Аналитическая справка по выявлению коррупционных рисков Управления здравоохранения Павлодарской области

Нормативно-правовая база

Управление здравоохранения Павлодарской области в своей деятельности руководствуется Конституцией Республики Казахстан, Кодексом Республики Казахстан о здоровье народа и системе здравоохранения (далее – Кодекс о здоровье), Законами Республики Казахстан «О противодействии коррупции», «О государственной службе», «О государственном имуществе», постановлениями Правительства Республики Казахстан и приказами Министра здравоохранения Республики Казахстан касательно деятельности областных Управлений здравоохранения в рамках компетенции в соответствии со статьей 13 Кодекса о здоровье Республики Казахстан.

Приказ о проведении ВАКР, ответственные

Для проведения внутреннего анализа коррупционных рисков (далее – ВАКР) руководителем Управления здравоохранения области (далее - Управление) Ситказиновым А.К. издан приказ от 21 апреля 2023 года № 111-Ө «О проведении внутреннего анализа коррупционных рисков».

Ответственными за проведение ВАКР определены: руководитель отдела юридической работы и мониторинга правовой деятельности медицинских организаций Брімжан Г.Қ. и заместитель руководителя Управления Кенжетаева Р.Б.

Отчетный период

Предыдущий ВАКР проводился в мае месяце 2022 года.

Текущий ВАКР проводится за период: май 2022 года – май 2023 года

В ходе проведения ВАКР проведен анализ по следующим задачам:

(согласно доведенным шаблонам по системе Easy Project)

1: Выявление коррупционных рисков в действующих правовых актах, затрагивающих деятельность

За отчетный период государственным органом подготовлено 5 нормативных правовых актов, из них направлено на научную антикоррупционную экспертизу:

- в 2022 году в Университет КазГЮУ им. Нарикбаева – 1 проект НПА.

- в 2023 году в Академию государственного управления при Президенте РК – 2 проекта НПА.

В результате научная антикоррупционная экспертиза не выявила ни одного факта риска. Заявленные цели проектов соответствуют реальной цели.

2: Выявление коррупционных рисков во внутренних документах

Проведен анализ коррупционных рисков во внутренних документах Управления. За анализируемый период рассмотрено 534 приказов Управления.

По результатам анализа в коррупционные риски во внутренних документах не выявлено.

Вместе с тем, в КГП на ПХВ «Поликлинника №3 города Экибастуза», при проведении анализа коррупционных рисков во внутренних документах установлено следующее. Встречаются приказы (за отчетный период рассмотрено 219 приказов по основной деятельности поликлиники), в которых в преамбуле отсутствует ссылка на нормативно-правовой акт. Также в приказах о назначении ответственных лиц отсутствуют подписи ознакомления ответственных лиц.

Имеются приказы со ссылкой на отменённый НПА, например в приказах о назначении ответственных лиц ссылаются на приказ Об утверждении правил хранения и транспортировки лекарственных средств и медицинских изделий от 24.04.2015 года №262 (который утратил силу в феврале 2021 года), хотя имеется приказ от 16 февраля 2021 года № ҚР ДСМ-19. Аналогичные ошибки допущены путем ссылки на утративший силу приказ от 30 сентября 2015 года №766 «Об утверждении правил обеспечения лекарственными средствами граждан».

Рекомендация: предлагается письменно довести до сведения все медицинских организаций области о недопущении впредь подобных ошибок при разработке правовых актов, а также внести предложение в последующем отправлять приказы на подпись руководителя строго после согласования с юристом.

3: Выявление коррупционных рисков, связанных с управлением персоналом, в том числе определение должностей подверженных коррупционным рискам;

По состоянию на 14 июня 2023 года штатная численность Управления составляет 42 человек, фактическая численность – 38 единиц, вакансии – 4 единица (главный специалист отдела лекарственного обеспечения, лицензирования и государственных закупок (на период декретного отпуска), главный специалист отдела экономического анализа, бюджетного планирования и бухгалтерского учета по медицинским организациям области, главный специалист отдела юридической работы и мониторинга правовой деятельности медицинских организаций, главный специалист отдела первичной медико-санитарной помощи и лечебной работы).

В структуру Управления входят 8 отделов с общей штатной численностью 38 единиц:

№	Наименование отделов	Количество
1	Отдел по обеспечению медицинскими работниками организации здравоохранения области	4 ед.
2	Отдел охраны здоровья матери и ребенка	3 ед.
3	Отдел первичной медико-санитарной помощи и лечебной работы	7 ед.
4	Отдел специального медицинского обеспечения, цифровизации и мониторинга государственных услуг в системе здравоохранения	5 ед.
5	Отдел стратегического развития организаций здравоохранения и инновационных технологий	3 ед.
6	Отдел экономического анализа, бюджетного планирования и бухгалтерского учета по медицинским организациям области	8 ед.
7	Отдел лекарственного обеспечения, лицензирования и государственных закупок	6 ед.
8	Отдел юридической работы и мониторинга правовой деятельности медицинских организаций	2 ед.
Всего		38 ед.

Конкурсные процедуры по аппарату Управления.

На основании распоряжения акима Павлодарской области № 241-р от 20 сентября 2021 года «О Единой службе управления персоналом (кадровой службе) для исполнительных органов, финансируемых из областного бюджета» вспомогательные кадровые службы централизованы в ГУ «Аппарат акима Павлодарской области», в связи с этим, конкурсные процедуры, оформление приема и увольнения государственных служащих проводятся Единой службой управления персоналом аппарата акимата области.

Так, с ноября 2021 года все конкурсные процедуры приема/увольнения на государственную службу, наложения и снятия дисциплинарных взысканий и т.д. осуществляется единой службой управления персоналом аппарата акима области, что в свою очередь исключает коррупционные риски в кадровой деятельности Управления.

Конкурсные процедуры на должности руководителей и заместителей подведомственных организаций.

Руководители.

Всего у Управления здравоохранения области имеется 37 подведомственных организаций, из них в организационно-правовой форме:

КГП на ПХВ – 31 (введены наблюдательные советы в 29);

КГКП – 3;

ГУ – 2;

КГУ – 1.

Конкурсные процедуры на руководителей государственных предприятий с имеющимся наблюдательным советом проводятся согласно приказа Министра здравоохранения Республики Казахстан от 27 мая 2020 года № ҚР ДСМ-58/2020 «Об утверждении Правил проведения конкурса на вакантную должность руководителя, единолично осуществляющего функции исполнительного органа или руководителя коллегиального исполнительного органа государственного предприятия на праве хозяйственного ведения с наблюдательным советом в области здравоохранения».

Согласно п. 2 и 3 настоящих правил, конкурсный отбор на вакантную должность руководителя, единолично осуществляющего функции исполнительного органа, или руководителя коллегиального исполнительного органа Предприятия (далее – руководитель Предприятия) осуществляется Наблюдательным советом Предприятия.

Наблюдательный совет Предприятия:

1) принимает решение о проведении конкурса;

2) определяет условия, дату и место проведения конкурса;

3) обеспечивает публикацию объявления о проведении конкурса за счет средств Предприятия;

4) производит прием, регистрацию и хранение представленных для участия в конкурсе документов;

5) проводит собеседование с участниками конкурса и по итогам собеседования определяет участника, получившего положительное решение;

6) вносит в уполномоченный орган соответствующей отрасли (местный исполнительный орган) представление о назначении участника, получившего положительное решение, руководителем Предприятия

В настоящее время наблюдательные советы не введены в КГП на ПХВ «Хоспис Павлодарской области», КГП на ПХВ «Павлодарский медицинский высший колледж» по причине несоответствия приказу Министра национальной экономики Республики Казахстан от 20 февраля 2015 года № 114 «Об утверждении критериев, предъявляемых к государственным предприятиям на праве хозяйственного ведения, в которых создаются наблюдательные советы».

4: Выявление коррупционных рисков, связанных с урегулированием конфликтом интересов

Коррупционных рисков, связанных с урегулированием конфликтом интересов не выявлено.

5: Выявление коррупционных рисков, связанных с оказанием госуслуг

В Управлении имеются 37 подведомственных организаций, из них в организационно-правовой форме:

КГП на ПХВ – 31 (введены наблюдательные советы в 29);

КГКП – 3; ГУ – 2;КГУ – 1.

Подведомственными медицинскими организациями области оказывается 16 государственных услуг.

В бумажной форме:

1) Прием и рассмотрение документов о целесообразности направления граждан Республики Казахстан на лечение за рубеж и (или) привлечения зарубежных специалистов для проведения лечения в отечественных медицинских организациях в рамках гарантированного объема бесплатной медицинской помощи

2) Выдача документов о прохождении повышения квалификации и сертификационных курсов кадров отрасли здравоохранения

Бумажно/электронно (e gov)

1) Регистрация прижизненного отказа или согласия на посмертное донорство органов (части органа) и (или) тканей (части ткани) в целях трансплантации

Электронно (ИС, МИС)

1) Прикрепление к медицинской организации, оказывающей первичную медико-санитарную помощь

2) Запись на прием к врачу

3) Вызов врача на дом

4) Выдача справки с медицинской организации, оказывающей первичную медико-санитарную помощь

5) Выдача листа о временной нетрудоспособности

6) Выдача справки о временной нетрудоспособности

7) Выдача выписки из медицинской карты стационарного больного

8) Вызов скорой медицинской помощи ИС Комек

9) Выдача направления пациентам на госпитализацию в стационар

10) Предоставление лекарственных средств, специализированных лечебных продуктов, изделий медицинского назначения отдельным категориям граждан

11) Прохождение предварительных обязательных медицинских осмотров

12) Выдача справки о допуске к управлению транспортным средством

13) Выдача заключения о нуждаемости в санаторно-курортном лечении

Справочно : ПМСП области 13 государственных услуг, стационарами области 4 государственные услуги, КГП на ПХВ «Павлодарский высший медицинский колледж»-1 государственная услуга, КГП на ПХВ «Павлодарская областная станция скорой медицинской помощи»- 1 государственная услуга.

6: Выявление коррупционных рисков, связанных с реализацией разрешительных функций

Согласно положению о государственном учреждении «Управление здравоохранения Павлодарской области», утвержденного постановлением акимата Павлодарской области от 24 июня 2022 года № 179/2, а также исходя из компетенции Управления, установленной в статье 13 Кодекса РК «О здоровье народа и системе здравоохранения», Управление осуществляет реализационные функции, направленные на исполнение плановых документов, нормативных правовых актов, достижение целей и задач, предусмотренных плановыми документами государственного органа, но не оказывает государственных услуг, в том числе выдачу, продление, переоформление, возобновление и осуществление других предусмотренных законодательством Республики Казахстан действий в отношении разрешений, а также приложений к ним.

7: Выявление коррупционных рисков, связанных с реализацией контрольно-ревизионных функций

8: Выявление коррупционных рисков, связанных с освоением и распределением бюджетных и финансовых средств

По аппарату Управления.

Бюджет Управления формируется на основании штатного расписания и утвержденных натуральных норм. Согласно доведенным лимитам составляется бюджетная заявка с подтверждающими документами и расчетами.

Оплата расходов осуществляется согласно планам финансирования, плану государственных закупок на основании представленных актов выполненных работ, актов приема-передачи.

Командировочные расходы сотрудникам оплачиваются на основании приказа руководителя, с приложением обоснования командировки, расчет расходов осуществляется в соответствии с Правилами возмещения расходов на служебные командировки за счет бюджетных средств.

Признаков коррупционных рисков не усматривается.

По подведомственным медицинским организациям Управления.

В соответствии с Правилами разработки и утверждения планов развития контролируемых государством акционерных обществ и товариществ с ограниченной ответственностью, государственных предприятий, мониторинга и оценки их реализации, а также разработки и представления отчетов по их исполнению, утвержденными приказом Министра национальной экономики Республики Казахстан от 14 февраля 2019 года № 14, с учетом внесенных изменений и дополнений, разработаны и утверждены пятилетние планы развития на период 2022-2026 годы и отчеты по их исполнению, размещенные на веб-портале реестра по адресу www.gosreestr.kz.

В структуру планов развития входят основные показатели финансово-хозяйственной деятельности, доходы, расходы, инвестиции и приобретение товаров, работ и услуг, приобретение долевых инструментов.

Также медицинскими организациями на веб-портал помимо планов развития вносятся решения наблюдательных советов по финансированию.

Наблюдательные советы призваны обеспечить целевое расходование бюджетных средств, отслеживание финансовой деятельности подведомственных предприятий на праве хозяйственного ведения и эффективную реализацию плана развития в предприятий.

Уточенный план развития утверждается управлением здравоохранения посредством веб-портала не позднее 25 июня в первом полугодии текущего года и 25 декабря во втором полугодии текущего года.

В соответствии Приказом Министерства национальной экономики Республики Казахстан от 14 февраля 2019 года №14, Управление утверждает отчеты по исполнению планов развития за отчетный год.

Признаков коррупционных рисков не усматривается.

9: Выявление коррупционных рисков, связанных с заключением договоров с физическими и юридическими лицами

В соответствии с подпунктом 21) пункта 2 статьи 12 Кодекса Республики Казахстан «О здоровье народа и системе здравоохранения», местные исполнительные органы организуют оказание населению медицинской помощи, в том числе профилактику и лечение социально значимых заболеваний и заболеваний, представляющих опасность для окружающих, включая лекарственное обеспечение в рамках гарантированного объема бесплатной медицинской помощи.

Лекарственное обеспечение в рамках ГОБМП и ОСМС осуществляется в соответствии с приказом Министерства здравоохранения Республики Казахстан от 5 августа 2021 года ҚР ДСМ - 75.

Дополнительно, Управлением осуществляется закуп отдельных наименований лекарственных препаратов, медицинских изделий,
специализированного лечебного питания, не входящих в Перечень вышеуказанного приказа МЗ РК по решению областного маслихата за счет средств местного бюджета, а также медицинского оборудования.

Закуп лекарственных средств, медицинских изделий,
специализированного лечебного питания и медицинской техники проводится в соответствии с постановлением Правительства Республики Казахстан от 4 июня 2021 года № 375 «Об утверждении Правил организации и проведения закупа лекарственных средств, медицинских изделий и специализированных лечебных продуктов в рамках гарантированного объема бесплатной медицинской помощи и (или) в системе обязательного социального медицинского страхования, фармацевтических услуг», Законом Республики Казахстан от 4 декабря 2015 года «О государственных закупках», а также приказом Министра финансов Республики Казахстан от 11 декабря 2015 года №648 «Об утверждении Правил осуществления государственных закупок».

В соответствии пунктом 5 главы 2 вышеуказанного постановления Правительства Республики Казахстан № 375, закуп лекарственных средств, медицинских изделий или фармацевтических услуг осуществляется заказчиком или организатором закупа одним из следующих способов: 1) тендер; 2) запросом ценовых предложений; 3) из одного источника; 4) через единого дистрибьютора в случаях, предусмотренных настоящими Правилами (№375).

В зависимости от суммы закупаемого товара определяется способ проведения закупа. Чаще всего сумма товара превышает 2000 МРП, в этой связи в основном Управлением проводится закуп способом тендера.

В соответствии с п. 34 п. 35 гл. 8 постановления Правительства РК № 375 для проведения тендера заказчиком или организатором закупа образуется тендерная комиссия. На каждый тендер утверждается отдельный состав комиссии.

10: Выявление коррупционных рисков, связанных с разработкой и эксплуатацией информационных систем

Во исполнение государственной программы «Цифровой Казахстан» во всех медицинских организациях области внедрены медицинские информационные системы («Infomed Kazakhstan», «Damumed», «InFoDonor», «Надежда», «Комек»).

Всего за 2022 год было оказано 5 290 660 государственных услуг, из них через веб-портал электронного правительства e-gov –81925, через медицинские информационные системы –5 044 535, в бумажном виде –164 200.

В электронном формате (через МИС и веб-портал электронного правительства e-gov) оказано 5 126 460 государственных услуг, что составило 96,8 % государственных услуг.

За счет внедрения информационных систем коррупционные риски с оказанием государственных услуг минимизированы, так как все государственные услуги регистрируются через данные системы. Например, при выдаче больничных листов имеется уникальный серийный номер и QR-код, через которые можно определить законность выдачи документа.

Медицинские организации в своей работе также используют следующие информационные системы Министерства здравоохранения Республики Казахстан:

«Информационная система лекарственного обеспечения» (ИСЛО);

2.«Регистр прикрепленного населения» (РПН);

3.ИС «Система управления ресурсами» (СУР);

4.ИС «Единая платежная система» (ЕПС) АО ФСМС;

5.ИС «Электронный регистр стационарных больных» (ЭРСБ);

6.ИС «Электронный регистр диспансерных больных» (ЭРДБ);

7.ИС «Бюро госпитализации» (БГ).

Следует отметить, что все информационные системы, с которыми работают медицинские организации, имеют аттестаты соответствия объекта требованиям информационной безопасности.

Вместе с тем, при обновлении медицинских информационных систем или слабой скорости интернета могут возникать технические сбои в работе данных систем, что сказывается на времени приема пациентов и, как следствие, качестве оказываемых медицинских услуг. Поэтому для эффективной работы Управлением своевременно направляются запросы в службы технической поддержки разработчиков МИС для устранения неполадок.

11: Выявление коррупционных рисков, связанных с реализацией иных вопросов, вытекающих из организационно-управленческой деятельности

Коррупционных рисков не выявлено

12: Выявление коррупционных рисков, связанных с финансово-хозяйственной деятельностью

По результатам анализа внутренних документов, связанных с финансово-хозяйственной деятельностью Управления, рисков, способствующих совершению нарушения антикоррупционного законодательства не усматривается.

По итогам анализа определить перечень должностей, подверженных коррупционным рискам

Руководитель Управления

Заместители руководителя управления

Руководители медицинских организаций

Заместители руководителей медицинских организаций

Главные бухгалтера медицинских организаций

Руководитель рабочей группы:

Заместитель руководителя управления,

руководитель рабочей группы

Р.Б. Кенжетаева

Члены рабочей группы:

Заместитель руководителя управления

С.Е. Арыстанова

Заместитель руководителя управления

А.М. Мукушева

Руководитель отдела юридической работы и мониторинга правовой деятельности медицинских организаций области

Г.Қ. Брімжан

Руководитель отдела по обеспечению медицинскими работниками организации здравоохранения области

Г.О. Елтаева

Руководитель отдела охраны здоровья матери и ребенка

Г.З. Жармакина

Руководитель отдела первичной медико-санитарной помощи и лечебной работы

Л.Б. Рахимова

Руководитель отдела специального медицинского обеспечения, цифровизации и мониторинга государственных услуг в системе здравоохранения

Б.А. Капенов

Руководитель отдела стратегического развития организаций здравоохранения и инновационных технологий

А.А. Исакаев

Руководитель отдела экономического анализа, бюджетного планирования и бухгалтерского учета по медицинским организациям области

Д.К. Садвакасова

Руководитель отдела лекарственного обеспечения, лицензирования и государственных закупок

А.Г. Омарова

Председатель Павлодарского областного филиала Республиканского общественного объединения «Отраслевой профессиональный союз работников системы здравоохранения «SENIM»

С.Ч. Тулегенова

Дата публикации

30 июня 2023