Аналитическая справка
внутреннего анализа коррупционных рисков
Приказ управления от 28 апреля 2022 года № 102 «О проведении внутреннего анализа коррупционных рисков» в период с мая 2021 года по май месяц 2022 года, рабочая группа утвержденная приказом управления № 101 от 27 апреля 2022 года в составе:
- Есембаев Нурлан Абаевич, заместитель руководителя управления;
- Омарбекова Жанар Дюсембаевна, руководитель финансово-экономического отдела;
- Рысмагамбетова Анар Шейхисламовна, руководитель отдела оргазизационно-контрольной работы;
- Кольев Олег Викторович, руководитель отдела спорта;
- Коспакова Айнур Мейрамовна, руководитель отдела физкультурно-массовой работы;
- Веретнов Игорь Викторович, Президент областной федерации футбола;
- Бондарь Виктор Николаевич, Президент областной федерации по триатлону.
Предыдущий ВАКР проводился в апреле 2021 г.
Текущий ВАКР проводится за период: с мая 2021 года по май месяц 2022 года
В ходе проведения ВАКР проведен анализ по следующим задачам:
1: Выявление коррупционных рисков в действующих правовых актах
За отчетный Управлением подготовлен 1 нормативно-правовой акт, из них направлено на правовую экспертизу:
- в 2021 г. в Казахский Национальный Университет им. Аль Фараби – 1 документ.
- в 2022 г. в Университет КАЗГЮУ им. Нарикбаева – 1 документ.
В результате выявлено 3 коррупционных рисков, дано 3 рекомендаций. Из них принято к сведению и учтено 3 рекомендаций.
2: Выявление коррупционных рисков во внутренних документах
Проведен анализ коррупционных рисков во внутренних документах Управления. За отчетный период рассмотрено 20 документов (Положение об управлении, положения отделов, Должностные инструкции).
Положение ГУ «Управление физической культуры и спорта Павлодарской области» утверждено постановлением акимата области от 10 февраля 2022 года № 36/1. Положение разработано в соответствии с Постановлением Правительства Республики Казахстан 1 сентября 2021 года № 590 «О некоторых вопросах организации деятельности государственных органов и их структурных подразделений».
Функции в Положении определены согласно пункта 1 статьи 8 Закона Республики Казахстан «О физической культуре и спорте».
Положение управления, в том числе функции, предмет деятельности и цели управления не содержат коррупционных рисков.
Нарушения не установлены.
3: Выявление коррупционных рисков, связанных с управлением персоналом
Штатная численность управления составляет – 15 единиц.
Из них 1- ед вакантна.
Анализ сменяемости кадров показал, что за период с 1 мая 2021 года по 1 мая 2022 года было уволено 4 человека:
17.05.2021г, руководитель управления, категория D-O-1 (по собственному желанию, в связи с переходом в квазигосударственный сектор);
1.02.2022, главный специалист финансово-экономического отдела, категории D-O-4 (по собственному желанию, в связи с переездом);
18.02.2022, главный специалист отдела спорта, категории D-O-4 (по собственному желанию, в связи с уходом в частный сектор);
25.04 2022, главный специалист отдела спорта, категории D-O-4 года, за совершение дисциплинарного проступка, выразившегося в нарушении Этического кодекса государственных служащих Республики Казахстан
В ходе анализа дисциплинарной практики установлено, что за период с 1 мая 2021 года по 1 мая 2022 года в Учреждении было наложено 2 дисциплинарных взыскания, в том числе:
за совершение дисциплинарного проступка, выразившегося в нарушении подпункта 5) пункта 6, пункта 10 Этического кодекса государственных служащих Республики Казахстан (Правила служебной этики государственных служащих), на главного специалиста отдела спорта управления физической культуры и спорта Павлодарской области (Акильжанова А.К.) наложено дисциплинарное взыскание в виде увольнения с занимаемой государственной должности.
Фактов увольнений с управления за совершение коррупционных правонарушений, не имеется.
Были проверены личные дела работников, в том числе документы, удостоверяющие наличие высшего либо профессионального и технического образования с присвоением квалификации (дипломы), в ходе которого установлено, что все работники соответствуют квалификационным требованиям, установленным нормативными правовыми актами уполномоченных органов соответствующих отраслей.
Управление является органом управления в отношении 29 организаций в сфере спорта.
Были проверены личные дела работников подведомственных организаций на предмет отсутствия ограничений, предусмотренных подпунктом 3) пункта 2 статьи 26 Трудового кодекса Республики Казахстан в части недопущения трудоустройства в организации в сфере образования, воспитания и развития, организации отдыха и оздоровления, физической культуры и спорта, медицинского обеспечения, оказания социальных услуг, культуры и искусства с участием несовершеннолетних лиц, имеющих или имевших судимость, подвергающиеся или подвергавшиеся уголовному преследованию (за исключением лиц, уголовное преследование в отношении которых прекращено на основании подпунктов 1) и 2) части первой статьи 35 Уголовно-процессуального Кодекса РК) за уголовные правонарушения: убийство, умышленное причинение вреда здоровью, против здоровья населения и нравственности, половой неприкосновенности, за экстремистские или террористические преступления, торговлю людьми.
Проверка соблюдения действующего законодательства касательно запрета работать на госслужбе и в субъектах квазигоссектора лицам, совершившим коррупционное преступление, была проведена посредством ИС «Специальные учеты» КПСиСУ при ГП РК со стопроцентным охватом сотрудников Управления и 29 подведомственных организаций.
Согласно базы данных АИС «Специальные учеты» никто из работников Управления не имеет судимости либо непогашенной судимости за уголовные преступления, а также не имеется сведений о привлечении к ответственности за совершение коррупционных правонарушений.
Нарушение принятых антикоррупционных ограничений и запретов, установленных для должностных лиц действующим законодательством в ходе внутреннего анализа не выявлено.
Однако были выявлены факты трудоустройства в подведомственные организации лиц, в нарушении подпункта 3) пункта 2 статьи 26 Трудового кодекса Республики Казахстан.
Установлены лица работающие в КГУ «ДЮСШ №1 города Павлодара» ранее имевшие судимость по ст. 120 ч1 УК РК дата суда 20.08.2002 года (работает сторожем) и по ст. 259 ч1 УК РК дата вступления приговора в законную силу 13.12.1999 г. (работает тренером).
Работодателю рекомендовано принять меры в соответствий с нормами действующего законодательства.
Так выявлено лицо подвергавшееся уголовному наказанию за умышленное причинение средней тяжести вреда здоровью в 2015 году и трудоустроенное в 2021 году (СДЮШОР «Иртыш»).
Помимо этого лица, занимающие ответственную государственную должность, лица, уполномоченные на выполнение государственных функций, в целях недопущения совершения действий, которые могут привести к использованию ими своих полномочий в личных, групповых и иных неслужебных интересах, принимают на себя антикоррупционные ограничения.
В ходе внутреннего анализа было установлено, что всеми вышеуказанными лицами были приняты антикоррупционные ограничения установленные ст. 12 Закона Республики Казахстан «О противодействии коррупции».
Также, в ходе внутреннего анализа было установлено, что лица, нарушающие требования пункта 1 статьи 14 Закона Республики Казахстан «О противодействии коррупции», отсутствуют (недопустимость совместной службы (работы) близких родственников, супругов или свойственников)
Рекомендации по устранению рисков:
Конкурсные процедуры.
Одним из участков повышенного уровня коррупционных рисков остаётся процедура принятия лиц на вакантные должности.
В 2021 году конкурсный отбор на занятие вакантной административной должности руководителя Управления был проведен Аппаратом акима Павлодарской области, т.к аким области является работодателем в отношении административных государственных служащих категории D-O-1.
С января 2022 года конкурсные процедуры на занятие вакантной административной должности проводит Единая служба управления персоналом при аппарате акима Павлодарской области .
В ходе внутреннего анализа было установлено, что за период с 1 мая 2021 года по 1 мая 2022 года Конкурсной комиссией Управления проведено 2 конкурсных отбора на занятие вакантной должности руководителя предприятия.
Конкурсный отбор был проведен в соответствии с Законом Республики Казахстан от 1 марта 2011 года «О государственном имуществе», Правил назначения и аттестации руководителя государственного предприятия, а также согласования его кандидатуры, утверждённых приказом Министра национальной экономики Республики Казахстан от 2 февраля 2015 года № 70.
По результатам внутреннего анализа коррупционных рисков фактов предоставления, не предусмотренных законом преимуществ (протекционизм, семейственность) при проведении конкурсов (либо Приказа руководителя) на занятие вакантных должностей, не установлено.
4: Выявление коррупционных рисков, связанных с конфликтом интересов
Рабочей группой Управления проведен внутренний анализ коррупционных рисков на наличие конфликта интересов, аффилированности принятых на работу сотрудников с руководителем Управления, причин сменяемости кадров, увольнения (понижения в должности) сотрудников, совместной работы близких родственников, супругов и свойственников, принятых антикоррупционных ограничений и запретов.
По результатам анализа дискреционных полномочий и норм, способствующих совершению коррупционных правонарушений, не выявлено.
5: Выявление коррупционных рисков, связанных с оказанием госуслуг либо услуг при наличии таковых.
Управлением оказываются следующие государственные услуги:
В 2021 году оказано – 1353 государственных услуг, в том числе мотивированных отказов – 113.
За отчетный 1 квартал 2022 года оказано 404 государственных услуг, в том числе:
401 (январь – 88 через ИИС ЦОН, 3 – через веб-портал; февраль – 155 через ИИС ЦОН, 6 – через веб-портал; март – 139 через ИИС ЦОН, 10 – через веб-портал) - по государственной услуге «Присвоение спортивных разрядов: кандидат в мастера спорта Республики Казахстан, спортсмен 1 разряда и квалификационных категорий: тренер высшего уровня квалификации первой категории, тренер среднего уровня квалификации первой категории, методист высшего уровня квалификации первой категории, методист среднего уровня квалификации первой категории, спортивный судья первой категории», в том числе мотивированных отказов – 28 (25 через ИИС ЦОН, 3 через веб-портал);
3 – по государственной услуге «Аккредитация местных спортивных федераций», в том числе 2 мотивированных отказа;
Кроме того, подведомственными организациями управления оказываются государственные услуги:
5) «Прием документов в республиканские специализированные школы-интернаты-колледжи олимпийского резерва и областные школы-интернаты для одаренных в спорте детей».
Государственная услуга оказывается республиканскими специализированными школами-интернатами-колледжами олимпийского резерва и областными школами-интернатами для одаренных в спорте детей. (Справочно: в области функционирует КГУ «Специализированная школа-интернат-колледж Олимпийского резерва» управления физической культуры и спорта Павлодарской области).
Данная услуга предоставляется физическим лицам через канцелярию услугодателя либо через веб-портал «электронного правительства».
За отчетный период оказано 18 государственных услуг (январь - 10, февраль - 3, март – 5).
6) «Прием документов в детско-юношеские спортивные школы, спортивные школы для инвалидов».
Государственная услуга оказывается детско-юношескими спортивными школами, спортивными школами для инвалидов и предоставляется физическим лицам через канцелярию услугодателя или через веб-портал «электронного правительства».
За 1 квартал 2022 года подведомственными организациями оказано 729 государственных услуг (январь - 65, февраль - 393, март – 271), в том числе 3 мотивированных отказа.
Согласно Плана контрольных мероприятий по повышению качества оказания государственных услуг на 2022 год в подведомственных государственных учреждениях управлением в апреле месяце 2022 года проведен 1 тематический контроль КГУ «ДЮСШ Актогайский района».
За текущий период нарушений по срокам оказания государственных услуг не имеется, жалоб на качество оказанных государственных услуг не поступало.
На постоянной основе ведется контроль за соблюдением сроков оказания государственных услуг посредством базы ИИС ЦОН и ИИС Мониторинг.
Однако хотелось бы отметить что все услуги оказываемые подведомственными организациями предоставляются физическим лицам через канцелярию услугодателя, а не через веб-портал «электронного правительства».
В связи с чем, указанное обстоятельство может повлечь коррупционный риск.
Предложения по устранению:
В целях недопущения коррупционных рисков управлением предлагается исключить альтернативу предоставление государственных услуг физическим лицам через канцелярию услугодателя и оставить предоставление государственных услуг физическим лицам через веб-портал «электронного правительства».
Данная поправка даст возможность исключить контакт услугодателей и физических лиц, а также повысит уровень цифровизации в сфере спорта.
6: Выявление коррупционных рисков, связанных с реализацией разрешительных и согласующих функций при наличии таковых
В соответствии с указанной нормой Закона принято постановление акимата Павлодарской области от 14 ноября 2017 года № 353/6 «Об утверждении размера выплат ежемесячного денежного содержания спортсменам Павлодарской области» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 5699).
В ходе анализа было установлено, что принятым нормативно-правовым актом ранее принятый нормативно-правовой акт (постановление акимата Павлодарской области от 27 апреля 2015 года № 125/4 «О выплате ежемесячного денежного содержания спортсменам Павлодарской области» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 4497) признан утратившим силу, так как не соответствовал требованиям подпункта 20-4) пункта 1 статьи 8 Закона Республики Казахстан от 3 июля 2014 года «О физической культуре и спорте».
Принятый нормативно–правовой акт соответствует всем требованиям действующего законодательства, прошел согласование заинтересованными лицами, в том числе в общественном совете, и зарегистрирован в органах юстиции.
Однако, имеется правовой пробел, так как законодательно не определены Правила выплат ежемесячного денежного содержания спортсменам, регламентирующий порядок выплат, приостановления и прекращения выплат ежемесячного денежного содержания, что в свою очередь затрудняет принятие однозначного решения и может повлечь коррупционные риски.
Управлением по развитию туризма и спорта области в Министерство культуры и спорта Республики Казахстан неоднократно направлялись письма с просьбой разработать Правила (последний за исх. № 22/2-07/986 от 21 октября 2020 года).
Однако, со стороны Министерства не приняты меры по решению указанного вопроса.
Рекомендации по устранению рисков:
Обратить внимание Министерства культуры и спорта Республики Казахстан на необходимость разработки и утверждения Правил выплат ежемесячного денежного содержания спортсменам, входящим в состав сборных команд Республики Казахстан по видам спорта (национальных сборных команд по видам спорта), их тренерам, а также спортсменам, выступающим в составах сборных команд Республики Казахстан (национальных сборных команд) по игровым видам спорта, их тренерам и руководителям клубных команд.
В настоящий момент отсутствует четкий механизм финансирования спортивных секции.
При регистрации детей на сайте «artsport.edu.kz» не осуществляется идентификация их личностей по ИИН, что способствует появлению так называемых «мертвых душ» (фиксируются вымышленные ИИН и личные данные).
Отсутствует возможность проверки учебно-тренировочного процесса на предмет фактического посещения воспитанниками спортивных секций, что дает возможность поставщикам фальсифицировать их посещаемость.
Занятия с детьми проводятся бессистемно, отсутствуют утвердённые планы развития, с конкретными задачами и показателями спортивных результатов. Отсутствуют детально проработанные нормативные требования к помещениям для занятий спортом и преподавательскому составу.
Все указанное может повлечь нецелевое использование бюджетных средств.
В этой связи, вышеуказанные проблемные вопросы могут привести к дискредитации проекта и государственные органы, в том числе и управление, а также повлечь коррупционные риски.
Рекомендации по устранению рисков:
7: Выявление коррупционных рисков, связанных с реализацией контрольных функций
В соответствии с Законом РК «О физической культуре и спорте», регламентирующим деятельность государственного органа, Управление не наделено контрольными и надзорными функциями.
8: Выявление коррупционных рисков, связанных с реализацией иных вопросов, вытекающих из организационно-управленческой деятельности
По результатам проведения внутреннего анализа коррупционных рисков в организационно-управленческой деятельности управления коррупционные риски не выявлены.
9: Выявление коррупционных рисков, связанных с финансово-хозяйственной деятельностью
По итогам Мониторинга установлено, что всеми сотрудниками управления и руководителями подведомственных организаций сданы декларации об активах и обязательствах, а также деклараций о доходах и имуществе.
В целях реализации ст.13 Закона Республики Казахстан «О противодействии коррупции», был направлен запрос в Управление государственных доходов по городу Павлодар в целях получения сведений о наличии ТОО, ИП, доверительного управления, находящегося в собственности, акции в уставном капитале коммерческих организации и на иное имущество, использование которого влечет получение доходов, а также сведения о не сданных декларациях о доходах (с указанием привлекалось ли лицо к административной ответственности по указанным фактам) на руководителей квазигосударственного сектора подведомственных управлению физической культуры и спорта области.
Согласно полученного ответе от 26 мая 2022 года №1539, сотрудники управления не состоят на регистрационном учете в качестве индивидуального предпринимателя и крестьянского хозяйства, а также декларации об активах и обязательствах сотрудниками управления представлены своевременно.
Вместе с тем, Департаментом агентства РК по противодействию коррупции по Павлодарской области было выявлено занятие предпринимательской деятельностью (наличие крестьянского хозяйства) руководителями ДЮСШ Баянаульского и Майского районов.
В настоящее время нарушения устранены, руководители привлечены к административной ответственности в виде штрафа, а также к дисциплинарной ответственности в виде выговора.
Управление имеет 29 подведомственных предприятий в организационно-правовой форме КГКП (коммунальное государственное казенное предприятие) и КГУ (коммунальные государственные учреждения), которые в свою очередь оказывают различные платные виды услуг.
Однако, действующие нормативно-правовые акты не регламентируют порядок оказания платных услуг организациями в сфере спорта.
В свою очередь указанные обстоятельства могут повлечь коррупционные риски.
Рекомендации по устранению:
Утвердить Правила оказания платных видов деятельности по реализации товаров (работ, услуг) государственными предприятиями и коммунальными государственными учреждениями в области физической культуры и спорта и расходования ими денег от реализации товаров (работ, услуг).
Также в целях недопущения коррупционных рисков при проведении государственных закупок предлагается централизовать все государственные закупки управления физической культуры и спорта, а также всех подведомственных организаций.
10: Выявление скрытых государственных услуг либо иных неурегулированных услуг
В оказываемых управлениям функциях скрытые государственные услуги либо иные нерегулируемые услуги - не выявлены.
Приложение:
- копия приказа о создании рабочей группы;
- копия приказа о проведении внутреннего анализа коррупционных рисков.