ВВОДНАЯ ЧАСТЬ
На основании распоряжения акима КГУ «Аппарат акима Чистопольского сельского округа района имени Габита Мусрепова Северо-Казахстанской области» от 29 апреля 2024 года № 32-р «О проведении внутреннего анализа коррупционных рисков в деятельности коммунального государственного учреждения «Аппарат акима Чистопольского сельского округа района имени Габита Мусрепова Северо-Казахстанской области».
Внутренний анализ коррупционных рисков проведен с 6 мая 2024 года по 14 июня 2024 года.
Внутренним анализом охвачен период работы КГУ «Аппарат акимат Чистопольского сельского округа района имени Габита Мусрепова Северо-Казахстанской области» с 5 сентября 2023 года по 3 мая 2024 года.
Внутренний анализ коррупционных рисков проведен в соответствии Типовыми правилами, утвержденными приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции от 19 октября 2016 года № 12.
Утверждена рабочая группа для проведения внутреннего анализа коррупционных рисков по аппарату акима в следующем составе:
Молдахметова Ботагоз Сансызбаевна - главный специалист Чистопольского сельского округа;
Игибаева Акнур Тюлешевна - главный специалист Чистопольского сельского округа;
Ашинбрейнер Эльвира Викторовна - председатель Совета Ветеранов Чистопольского сельского округа.
В соответствии с Типовыми правилами, утвержденными приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции от 19 октября 2016 года № 12 и Методическими рекомендациями по проведению внутреннего анализа коррупционных рисков, утвержденными приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по противодействию коррупции от 30 декабря 2022 года, внутренний анализ коррупционных рисков проведен по следующим направлениям:
Предметом проведения внутреннего анализа коррупционных рисков является выявление коррупционных рисков в нормативных правовых актах Аппарата, затрагивающих деятельность всех сфер деятельности, и выявление коррупционных рисков по вопросам управления персоналом, урегулирования конфликта интересов, оказания государственных услуг и иным вопросам, возникающим в организационно-управленческой деятельности.
Количество выявленных рисков в правовых актах 0 (ед.), во внутренних документах 0 (ед.).
Коммунальным государственным учреждением «Аппарат акима Чистопольского сельского округа района имени Габита Мусрепова Северо-Казахстанской области» по вопросам своей компетенции в установленном законодательством порядке принимаются акты, оформляемые решениями и распоряжениями акима сельского округа. За период с 5 сентября 2023 года по 3 мая 2024 года принято: 23 решений и 108 распоряжения (61 – по основной деятельности, 47 – по личному составу).
Описательная часть:
Количество выявленных рисков, связанных с управлением персонала 0 (ед.).
Аппарат является коммунальным государственным учреждением, осуществляющим руководство в сфере информационно-аналитического, организационно-правового и материально-технического обеспечение деятельности акима сельского округа.
Аппарат является юридическим лицом в организационно-правовой форме коммунального государственного учреждения, имеет печати и штампы со своим наименованием на государственном языке, бланки установленного образца, в соответствии с законодательством Республики Казахстан счета в органах казначейства.
Структура КГУ «Аппарат акима Чистопольского сельского округа района имени Габита Мусрепова Северо-Казахстанской области» (Утверждена постановлением акимата района имени Габита Мусрепова Северо-Казахстанской области от 10 декабря 2021 года № 317)
В структуру Аппарата входят:
Аким сельского округа- 1 единица
Главный специалист-бухгалтер - 1 единица
Главный специалист по делопроизводству - 1 единица
Главный специалист по вопросам военно-учетного стола -1 единица
Главный специалист по налогам и нотариату – 1 единица
Главный специалист по похозяйственным книгам – 1 единица
Главный специалист по государственным услугам и кадровой работе - 1 единица
ВСЕГО:- 7 единиц
Учредительным документом Аппарата является Положение, утвержденное постановлением акимата района имени Габита Мусрепова Северо-Казахстанской области 13 апреля 2018 года № 120.
За анализируемый период с 5 сентября 2023 года по 3 мая 2024 года сменяемости кадров по аппарату акима составило:
количество принятых – 1 человек;
Понижение в должности не было.
Во исполнение антикоррупционного законодательства всеми административными служащими аппарата акима приняты антикоррупционные ограничения. В целях осуществления мер финансового контроля служащими и их супругами своевременного представлены декларации в управление государственных доходов.
В соответствии со статьей 14 Закона Республики Казахстан «О противодействии коррупции» близкие родственные отношения между административными работниками не выявлены.
При осуществлении мониторинга дисциплинарной практики установлено, за анализируемый период имелось одно дисциплинарное взыскание на акима сельского округа Амантаева Каната Кайратовича 23.11.2023 г. № 186 л/с. Досрочно дисциплинарное взыскание не снималось.
Повышение квалификации государственных служащих осуществляется в соответствии с утвержденным планом-графиком. За анализируемый период курсы повышения квалификации на базе республиканского государственного казенного предприятия «Академия государственного управления при Президенте Республики Казахстан» прошли два специалиста сельского округа.
Все государственные служащие апрель-май 2024 года прошли Антикоррупционный онлайн-курс обучения через Документолог и тестирование, получили сертификаты.
Касательно применения практики поощрений, изучены распоряжения о премировании работников в соответствии со статьей 35 Закона Республики Казахстан «О государственной службе Республики Казахстан», Правилами премирования, оказания материальной помощи и установления надбавок к должностным окладам работников органов Республики Казахстан за счет средств государственного бюджета, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 29 августа 2001 года № 1127 в равном объеме к празднику Дня Независимости, Международного женского дня, Дня единства Народов.
На основании распоряжения акима сельского округа № 1-л/с от 31 января 2024 года выплачены бонусы административным государственным служащим корпуса «Б» аппарата акима Чистопольского сельского округа, по результатам оценки деятельности административных государственных служащих за 2023 год.
В процессе изучения личных дел сотрудников анализируемого объекта фактов конфликта интересов установлено не было. Все государственные служащие коммунального государственного учреждения «Аппарат акима Чистопольского сельского округа района имени Габита Мусрепова Северо-Казахстанской области» соответствуют квалификационным требованиям к занимаемой должности.
После изучения квалификационных требований к должностям, а также должностных инструкций, с целью выделения наиболее значимых коррупционных рисков, которые могут негативно повлиять на уровень коррупции, выделены функции, при реализации которых существуют предпосылки для возникновения коррупции, сформирован следующий примерный перечень коррупционных функций:
- Наличие права принимать решения и осуществлять организационно-хозяйственные функции;
- Работа с обращениями физических и юридических лиц;
- Оказание государственных услуг;
- Бюджетное планирование;
- Организация и проведение государственных закупок;
- Принятие решений по владению, пользованию и распоряжению имуществом;
- Учет и формирование отчетности, влияющей на принятие решений (финансы: учет имущества, инвентаризация);
- Работа с военнообязанными и призывниками по приписке и призыву.
Проведена оценка уровня коррупционных рисков, которые могут негативно повлиять на уровень коррупции при осуществлении выявленных коррупциогенных функций. Последствия от реализации данных рисков несущественные. Следует отметить, что за анализируемый период при осуществлении выявленных коррупциогенных функций риски не выявлены. С учетом вероятности, частоты наступления и влияния коррупционных рисков которые могут возникнуть при реализации коррупциогенных функций выявленные риски, имеют низкую вероятность наступления и могут быть полностью исправлены.
Количество выявленных рисков, связанных с конфликтом интересов 0 (ед.).
При проведении внутреннего анализа по линии урегулирования конфликтов интересов не выявлено наличие:
- аффилиированности принятых на работу сотрудников с руководителем;
- аффилиированности должностных лиц при проведении государственных закупок, приеме обращений физических и юридических лиц;
- совместной работы близких родственников, супругов и свойственников;
- нарушений принятых антикоррупционных ограничений и запретов, установленных для должностных лиц действующим законодательством.
Коррупционные риски по линии урегулирования конфликтов интересов не выявлены.
Количество выявленных рисков, связанных с оказанием государственных услуг 4 (ед.).
На официальном сайте аппарата размещена полная информация о перечне государственных услуг, оказываемых населению. Информация обновляется по мере изменений законодательства.
В анализируемый период аппаратом оказывалось 6 государственных услуг:
5.«Продажа земельного участка в частную собственность единовременно либо в рассрочку».
Всего за анализируемый период было оказано 3 государственных услуг:
1 – «Приобретение прав на земельные участки, которые находятся в государственной собственности, не требующее проведения торгов (конкурсов, аукционов)» - 1;
2 - «Продление срока аренды земельного участка» - 2.
Изучены документы по оказанию государственных услуг. Истребование не предусмотренных подзаконными нормативными правовыми актами, определяющие порядок оказания государственных услуг, документов не производилось. Со стороны услугополучателей в адрес специалистов аппарата акима округа, оказывающих государственные услуги, жалоб не поступало.
В ходе анализа были выявлены коллизии положений правовых актов, определяющих порядок оказания государственных услуг «Продление срока аренды земельного участка». Согласно Реестру акимом сельского округа оказывается услуга «Продление срока аренды земельного участка», который по реестру является частично автоматизированным – может оказываться в электронной и бумажной форме. Так же согласно Правилам по оказанию государственных услуг в сфере земельных отношений утвержденными приказом Министра сельского хозяйства Республики Казахстан от 1 октября 2020 года № 301 услугополучатель имеет возможность подать заявление по данной услуге как услугодателю напрямую, так и через портал электронного правительства, но на сегодняшний день такой возможности нет в виду того, что данная услуга неавтоматизированна на портале. Таким образом, для получения вышеуказанной государственной услуги услугополучатель вынужден обращаться непосредственно в канцелярию услугодателя, что в свою очередь приводит к риску прямого контакта услугодателя с услугополучателем при оказании государственных услуг.
Рекомендации: направить письмо в аппарат акима района имени Габита Мусрепова об автоматизировании на портале «Электронного правительства» государственной услуги «Продление срока аренды земельного участка».
Проанализированы подзаконные нормативные правовые акты, определяющие порядок оказания государственных услуг. Выявлена коллизия положений правовых актов, определяющих порядок оказания государственной услуги «Постановка на очередь на получение земельного участка». Согласно Реестру акимом сельского округа оказывается услуга «Постановка на очередь на получение земельного участка», которая по реестру является частично автоматизированный – может оказываться в электронной и бумажной форме. Так же согласно Правилам по оказанию государственных услуг в сфере земельных отношений утвержденными приказом Министра сельского хозяйства Республики Казахстан от 1 октября 2020 года № 301 услугополучатели имеют возможность подать заявление по данной услуге как услугодателю напрямую, так и через портал электронного правительства, но на сегодняшний день такой возможности нет в виду того, что данная услуга отсутствует на портале совсем. Вместо данной услуги на портале имеется государственная услуга «Просмотр или постановка на очередь на получение земельного участка под индивидуальное жилищное строительство (10 соток)», однако государственной услуги с подобным наименованием в Реестре не имеется, таким образом, для получения вышеуказанных государственных услуг услугополучатель вынужден обращаться непосредственно в канцелярию услугодателя, что в свою очередь приводит к риску прямого контакта услугодателя с услугополучателем при оказании государственных услуг.
Рекомендации: направить предложение в аппарат акима района имени Габита Мусрепова о возможности альтернативности подачи заявления и соответственно получения результата по государственной услуге как на портале «Электронного правительства» так и через Государственную корпорацию «Правительство для граждан».
Также согласно Реестру акимом сельского округа оказывается услуга «Продажа земельного участка в частную собственность единовременно либо в рассрочку», который по реестру является частично автоматизированным – может оказываться в электронной и бумажной форме. Так же согласно Правилам по оказанию государственных услуг в сфере земельных отношений утвержденными приказом Министра сельского хозяйства Республики Казахстан от 1 октября 2020 года № 301 услугополучатель имеет возможность подать заявление по данной услуге как услугодателю напрямую, так и через портал электронного правительства, но на сегодняшний день такой возможности нет в виду того, что данная услуга неавтоматизированна на портале. Таким образом, для получения вышеуказанной государственной услуги услугополучатель вынужден обращаться непосредственно в канцелярию услугодателя, что в свою очередь приводит к риску прямого контакта услугодателя с услугополучателем при оказании государственных услуг.
Рекомендации: направить письмо в аппарат акима района имени Габита Мусрепова об автоматизировании на портале «Электронного правительства» государственной услуги «Продажа земельного участка в частную собственность единовременно либо в рассрочку».
В КГУ «Аппаратом акима Чистопольского сельского округа района имени Габита Мусрепова Северо-Казахстанской области» оказываются так называемые «скрытые услуги» такие как:
- «Выдача справки о составе семьи»,
- «Справка о совместном проживании с умершим»
Рекомендации: направить письмо в аппарат акима района имени Габита Мусрепова с предложением о включении данных «скрытых услуг» в Реестр государственных услуг.
Количество выявленных рисков, связанных с реализацией разрешительных функции 0 (ед.).
Разрешительные функции оказываются в рамках государственных услуг.
Количество выявленных рисков, связанных с реализацией контрольно-ревизионных функции 0 (ед.).
Аппарат контрольно-надзорных функций не реализует.
Количество выявленных рисков, связанных с распределением
бюджетных и финансовых средств __0_ (ед.).
Утверждение бюджета и освоение финансовых средств осуществляется в соответствии с действующим законодательством.
В учреждении реализуются 9 бюджетных программ. Освоение по
бюджетным программам составило 99,9%.
Процедуры государственных закупок по приобретению товаров, работ и
услуг осуществляются в электронном виде на едином портале госзакупок, что значительно минимизирует возможные риски при их проведении. Фактов пересмотра закупок по результатам камерального контроля со стороны органов государственного аудита не было. Обязательства, вытекающие из договора поставки товара, оказания работ и услуг поставщиком, выполнены своевременно и качественно.
Оплата налогов и иных платежей производятся своевременно.
Отчеты сдаются в соответствующие органы (Управление статистики,
Управление государственных доходов, отдел экономики и финансов). Они же производят анализ и мониторинг. КГУ «Отдел экономики и финансов акимата района имени Габита Мусрепова» осуществляет контроль за процедурами освоения и распределения бюджетных средств. Все отчеты сдаются по стандартным формам, разработанным соответствующими государственными органами. На постоянной основе размещаются расходования бюджетных и финансовых средств на сайте egov.kz. Все товары и услуги закупаются согласно потребности по установленным нормативам. Заключение договоров производится с поставщиком, победившим в конкурсе. Аффилированных компаний нет. В договорах отсутствуют коррупционные оговорки.
Коррупционные риски по направлению освоение и распределение
бюджетных средств не выявлены.
Количество выявленных рисков, в заключенных договорах с
физическими и юридическими лицами _0__ (ед.).
КГУ «Аппарат акима Чистопольского сельского округа» руководствуясь Законом РК от 4 декабря 2015 года № 434-V «О государственных закупках» и Правилами осуществления государственных закупок, утвержденных приказом Министра финансов РК от 11 декабря 2015 года № 648, за анализируемый период заключило 32 договора по государственным закупкам. Все закупки осуществляются в соответствии с утвержденным годовым планом. Согласно п. 4 ст. 5 закона Республики Казахстан «О государственных закупках» изменения и дополнения в годовой план государственных закупок проводится два раза в месяц.
Данные договора оформлены и размещены на веб-портале государственных закупок (www.goszakup.gov.kz) из них:
- способом запроса ценовых предложений – 46 договора;
- второй этап конкурса с использованием рамочного соглашения -1 договор;
- из одного источника путем прямого заключения – 12 договоров.
Количество отмененных закупок-0; судебных разбирательств, причиной которых является ненадлежащее исполнение договорных обязательств-2;
Из одного источника заключены договора исключительно в случаях предусмотренных законодательством РК (пп.36 п.3 ст.39 приобретения товаров, работ, услуг у лица, определенного законами Республики Казахстан, пп.1 п.3 ст.39 приобретения услуг, относящихся к сферам естественных монополий, а также услуг энергоснабжения, пп.3 п.3 ст.39 приобретение товаров, услуг, являющихся объектами интеллектуальной собственности, у лица, обладающего исключительными правами в отношении приобретаемых товаров, услуг.
Обязательства вытекающие из договора поставки товара, оказания работ и услуг исполнены своевременно.
Коррупционные риски по направлению заключение договоров с
физическими и юридическими лицами не выявлены.
Количество выявленных рисков, в Разработке и эксплуатации
информационных систем _0__ (ед.).
Разработка информационных систем аппаратом не осуществляется.
Деятельность аппарата осуществляется в следующих информационных
системах: е-Otinish, e-license, Documentolog (электронный документооборот).
Организация и автоматизация работы с электронными документами осуществляется посредством системы электронного документооборота (Documentolog). Сопровождение используемых систем осуществляется АО «НИТ».
деятельности:
Количество выявленных рисков, связанных с реализацией иных вопросов, вытекающих из организационно-управленческой деятельности_0_ (ед.).
Рассмотрение обращений физических и юридических лиц.
Рассмотрение обращений физических и юридических лиц осуществляется в соответствии с требованиями Административного процедурно-процессуального кодекса Республики Казахстан. Сроки рассмотрения соблюдаются. Учет обращений ведется в системе Е-өтініш. За истекший период было зарегистрировано – 32 обращений, обращения по вопросам земли и землепользования, трудоустройства и благоустройства.
Аким сельского округа ведет прием согласно графика личного приема два раза в неделю.
Заключительная часть
Внутренний анализ коррупционных рисков проводился путем обобщения, анализа и обобщения информации, а также обобщения и анализа обращений физических и юридических лиц и иной не ограниченной законом информации. Методология проведения внутреннего анализа коррупционных рисков построена на принципах законности, универсальности и презумпции невиновности. Результат проведённого анализа данных выявил, что внутренние коррупционные риски в деятельности аппарата оцениваются как низкие.
Общий список рекомендаций:
Рабочая группа:
Молдахметова Б.С. главный специалист
аппарата акима
Чистополького сельского округа
Игибаева А.Т. главный специалист
аппарата акима
Чистополького сельского округа
Ашинбрейнер Э.В. председатель Совета Ветеранов
Чистопольского сельского округа
Ознакомлен: ____________________ В. Руденкин
аким сельского округа