Аналитическая справка по выявлению коррупционных рисков
Управления государственных закупок Павлодарской области
Управление государственных закупок Павлодарской области (далее-Управление) в своей деятельности руководствуется следующими нормативно-правовыми актами:
- Конституцией Республики Казахстан,
- Трудовой кодекс РК;
- Бюджетный кодекс РК;
- Административный процедурно-процессуальный кодекс Республики Казахстан
- Закон РК «О государственных закупках»;
- Закон РК «Об архитектурной, градостроительной и строительной деятельности в РК»;
- Закон РК «О разрешениях и уведомлениях»;
- Закон РК «Об административных процедурах»;
- Закон РК «О государственной службе»;
- Закон РК «О противодействии коррупции»;
- Закон РК «О правовых актах» ;
- Закон РК «О государственном аудите и финансовом контроле» ;
- Закон РК «О местном государственном управлении и самоуправлении в РК»;
- Приказ Министра финансов РК «Об утверждении Правил осуществления государственных закупок»;
- Приказ Министра финансов РК «Об определении перечней товаров, работ и услуг, по которым государственные закупки осуществляются едиными организаторами государственных закупок»;
- Приказ Министра финансов «Об утверждении Правил проведения камерального контроля».
- Постановление Правительства Республики Казахстан «Об утверждении Правил установления изъятий из национального режима при осуществлении государственных закупок».
Для проведения внутреннего анализа коррупционных рисков (далее – ВАКР) и.о. руководителя управления Ибраимовой А.С., издан Приказ № 941/1 от 24 апреля 2023 г.
Ответственными за проведение ВАКР определены:
Руководитель рабочей группы:
Текежанова Ж.М.- главный специалист отдела государственных закупок товаров и мониторинга
Члены Рабочей группы:
Жакупова Д.Т. - Руководитель отдела государственных закупок работ
Сакенова Г.К. - Руководитель отдела государственных закупок товаров и мониторинга
Жунусова Г.К. - Главный специалист отдела государственных закупок услуг
Предыдущий ВАКР проводился в мае 2022 г.
Текущий ВАКР проводится за период: май 2022-май 2023 г.
В ходе проведения ВАКР проведен анализ по следующим задачам:
1: Выявление коррупционных рисков в действующих правовых актах, затрагивающих деятельность.
В ходе анализа антикоррупционной группой установлено следующее:
Однако, поставщик, подписав договор на поставку товара, не внес сумму обеспечения исполнения договора, в размере трех процентов от общей суммы договора.
В силу пункта 1 статьи 44 Закона Республики Казахстан от 4 декабря 2015 года № 434-V ЗРК «О государственных закупках» (далее - Закон) в случае, если потенциальный поставщик, признанный победителем, в сроки, установленные настоящим Законом, не представил заказчику подписанный договор о государственных закупках или, заключив договор о государственных закупках, не внес обеспечение исполнения договора о государственных закупках и (или) сумму в соответствии со статьей 26 настоящего Закона (при наличии), то такой потенциальный поставщик признается уклонившимся от заключения договора о государственных закупках.
Согласно пункту 4 статьи 12 Закона реестр недобросовестных участников государственных закупок (далее-РНУ) представляет собой перечень: 1) потенциальных поставщиков или поставщиков, предоставивших недостоверную информацию по квалификационным требованиям и (или) документам, влияющим на конкурсное ценовое предложение; 2) потенциальных поставщиков, определенных победителями, уклонившихся от заключения договора о государственных закупках; 3) поставщиков, не исполнивших либо ненадлежащим образом исполнивших свои обязательства по заключенным с ними договорам о государственных закупках.
В соответствии с абзацем вторым пункта 5 статьи 12 Закона реестр
недобросовестных участников государственных закупок, предусмотренных подпунктом 2) части первой пункта 4 настоящей статьи, а именно, уклонившихся от заключения договора о государственных закупках, формируется на основании решения уполномоченного органа о признании потенциальных поставщиков недобросовестными участниками государственных закупок.
В рассматриваемом случае, ответчик, заключив договор о закупках, в нарушение пункта 9 статьи 43 Закона и подпункта 2) пункта 3.1 договора в течение десяти рабочих дней со дня заключения договора о государственных закупках не внес обеспечение договора.
Соответственно, такой поставщик согласно статье 44 Закона признается уклонившимся от заключения договора о государственных закупках.
С учетом указанных обстоятельств Управление государственных закупок Павлодарской области направило заявку в уполномоченный орган на включение в РНУ посредством веб-портала государственных закупок. Однако заявка была отклонена. Причина отклонения заявки уполномоченным органом: Действие договора до 31.12.2022 года.
Таким образом, срок действия договора обусловил возможность избежания включение потенциального поставщика в РНУ.
Считаем, что данное обстоятельство содержит риск коррупционных проявлений.
В частности, учитывая, что не выработана определенная и четкая позиция государственных органов, а также имеется «пробел» в законодательстве, существует коррупционный риск при включении потенциального поставщика, уклонившегося от заключения договора о государственных закупках, в РНУ.
Таким образом, имеется риск субъективного подхода и проявления человеческого фактора, что в свою очередь может повлечь коррупционные риски.
Рекомендации:
Внести предложения в Министерство финансов Республики Казахстан по выработке единых позиций по вышеуказанному вопросу путем внесения определенной нормы в Законодательство о государственных закупках.
Срок: до 1 августа 2023 года.
При этом, виды и подвиды соответствующего разрешения (лицензии) на строительно-монтажные работы являются аналогичными (схожими) предмету проводимых государственных закупок.
В случае если предметом государственных закупок являются работы, не связанные со строительством (работы, не связанные с текущим или средним ремонтом, реставрацией, реэкспозицией существующих объектов, благоустройством, обустройством), потенциальный поставщик подтверждает обладание материальными и трудовыми ресурсами в порядке, определенном настоящими Правилами.
В данных Правилах, в приложении 10 к конкурсной документации в примечании указывается: Потенциальные поставщики, имеющие соответствующее разрешение (уведомление) на строительно-монтажные работы и участвующие в государственных закупках работ, не связанных со строительством (текущий или средний ремонт существующих объектов, благоустройство или иные виды работ, не связанные со строительством), документом, подтверждающим обладание потенциальным поставщиком материальными и трудовыми ресурсами, является соответствующее разрешение (лицензия), выданное в соответствии с законодательством Республики Казахстан о разрешениях и уведомлениях.
В связи с чем, требования пунктов 4 и 5 настоящего приложения не распространяются на таких потенциальных поставщиков.
То есть, в примечании Приложения 10 не расписаны виды работ, аналогично пункту 58 Правил, а использован термин «иные виды работ, не связанных со строительством», потенциальные поставщики на все виды работ не связанных со строительством прикладывают свои лицензии, с целью не подтверждать материально-трудовые ресурсы. Данный факт разночтений может привести к неправомерному применению разрешительных документов конкурсной комиссией при рассмотрении конкурсных заявок.
Данное обстоятельство содержит риск коррупционных проявлений.
Учитывая, что отсутствует императивная норма законодательства, регламентирующая виды работ, не связанных со строительством, где конкретно применяется разрешительный документ по аналогичным (схожим) государственным закупкам, и не выработана определенная и четкая позиция государственных органов.
Таким образом, имеется риск субъективного подхода и проявления человеческого фактора, что в свою очередь может повлечь коррупционные риски.
Рекомендации:
Внести предложения в Министерство финансов Республики Казахстан о внесении поправок в Правила осуществления государственных закупок.
Срок: до 1 августа 2023 года.
«В конкурсной документации запрещается устанавливать условия государственных закупок, которые влекут за собой ограничение количества потенциальных поставщиков, в случаях, не предусмотренных настоящим Законом, в том числе касающиеся:
1) установления любых не измеряемых количественно и (или) неадминистрируемых требований к потенциальным поставщикам;
2) содержания указаний на товарные знаки, знаки обслуживания,
фирменные наименования, патенты, полезные модели, промышленные образцы, наименование места происхождения товара и наименование производителя, а также иных характеристик, определяющих принадлежность приобретаемого товара, работы, услуги отдельному потенциальному поставщику, за исключением следующих случаев осуществления государственных закупок:
для доукомплектования, модернизации и дооснащения основного
(установленного) оборудования, а также установленного программного обеспечения (лицензионного программного обеспечения);
для определения поставщика услуг по предоставлению товара в лизинг
и возникновения необходимости подробного описания предмета лизинга;
для ремонта и (или) технического обслуживания имеющегося у
заказчика товара.».
Вместе с тем, при разработке Заказчиком технической спецификации,
имеются риски указания функциональных, технических и качественных характеристик, определяющих принадлежность приобретаемого товара, работы, услуги отдельному потенциальному поставщику. Данный факт несет в себе определенный коррупционный риск.
Рекомендации:
Внести предложения в Министерство финансов Республики Казахстан о
внесении поправок в законодательство в сфере государственных закупок в части, разработки и утверждения единой типовой технической спецификации по определенным видам товаров, работ, услуг.
Срок: до 1 августа 2023 года.
2: Выявление коррупционных рисков во внутренних документах
Проведен анализ коррупционных рисков во внутренних документах Управления. За отчетный период рассмотрено 1471 приказов по основной деятельности Управления. В результате нарушений не установлено.
3: Выявление коррупционных рисков, связанных с управлением персоналом, в том числе определение должностей подверженных коррупционным рискам
Штатная численность управления в 2022 году составила 12 единиц.
По состоянию на май 2023 г. штатная численность составляет 12 чел., фактическая численность – 11 единиц, вакансии – 1 единица главного специалиста отдела государственных закупок услуг.
По структуре управления 3 отдела: отдел государственных закупок работ – 3 ед., отдел государственных закупок услуг – 4 ед., отдел государственных закупок товаров и мониторинга- 3 ед.,
С ноября 2021 года все конкурсные процедуры приема/ увольнения на государственную службу, наложения и снятия дисциплинарных взысканий и др. осуществляются единой службой управления персоналом при аппарате акима области, что в свою очередь исключает коррупционные риски.
4: Выявление коррупционных рисков, связанных с урегулированием конфликтом интересов
Рабочей группой Управления проведен внутренний анализ коррупционных рисков на наличие конфликта интересов, аффилированности принятых на работу сотрудников с руководителем Управления, причин сменяемости кадров, увольнения сотрудников, совместной работы близких родственников, супругов и свойственников, принятых антикоррупционных ограничений и запретов.
По результатам анализа дискреционных полномочий и норм, способствующих совершению коррупционных правонарушений, не выявлено.
5: Выявление коррупционных рисков, связанных с оказанием госуслуг
Согласно положению Управление государственных услуги не оказывает .
6: Выявление коррупционных рисков, связанных с реализацией разрешительных функций
Согласно положению Управление не оказывает услуг, связанных с реализацией разрешительных функций.
7: Выявление коррупционных рисков, связанных с реализацией контрольно-ревизионных функций
В соответствии с Законом «О государственных закупках», регламентирующим деятельность гос. органа, Управление государственных закупок Павлодарской области не наделено контрольными и надзорными функциями.
8: Выявление коррупционных рисков, связанных с освоением и распределением бюджетных и финансовых средств
Бюджетные средства Управлению выделяются по программе 001- «Услуги по реализации государственной политики на местном уровне в сфере государственных закупок». Анализом нарушений не выявлено.
9: Выявление коррупционных рисков, связанных с заключением договоров с физическими и юридическими лицами
За период с мая 2022 года по май 2023 года в Управлении заключено всего 27 договоров. Анализом нарушений не выявлено.
10: Выявление коррупционных рисков, связанных с разработкой и эксплуатацией информационных систем
Согласно положению разработка информационных систем в функции Управления не входит. В 2023 году от 18 января заключен договор с ТОО «Persona IT» на услуги доступа к программному обеспечению «Система мониторинга закупок и исполнения бюджетных программ». Анализом нарушений не выявлено.
11: Выявление коррупционных рисков, связанных с реализацией иных вопросов, вытекающих из организационно-управленческой деятельности
Управление в части организационно-управленческой деятельности в пределах своей компетенции осуществляет:
- реализацию государственной кадровой политики.
- обеспечение соблюдения законодательства в деятельности Управления;
- осуществление контроля за исполнительской и трудовой дисциплиной;
- развитие государственного языка путем внедрения его в делопроизводство Управления;
- организация документооборота Управления;
- обеспечение системы управления информационными ресурсами.
В Управлении строго осуществляется контроль по недопущению совместной службы близкими родственниками в прямом подчинении.
Лица, поступающие на государственную службу, принимают на себя ограничения в целях недопущения действий, которые могут привести к использованию их статуса и основанного на нем авторитета в личных неслужебных целях.
За текущий период публикаций негативного характера в СМИ на сотрудников Управления, в том числе о фактах коррупционных проявлений не имеется.
В целях оперативного реагирования и обратной связи с населением по вопросам коррупции на официальном Интернет-ресурсе Управления https://www.gov.kz/memleket/entities/pavlodar-satyp-alu?lang=ru размещена «Онлайн-приемная», которая работает в интерактивном режиме.
На сайте Управления обеспечивается размещение информации об антикоррупционной деятельности, ведение специализированного раздела, посвященного вопросам противодействия коррупции.
На официальном сайте и в фойе управления указан телефон доверия.
Также размещена информация об Уполномоченном по этике Павлодарской области с указанием контактного номера для справок.
За анализируемый период в апреле 2023 года в целях профилактики и недопущения нарушений по соблюдению этических норм Уполномоченным по этике Павлодарской области был проведен семинар с государственными служащими управления. В ходе семинара рассмотрены вопросы соблюдения морально-этических норм в повседневной деятельности, даны разъяснения по недопущению нарушений законодательства.
Осуществляется контроль за своевременным представлением государственными служащими декларации и доходах и имуществе.
12: Выявление коррупционных рисков, связанных с финансово-хозяйственной деятельностью
При проведении анализа внутренних документов, связанных с финансово-хозяйственной деятельностью Управления с целью установления нарушений Антикоррупционного законодательства, рассмотрены материалы по проведенным государственным закупкам. За анализируемый период Управлением проведено 27 закупок, из них:
- 2 способом открытого конкурса;
- 2 конкурсом с предварительным квалификационным отбором;
- 2 путем рамочного соглашения
- 5 способом запроса ценовых предложений;
- 10 через электронный магазин;
- 1 из одного источника путем прямого заключения договора;
- 5 из одного источника по несостоявшимся закупкам.
Процедуры государственных закупок осуществлены в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан о государственных закупках. Замечаний по проведенным государственным закупкам со стороны камерального контроля не имеется.
По итогам анализа определить перечень должностей, подверженных коррупционным рискам
Анализ показал, что наиболее подверженными коррупционным рискам являются должности, непосредственно связанные с организацией и проведением государственных закупок, то есть специалисты по государственным закупкам товаров, услуг и работ.
Ответственный за проведение внутреннего
анализа коррупционных рисков
главный специалист отдела государственных
закупок товаров и мониторинга ___________ Текежанова Ж.М.
Члены Рабочей группы:
Руководитель отдела государственных
закупок работ ___________ Жакупова Д.Т.
Руководитель отдела государственных
закупок товаров и мониторинга ___________ Сакенова Г.К.
Главный специалист отдела государственных
закупок услуг ___________ Жунусова Г.К.
С результатами внутреннего анализа ознакомлена:
И.о. руководителя
ГУ «Управление государственных
закупок Павлодарской области» ___________ А. Ибраимова