По результатам внутреннего анализа коррупционных рисков в деятельности ГУ «Отдела внутренней политики города Сатпаев»

 Аналитическая справка

по результатам внутреннего анализа коррупционных рисков

в деятельности ГУ «Отдела внутренней политики города Сатпаев»

 

г.Сатпаев                                                                                     9 апреля 2024 года

 

 

         На основании приказа ГУ «Отдел внутренней политики города Сатпаев» от 27 февраля 2024 года № 9 проведен внутренний анализ коррупционных рисков по следующим направлениям:

         1) выявление коррупционных рисков в нормативных правовых актах, затрагивающих деятельность ГУ;

         2) выявление коррупционных рисков в организационно-управленческой деятельности ГУ.

         Общий период проведения внутреннего анализа коррупционных рисков с 7 марта по 7 апреля 2024 года.

         Анализируемый период деятельности: 2023 год и 1 квартал 2024 года.

        

 

1. Коррупционные риски в нормативных правовых актах.

 

         ГУ «Отдел внутренней политики города Сатпаев» (далее – Отдел) осуществляет свою деятельность в соответствии с Конституцией и законами Республики Казахстан, актами Президента и Правительства Республики Казахстан, иными нормативными правовыми актами.

         Анализ за 2024 год показал, что Отделом за 2023 год и 3 месяц 2024 года изданы приказы 147 ед. (2023г. – 124 ед., 3 мес. 2024г. – 23 ед.). Из них приказы руководителя по основной деятельности – 32 ед. (2023г. – 20 ед., 3 мес. 2024г. – 12 ед.), о направлении в трудовой отпуск, замечания, командировки, по административно-хозяйственным вопросам – 66 ед. (2023г. – 55 ед., 3 мес. 2024г. – 11 ед.), по личному составу – 49 (2023г. – 49 ед.).   

         За отчетный период не обнаружены коррупционные риски в нормативны-правовых актах.

        

 

Выявление коррупционных рисков в организационно-
управленческой деятельности.

1. Управления персоналом.

Штатная численность сотрудников ГУ «Отдел внутренней политики города Сатпаев» составляет 14 ед., фактическая численность – 14 ед., вакансий – нет. Из них 5 ед. государственных служащих (1- руководитель, 2 заведующий сектором, 2 – главных специалиста), 9 ед. на договорной основе.

Порядок отбора и назначения на должность государственных служащих проводятся в соответствии с действующим законодательством Службой управления персоналом Аппарата акима г. Сатпаев.  Вся информация о наличии вакансии, квалификационных требований, перечне необходимых документов, лицах, допущенных к различным этапам отбора, публикуется на портале ЕПИРГО. Кроме того, вопросы для проведения собеседования формируются службой управление персоналом, также все условия для кандидатов равны. После проведения собеседования, члены комиссии голосуют и ставят свою оценку.

Порядок отбора и назначения на должность работников на договорной основе проводятся в соответствии с действующим трудовым законодательством.

К лицам, совершившим или допустившим нарушения законодательства, нарушения или ограничения прав физических или юридических лиц и другие нарушения согласно законодательства применяются меры дисциплинарного характера.

Так, по итогам 2023 года зарегистрировано 4 фактов дисциплинарного взыскания. Так, руководитель КГУ «Молодежный рессурсный центр»                          Н. Камилов и статист-бухгалтер Отдела внутренней политики С. Мухаметшина  получили дисциплинарные взыскания в виде замечания от 04.07.2023 г. (основание служебное письмо руководителя отдела экономики и финансов города Сатпаев). Также 26.12.2023 г. получил дисциплинарные взыскания в виде выговора руководитель КГУ «Молодежный рессурсный центр»                          Н. Камилов (основание служебного письма Первого заместителя прокурора области Улытау К.Рахметова от 19.12.2023). Следующее дисциплинарное взыскание принято статисту А. Созақбай в виде замечания от 01.07.2023 г.  (основание записка инспектора Отдел внутренней политики города Сатпаев от 01.07.2023г.).

За 1 квартал 2024 года в ГУ «Отдел внутренней политики г.Сатпаев» зарегистрировано 1 факт дисциплинарного взыскания в виде строгого выговора руководителю КГУ «Молодежный рессурсный центр» Н. Камилову от 29.02.2024 (основание служебное письмо руководителя отдела социальной сферы города Сатпаев Г. Тансыкбаевой)

Приказы  о снятии дисциплинарного взыскания  нет. Снятие дисциплинарных взысканий производится по истечении 6 месяцев, также при устранении замечаний.

Поощрений работников при наличии не снятых дисциплинарных взысканий не производится.

Рекомендации: продолжить работу по своевременному размещению имеющихся вакансий в ГУ «Отдел внутренней политики города Сатпаев» на интернет-ресурсах.

 

2. Выявление коррупционных рисков, связанных с конфликтом интересов.

Факты совместной службы (работы) близких родственников, супругов и свойственников, выявленные в ходе анализа, создают коррупционные риски. Согласно п.1 ст.14 Закона РК «О противодействии коррупции» лица, занимающие ответственную государственную должность, лица, уполномоченные на выполнение государственных функций, и лица, приравненные к лицам, уполномоченным на выполнение государственных функций (за исключением кандидатов в Президенты Республики Казахстан, депутаты Парламента Республики Казахстан или маслихатов, акимы городов районного значения, поселков, сел, сельских округов, а также в члены выборных органов местного самоуправления) не могут занимать должности, находящиеся в непосредственной подчиненности должностям, занимаемым их близкими родственниками и (или) супругом (супругой), а также свойственниками.        

При проведении внешнего анализа коррупционных рисков фактов совместной службы (работы) близких родственников в Отделе не выявлено. Фактов конфликта интересов не имеется.

По результатам анализа полномочий и норм, способствующих совершению коррупционных правонарушений, не выявлено.

Обращения от физических и юридических лиц по факту проявления коррупции в деятельности управления не поступали.

В целях дальнейшего усиления мер по противодействию коррупции, повышению ее эффективности рекомендовано:

- работать по программе реализации типового базового направления № 4 «Предупреждение и противодействие коррупции» на 2024 год.

-на регулярной основе проводить занятия правового всеобуча по разъяснению действующего законодательства и вносимых в него изменений и дополнений;

-проводить разъяснительную работу в коллективе, направленную на формирование нетерпимости к проявлениям коррупции.

 

3. Выявление коррупционных рисков, связанных с оказанием государственных услуг.

В Отделе внутренней политики не оказываются государственные услуги.

 

4. Реализация разрешительных функций.

Отсутствие или частичное регулирование порядка реализации разрешительных функции (необходимые документы, форма оказания, сроки, результат, основания отказа и др.) не обнаружено. Несоответствие фактических процедур реализации разрешительных функций установленными правовыми актами требованиям не выявлено. Ненадлежащая работа информационных систем, используемых при реализации разрешительных функций, приводящая к нарушению установленного порядка не выявлено.

 

5. Выявление коррупционных рисков, связанных с реализацией контрольно-ревизионных функций.

Ответственным лицами за хранение, учет и выдачи бланков являются делопроизводитель (за бланк писем) и методист по кадровым вопросам (за бланк приказа) ГУ «Отдел внутренней политики города Сатпаев».  Хранение бланков и предписаний в неустановленных местах не обнаружено. Нарушений сроков проведения контрольных мероприятий не имеется. Фактов истребования документов, перечень которых не предусмотрен правовыми актами не выявлено. Возможность «ручной» корректировки процессов контрольных мероприятий при использовании информационных систем отсутствует.

 

6. Освоения и распределения бюджетных и финансовых средств.

За 2023 год утвержден годовой план финансирования в сумме 221 838 тыс. тенге, из них выделено 31 238 тыс. тенге на заработную плату, 1 086 тыс. тенге на командировочные расходы, 159 314 тыс. тенге на оказание услуг.  Освоено 97,7%. Возврат составил на сумму 5 028 тыс. тенге.

В 2023 году выявлены факты возврата взносов государственного служащих и работников на договорной основе в Фонд медицинского страхования, возврата социальных отчислений, возврата пенсионных отчислений.

На сегодняшний день ошибки устранены частично.

 

7. Заключения договоров с физическими и юридическими лицами.

За 2023 год январь-декабрь месяц общая сумма заключенного договора составила 167 274 тыс. тенге из них:

Приобретение товаров – на сумму 12 988 тыс. тг.

Приобретение услуг – на сумму 154 286 тыс. тг.

 

За 2024 год январь-март месяц общая сумма заключенного договора составила 46 517 тыс. тенге из них:

Приобретение товаров – на сумму 837 тыс. тг.

Приобретение услуг – на сумму 45 680 тыс. тг.

 

В ходе проведения внутреннего анализа коррупционных рисков выявлено следующее:

1. В феврале 2023 года предусмотрено проведение мероприятие Дня Вывода войск из Афганистана. Средства из бюджета на данное мероприятие были выделены в январе. Указанное мероприятие размещен на сайт госзакупок и разыгран 21 февраля. Мероприятие проведено 15 февраля в долг и оплачено поставщиком ОО «Ұлытау жастары» после подписания договора.

Запланированная сумма 300 тыс тенге, разыграна на сумму 267 857 тенге.

2. В 2023 году проведено мероприятие день К. И. Сатпаева 12 апреля. Средства из бюджета на данное мероприятие были выделены в январе. Однако указанное мероприятие размещен на сайте госзакупок в марте месяце и разыгран 24 апреля 2023 года. Мероприятие проведено 12 апреля в долг оплачено поставщиком ОО «Тұрақты даму» после подписания договора.

Запланированная сумма 300 тыс тенге, разыграна на сумму 267 857 тенге.

3. В начале 2023 года организация и проведение Мероприятия по адаптации лиц, пострадавших от влияния радикальной идеологии из числа мужчин города Сатпаев и адаптации лиц, пострадавших от влияния радикальной идеологии из числа женщин города Сатпаев, организации и проведению мероприятий по профилактике и реабилитации религиозного экстремизма, помощи в профилактике и реабилитации религиозного экстремизма разыграно сумма 25 млн. тенге.

После окончания конкурса в феврале 2023 года было обжалование и предоставлено уведомление ДВГА о повторном объявлении конкурса. Так как организация и проведение мероприятия не проведено в первом квартале был возврат суммы за первый квартал в размере 7 млн тенге. Вторым конкурсом разыграно указанное мероприятие на сумму 18 750 тыс тенге.

Так, в соответствии с тех спецификацией было предусмотрено проведение ауыз ашар, 70 групповых встреч и 6 спортивных мероприятий. Однако указанные в тех спецификации мероприятия не проведены, таких как: ауыз ашар, не вполном объеме групповых встреч и спортивных мероприятий. То есть вместо 70 групповых встреч 36 встреч, вместо 6 спортивных мероприятий 2 были проведены.

4. В 2023 году предусмотрена услуга изготовление и вещание информационных роликов круглосуточно на Лед экране на площади города Сатпаев. Дата оказания услуг является до конца года. По договору оплата должна производится каждый месяц до конца года по факту предоставления услуг. Однако услуга оплачена одним платежом после подписания договора в апреле 2023 года с ИП «Алихан» на сумму 4 680 тыс. тенге.
5. В 2023 году Мероприятие по празднованию Наурыз мейрамы в рамках госсоц заказа проведено 22 марта 2023 года, однако договор составлен 24 марта 2023 года (после проведения мероприятия) на сумму 1 299 999. Данное мероприятие также проведено в долг и оплачено поставщиком ОО «Ұлытау жастары» после подписания договора.
6. В 2024 году предусмотрено присуждение гранта акима города Сатпаев «Тәуелсіздік ұрпақтары» на развитие и поддержку молодежного предпринимательства. На это мероприятие из местного бюджета выделено 35 млн. тенге (разыгран 31 250 000 тенге, заключен контракт на 31 150 000 тенге). Техническая спецификация подготовлена на 35 млн тенге, то есть взимание НДС не предусмотрено. Отметим, что в технической спецификации общая сумма гранта составляет 30 млн. тенге.

         Кроме того, в технической спецификации предусмотрено: аренда места проведения мероприятия; сценарий; обеспечение квалифицированными ведущими, музыкальные номера (приглашение популярного среди молодежи певца), сертификаты и цветы (не менее трех роз в одном букете, обеспечение девушек в национальных костюмах для награждения обладателей грантов); фон для LED экрана (банер), организация конкурса.

         Таким образом, за сумму остатка от грантовой суммы (30 млн тенге) 1 150 000 тенге возможно некачественное выполнение всех пунктов указанные в технической спецификации.

7. В 2024 году техническая спецификация мероприятие «Мерейлі отбасы» также рассчитана без учета НДС. Отметим, на мероприятие было выделено 3 500 000 тенге, заключен договор на 3 100 000 тенге.

  Технической спецификации предусмотрено проведение городского отбора конкурса «Мерейлі отбасы», подготовка видеороликов; приобретение памятных и ценных подарков (фонд не менее 2600 тыс. тенге); для семей, ставших победителями конкурса, и семей, принявших участие в конкурсе, предусмотрено приобретение дипломов, сертификатов, благодарственных писем в рамке; приобретение букетов для награждения победителей конкурса; обеспечение концертных номеров для торжественного мероприятия; оформление сцены и др.

Таким образом, за сумму 500 тыс тенге возможно некачественное выполнение всех пунктов указанные в технической спецификации.

8. Предусмотрено проведение Дня К. И. Сатпаева (12 апреля) 2024 года. Средства из бюджета на данное мероприятие были выделены 20 января. Однако указанное мероприятие размещен на сайт госзакупок в марте месяце и будет разыгран 19 апреля. Поставщик, проводящий мероприятие, не определен. Есть риск проведение мероприятия в долг, который будет оплачен поставщиком после подписания договора.

Запланированная сумма 3 000 тыс тенге, разыграна на сумму 2 678 571 тенге.       

9. В феврале 2024 года предусмотрено проведение мероприятие Дня Вывода войск из Афганистана. Средства из бюджета на данное мероприятие были выделены 20 января. Указанное мероприятие размещен на сайт госзакупок и разыгран 23 февраля. Мероприятие проведено 15 февраля в долг (аренда ресторана, торжественное мероприятие) и оплачено поставщиком ОО «Ұлытау жастары» после подписания договора.

Запланированная сумма 1 500 тыс тенге, разыграна на сумму 1 259 357 тенге.       

10. В 2024 году предусмотрено Мероприятия по адаптации лиц, пострадавших от влияния радикальной идеологии из числа мужчин города Сатпаев и адаптации лиц, пострадавших от влияния радикальной идеологии из числа женщин города Сатпаев, организации и проведению мероприятий по профилактике и реабилитации религиозного экстремизма, помощи в профилактике и реабилитации религиозного экстремизма- организация и проведение мероприятий неправильно спланированы в технической спецификации, без взимания НДС. Выявлена некорректная разбивка работ на выделенные средства.

Таким образом, в начале 2024 года бюджетная заявка подготовлена на 46 млн тенге. Однако при обсуждении и утверждении бюджета было одобрено бюджетной комисией на сумму 26 млн. тенге. Техническая спецификация подготовлена на изначальную сумму 46 млн. тенге.

Таким образом, возможно некачественное выполнение всех пунктов указанные в технической спецификации.

11. При планировании бюджета на 2024 год отдела не учитывалось сумма НДС, что приводит к возможности некачественному выполнению запланированных мероприятий.

Рекомендации:

- качественное планирование бюджетных средств для осуществления проектов реализуемые посредством государственных социальных заказов;

- устранение фактов коррупционных рисков;

- принять меры по предотвращению коррупционных рисков при заключении договоров с физическими и юридическими лицами.

 

8. Разработки и эксплуатации информационных систем.

В работе Отдела используются информационные системы: ОДО «Единая система электронного документооборота»; АИС eQyzmet; ИПГО «Интранет-портал государственных органов»; АИС Enbek; Единая платформа приема и обработки всех обращений граждан «Е-өтініш»; АИИС «Портал электронных государственных закупок»; ИС «Казначейство-клиент», что позволяет минимизировать коррупционные риски и конфликт интересов.

Нарушений при эксплуатации информационных систем не выявлено.

 

Заключение:

Проведена оценка уровня коррупционных рисков, которые могут повлиять на уровень коррупции при осуществлении выявленных коррупциогенных функций. Следует отметить, что за анализируемый период при осуществлении выявленных коррупциогенных функций несколько рисков были выявлены. С учетом вероятности, частоты наступления и влияния коррупционных рисков, которые могут возникнуть при реализации коррупциогенных функций выявленные риски, имеют низкую вероятность наступления и могут быть полностью исправлены.

Необходимо:

- служащим, включённым в перечень должностей, подверженных коррупционным рискам, осуществлять свою деятельность в соответствии с действующим законодательством и утвержденными должностными инструкциями, не допуская предпосылок возникновения коррупционных рисков;

- согласно требованиям, своевременно разместить план и итоги внутреннего анализа коррупционных рисков на интернет-ресурсе.

- в установленный срок разработать план мероприятий по реализации рекомендаций данных в ходе проведения внутреннего анализа коррупционных рисков;

- контроль и мониторинг за исполнением рекомендаций оставляю за собой.

 

 

Руководитель отдела

внутренней политики города Сатпаев                                    А. Құрақбай