Несоответствие фактических процедур реализации разрешительных функций установленными правовыми актами требованиям не выявлено. Ненадлежащая работа информационных систем, используемых при реализации разрешительных функций, приводящая к нарушению установленного порядка не выявлено.
Распоряжением акима города назначено ответственное лицо за хранение и учета бланков. Ведется учет выдачи бланков в отделе контроля и документационного обеспечения. Хранение бланков и предписаний в неустановленных местах не обнаружено. Нарушений сроков проведения контрольных мероприятий не имеется. Фактов истребования документов, перечень которых не предусмотрен правовыми актами не выявлено. Возможность «ручной» корректировки процессов контрольных мероприятий при использовании информационных систем отсутствует.
За 2023 год утвержден годовой план финансирования в сумме 684022,0 тыс. тенге, из них выделено 301185,0 тыс. тенге на заработную плату, 12176,0 тыс. тенге на налоги, 6591,0 тыс. тенге на командировочные расходы, освоено 100%.
В ходе анализа были выявлены риски в отношении заработной платы, допущенные по протоколам к трудовому стажу, а именно, при начислении заработной платы в зависимости от трудового стажа увеличена заработная плата нижеследующих работников, но не учтен рост заработной платы работников:
- Разница Абеновой Ж. С. 33019,00 (тридцать три тысячи девятнадцать) тенге 00 тиын,
- Разница Бековой Ж. Б. 1411,00 (одна тысяча четыреста одиннадцать ) тенге 00 тиын,
- Разница Юлдашевой Ф. А. 1130,00 (одна тысяча сто тридцать ) тенге 00 тиын,
- Разница Жаксылыковой А. 1129,00 (одна тысяча сто двадцать девять ) тенге 00 тиын. Всего составляет 36689,00 (тридцать шесть тысяч шестьсот восемьдесят девять) тенге 00 копеек. На сегодняшний день все ошибки устранены и идентифицированы.
За 2023 год январь-декабрь месяц общая сумма заключенного договора составила 268692,0 тыс. тенге из них:
Приобретение товаров – на сумму 92582,2 тыс. тг.
Приобретение услуг – на сумму 175847,7 тыс. тг.
Приобретение работ – на сумму 262,0тыс. тг.
В 2023 году разыгрывалась система оповещения, где согласно технической спецификации указана модель Агат Спрут Информ CU/A4, несмотря на это комиссия выбирает поставщика не имеющее данную модель согласно представленным документацией, согласно ст.10 закона «О государственных закупках» потенциальный поставщик признается не соответствующим квалификационным требованиям несоответствия квалификационным требованиям на основании информации, содержащейся в документах, предоставленных потенциальным поставщиком для подтверждения его соответствия, а также несоответствия привлекаемого им субподрядчика (соисполнителя) работ либо услуг квалификационным требованиям. Данное нарушение произошло из-за того, что система оповещения отсутствовала в электронном каталоге портала госзакупок, по этой причине поставщик был вынужден выбрать другую модель. На сегодняшний день, система оповещения работает корректно в соответствии с предусмотренными нормами.
На медицинские средства деньги выделены по специфике 142, однако государственный закупщик на портале выставила по специфике 149. Технической возможности исправить отсутствует.
По некоторым государственным закупкам просрочка выполнения идет на 2-3 дня, согласно требованиям законодательства Заказчик должен выставлять пеню 0,1%. Несмотря на это, государственный закупщик не выставляет пеню за просрочку, по причине того, что товар поставляют вовремя, но поставщик не отправляет акты выполненных работ на портале. В связи с этим, государственный закупщик не выставляя пеню получает штрафы от ДВГА в размере 30 мрп.
Рекомендовано: в типовой договор добавить антикоррупционную оговорку. Своевременно принятия мер реагировании в отношении поставщиков, не надлежаще исполнивших условия договора. Применять санкции в случае нарушения договорных обязательств. Усилить контроль за проведением государственных закупок по принципам добросовестной конкуренции среди потенциальных поставщиков, оптимального и эффективного расходования денег, используемых для государственных закупок, гласности и прозрачности процесса государственных закупок, в соответствии с требованиями норм законодательства.
Политика информационной безопасности обеспечивается оператором компьютерной техники (программ), в чью компетенцию входит установка и настройка операционной системы, прикладного программного обеспечения, настройка и подключение компьютеров к локальной сети и сети Интернет, обеспечение бесперебойной работоспособности компьютерной техники и сервера, замена расходных материалов.
В работе ГУ «Аппарат акима города Сатпаев» используются информационные системы: ОДО «Единая система электронного документооборота»; АИС «Финансовый мониторинг исполнения бюджетов (Дом финансов)»; АИС СУП «Система управления персоналом»; АИС eQyzmet; ИПГО «Интранет-портал государственных органов» ; АИС Enbek; ИАИС «е-Минифин»; АИИС «Портал электронных государственных закупок»; ИИС ЦОН АРМ ГО; ИИС ЦОН АРМ МОНИТОРИНГ; АИС«Управление коммунальной собственностью»; ИС «Казначейство -клиент»; ПП «К2.Бюджет на платформе 1-С», что позволяет минимизировать коррупционные риски и конфликт интересов.
Нарушений при эксплуатации информационных систем не выявлено.
Заключение:
Проведена оценка уровня коррупционных рисков, которые могут повлиять на уровень коррупции при осуществлении выявленных коррупциогенных функций. Следует отметить, что за анализируемый период при осуществлении выявленных коррупциогенных функций несколько рисков были выявлены. С учетом вероятности, частоты наступления и влияния коррупционных рисков, которые могут возникнуть при реализации коррупциогенных функций выявленные риски, имеют низкую вероятность наступления и могут быть полностью исправлены.
Необходимо:
- служащим, включённым в перечень должностей, подверженных коррупционным рискам, осуществлять свою деятельность в соответствии с действующим законодательством и утвержденными должностными инструкциями, не допуская предпосылок возникновения коррупционных рисков;
- согласно требованиям, своевременно разместить план и итоги внутреннего анализа коррупционных рисков на интернет-ресурсе.
- государственно-правовому отделу в установленный срок разработать план мероприятий по реализации рекомендаций данных в ходе проведения внутреннего анализа коррупционных рисков;
- контроль и мониторинг за исполнением рекомендаций оставляю за собой.
Руководитель рабочей группы А.Бегежанова